ST旭蓝: 对于控股股东非琢磨性资金占用施展情况暨股票交游可能被膨大退市风险警示的风险辅导公告本体节录

（原标题：对于控股股东非琢磨性资金占用施展情况暨股票交游可能被膨大退市风险警示的风险辅导公告）

证券代码：000040 证券简称：ST旭蓝 公告编号：2024-060

东旭蓝天新动力股份有限公司对于控股股东非琢磨性资金占用施展情况暨股票交游可能被膨大退市风险警示的风险辅导公告

1、公司于 2024年 7月 5日收到中国证券监督接续委员会深圳监管局《对于对东旭蓝天新动力股份有限公司、东旭集团有限公司选拔责令改正法子的决定》（〔2024〕154号），责令条目公司非琢磨占用资金 77.96亿元应在收到决定书之日起六个月内了债。边界现在，公司非琢磨性资金占用金额 75.2705亿元尚未偿还，也未建议明确偿还蓄意。把柄《深圳证券交游所股票上市功令》干系规矩，若公司未能按照责令改正条目在六个月内清收通盘被非琢磨性占用资金的，深圳证券交游所将对公司股票膨大停牌，停牌后两个月内仍未完成整改的，深交所将对公司股票交游膨大退市风险警示，而后两个月内仍未完成整改的，深交所将决定远离公司股票上市交游。

2、2024年 5月 8日，因公司未在规依期限内袒露 2023年年报，把柄《中华东说念主民共和国证券法》《中华东说念主民共和国行政处罚法》等法律法例，中国证券监督接续委员会对公司立案。立案造访本领，公司将积极相助证监会的干系造访使命，并严格按照干系法律法例的规矩和监管条目实时推行信息袒露义务。

3、2024年 9月 6日公司及公司控股股东东旭集团有限公司收到中国证券监督接续委员会下发的《中国证券监督接续委员会立案示知书》（编号：证监立案字 007202432号、证监立案字 03720240040号），因涉嫌信息袒露罪犯违纪，把柄《中华东说念主民共和国证券法》《中华东说念主民共和国行政处罚法》等法律法例，证监会决定对公司及公司控股股东东旭集团有限公司立案。本次立案为证监会对公司的第二次立案造访。

4、把柄《深圳证券交游所股票上市功令》第 9.4.4条第二款的规矩，公司按照第 9.4.4条第一款第（六）项规矩袒露风险辅导公告后，应当至少每十个交游日袒露一次干系施展情况和风险辅导公告，直至相应情形拔除八成公司股票交游被深圳证券交游所膨大退市风险警示。

一、控股股东非琢磨性资金占用情况

东旭蓝天新动力股份有限公司（以下简称“东旭蓝天”、“公司”）存在控股股东东旭集团有限公司（以下简称“东旭集团”）非琢磨性占用公司资金情况，边界2023年 12月 31日，东旭集团非琢磨性占用公司资金认为 77.96亿元。公司遴聘的中兴财光华管帐师事务所（非凡庸碌合资）对公司 2023年年度财务报表出具了带强调事项段的保钟情见，并就资金占用情况出具了《对于对东旭蓝天新动力股份有限公司 2023年度财务报表出具带强调事项段的保钟情见审计敷陈的专项讲明》（中兴财光华审专字（2024）第 105015号）。

二、对于对深圳证监局责令改正法子决定的整篡改展情况

公司于 2024年 7月 5日收到中国证券监督接续委员会深圳监管局下发的《对于对东旭蓝天新动力股份有限公司、东旭集团有限公司选拔责令改正法子的决定》（〔2024〕154号）。深圳证监局决定对东旭蓝天、东旭集团选拔责令改正的行政监管法子。条目公司选拔积极法子清收被占用的资金，贯注上市公司及中小股东利益；条目东旭集团应切实推行主体包袱，积极筹措偿还占用资金。

三、公司拟选拔的法子

为进一步有用处理东旭集团非琢磨性资金占用事项，保险公司合座股东的正当权利，尽快完成占用资金的追偿使命，公司将链接选拔以下法子：

1、鞭策东旭集团处理非琢磨性资金占器具体决策的制定，协助其对决策可行性进行论证，并渐渐鞭策膨大。 2、公司将进一步与东旭集团保握一样，围绕处理资金占用问题决策开展使命。

四、要紧风险辅导

1、因公司未在规依期限内袒露 2023年年报，把柄《中华东说念主民共和国证券法》《中华东说念主民共和国行政处罚法》等法律法例，证监会已对公司立案。立案造访本领，公司将积极相助证监会的干系造访使命，并严格按照干系法律法例的规矩和监管条目实时推行信息袒露义务。 2、2024年 9月 6日公司及公司控股股东东旭集团有限公司收到证监会下发的《中国证券监督接续委员会立案示知书》（编号：证监立案字 007202432号、证监立案字 03720240040号），因涉嫌信息袒露罪犯违纪，把柄《中华东说念主民共和国证券法》《中华东说念主民共和国行政处罚法》等法律法例，证监会决定对公司及公司控股股东东旭集团立案。本次立案为证监会对公司的第二次立案造访。 3、公司因控股股东东旭集团有限公司非琢磨性占用公司资金 77.96亿元，公司 2023年度财务敷陈里面边界被出具了辩护主张的里面边界审计敷陈，把柄《深圳证券交游所股票上市功令》第 9.8.1条第（一）项、第（四）项及 9.8.2条的规矩，公司股票自 2024年 7月 9日起已被膨大其他风险警示，公司股票简称变更为“ST旭蓝”，股票代码不变，仍为“000040”。 4、公司于 2024年 7月 5日收到中国证券监督接续委员会深圳监管局下发的《深圳证监局对于对东旭蓝天新动力股份有限公司、东旭集团有限公司选拔责令改正法子的决定》（〔2024〕154号），深圳证监局决定对东旭蓝天、东旭集团选拔责令改正的行政监管法子。 5、把柄《深圳证券交游所股票上市功令》第九章第四节，若公司未能按照责令改正条目在六个月内清收 77.96亿元被占用资金的，深交所将对公司股票膨大停牌，停牌后两个月内仍未完成整改的，深交所将对公司股票交游膨大退市风险警示，而后两个月内仍未完成整改的，深交所将决定远离公司股票上市交游。 6、截止 2024年 6月 30日，公司控股股东东旭集团集团有限公司质押公司股份数目占其所握公司股份数目的比例为 99.35%，东旭集团有限公司所握公司股份被冻结数目占其所握公司股份数目的比例为 100%。

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