未与个别投资者鉴定基金合同等 苏州高曼私募基金被出具警示函

　　12月2日，江苏证监局露出了一则《对于对苏州高曼私募基金惩办有限公司选拔出具警示函行政监管门径的决定》的公告。

　　公告裸露，江苏证监局在举报事项核查中发现，苏州高曼私募基金惩办有限公司（以下简称苏州高曼私募基金）在苏州中闻宏股权投资搭伙企业(有限搭伙)召募及惩办经过中，存在以下非法当作:

　　一、与投资者鉴定《基金份额代握左券书》，违抗了《私募投资基金监督惩办暂行见解》(证监会令第105号,以下简称《暂行见解》)第四条第一款律例。

　　二、在办理上述基金备案时，未确乎向基金业协会报送投资者联系信息，违抗了《暂行见解》第八条第一款律例。

　　三、未对个别投资者风险识别智力和风险承担智力进行评估，未向其揭示风险，违抗了《暂行见解》第十六条第一款律例。

　　四、未与个别投资者鉴定基金合同，违抗了《暂行见解》第二十条第二款律例。

　　五、未按律例向个别投资者露出上述基金联系信息，违抗了《暂行见解》第二十四条律例。

　　江苏证监局暗示，凭证《暂行见解》第三十三条律例，局决定对苏州高曼私募基金选拔出具警示函的行政监管门径，并条款其高度好奇，充分吸取告诫,加强合规惩办。

　　中国证券投资基金业协会网站裸露，苏州高曼私募基金惩办有限公司竖立于2017年，注册本钱1000万元，机构类型为私募股权、创业投资基金惩办东说念主，业务类型包括私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金，惩办界限区间为0-5亿元。

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