西南证券: 上海中联（重庆）讼师事务所对于西南证券股份有限公司2024年第四次临时鼓舞大会的法律意见书实验摘抄

（原标题：上海中联（重庆）讼师事务所对于西南证券股份有限公司2024年第四次临时鼓舞大会的法律意见书）

上海中联（重庆）讼师事务所对于西南证券股份有限公司2024年第四次临时鼓舞大会的法律意见书

一、紧迫声明 1. 本所及承办讼师依据《公司法》《证券法》《讼师事务所从事证券法律业务处分见地》和《讼师事务所证券法律业务执业司法（试行）》等划定及本法律意见书出具日曩昔照旧发生能够存在的事实，严格实行了法定责任，罢免了努力守法和西宾信用原则，进行了充分的核检考证，保证本法律意见书所认定的事实果真、准确、齐全，所发表的论断性意见正当、准确，不存在诞妄纪录、误导性确认能够枢纽遗漏，并承担相应法律株连。 2. 本所承办讼师仅依据对前述关系事实的了解和对关系法律的意会发表意见。 3. 本所承办讼师未授权任何单元或个东说念主对本法律意见书作任何解释或确认。

二、法律意见 （一）出具本法律意见书的审查事项及尊府 本所承办讼师发表的法律意见系基于对下述事项或文献的审查： 1. 《公司划定》； 2. 公司于 2024年 10月 31日在上海证券交往所网站（https://www.sse.com.cn）表露的对于第十届董事会第十一次会议方案公告； 3. 公司于 2024年 10月 31日在上海证券交往所网站（https://www.sse.com.cn）表露的对于召开本次临时鼓舞大会的见知； 4. 公司于 2024年 11月 7日在上海证券交往所网站（https://www.sse.com.cn）表露的对于本次临时鼓舞大会的补没收告； 5. 公司于 2024年 11月 8日在上海证券交往所网站（https://www.sse.com.cn）表露的本次临时鼓舞大会会议材料； 6. 公司本次临时鼓舞大会到会登记记录及笔据尊府； 7. 公司本次临时鼓舞大会会议文献； 8. 公司本次临时鼓舞大会表决票。

（二）本次临时鼓舞大会的召集、召开门径 公司董事会于 2024年 10月 31日在上海证券交往所网站（https://www.sse.com.cn）表露了《西南证券股份有限公司对于召开 2024年第四次临时鼓舞大会的见知》，将本次会议的召开时分、会议处所、会议审议事项、投票提防事项、会议出席对象、会议登记方法等事项在法按时分给以公告。后公司董事会于 2024年 10月 31日在上海证券交往所网站（https://www.sse.com.cn）表露了《西南证券股份有限公司对于 2024年第四次临时鼓舞大会的补没收告》，载明因公司控股鼓舞偏激一致举止东说念主领有权力的股份比例在 30%以上，根据《上海证券交往所上市公司自律监管勾通第 1号——纪律运作》关系条件，本次鼓舞大会《对于增补公司第十届董事会董事的议案》选择积累投票制审议。同期，按照鼓舞大会蚁集投票关系规矩，本次鼓舞大会议案审议规矩相应诊疗，且对中小投资者单独计票的议案亦相应诊疗为议案 1。除了上述事项外，于 2024年 10月 31日公告的原鼓舞大会见知县项不变。 本次临时鼓舞大会选择现场投票表决与蚁集投票表决相聚拢的面容。现场会议于 2024年 11月 15日 14:30在西南证券总部大楼 402会议室（重庆市江北区金和尚路 32号）举行。蚁集投票时分为 2024年 11月 15日，收受上海证券交往所蚁集投票系统，通过交往系统投票平台的投票时分为鼓舞大会召开当日的交往时分段，即 9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时分为鼓舞大会召开当日的 9:15-15:00。会议召开的时分、处所和面容顺应鼓舞大会见知及补没收告的关系实验。

（三）出席本次临时鼓舞大会的会议东说念主员阅历 出席本次会议的东说念主员包括公司鼓舞（或鼓舞授权代表）、公司董事、监事、高档处分东说念主员以及本所承办讼师。根据本所承办讼师对出席本次现场会议的公司鼓舞的账户登记解释、身份解释、授权托付书、授权代表身份解释等进行核检考证，出席现场会议的鼓舞共 7东说念主，代表股份 3,645,623,317股，占公司总股本的 54.86%。同期，蚁集投票鼓舞的鼓舞阅历在其进行蚁集投票时由上海证券交往所交往系统进行考证。根据上述核检考证情况，干预本次临时鼓舞大会的鼓舞共 1,148东说念主，代表股份4,062,500,844股，占公司总股本的 61.14%。

（四）本次临时鼓舞大会的表决门径 本次临时鼓舞大会选择现场投票与蚁集投票相聚拢的面容，对《对于公司 2024年前三季度利润分拨预案的议案 》和《对于增补公司第十届董事会董事的议案 》进行了投票表决，按照《公司划定》划定的门径进行监票、计票，并公布了表决效果。

（五）本次临时鼓舞大会的表决效果 1. 《对于公司 2024年前三季度利润分拨预案的议案》的表决效果。该议案为等闲方案事项，其中以 4,057,442,024股情愿，占出席会议系数鼓舞所执灵验表决权股份总和 99.8755%审议通过；反对 4,801,620股，占出席会议系数鼓舞所执灵验表决权股份总和 0.1182%；弃权 257,200股，占出席会议系数鼓舞所执灵验表决权股份总和 0.0063%。 2. 《对于增补公司第十届董事会董事的议案》的表决效果。该议案为等闲方案事项，收受积累投票制，其中对于选举姜栋林先生为公司第十届董事会董事的投票议案，董事候选东说念主姜栋林先生得票数 4,043,586,821，占出席会议系数鼓舞所执灵验表决权 99.5344%当选。

三、论断意见 综上，本所承办讼师以为，公司本次临时鼓舞大会的召集召开门径、出席会议东说念主员阅历、表决门径顺应法律、法例以及《公司划定》的划定，本次会议通过的关系方案正当灵验。本所承办讼师情愿将本法律意见书按关系划定给以公告，并照章对本所出具的法律意见书承担相应株连。