阿拉丁: 西部证券股份有限公司对于上海阿拉丁生化科技股份有限公司可退换公司债券回售探究事项的核查观念内容节录

（原标题：西部证券股份有限公司对于上海阿拉丁生化科技股份有限公司可退换公司债券回售探究事项的核查观念）

西部证券股份有限公司对于上海阿拉丁生化科技股份有限公司可退换公司债券回售探究事项的核查观念

一、阿拉转债刊行上市情况 公司向不特定对象刊行 387.40万张可退换公司债券，每张面值 100元，召募资金总和为 38,740.00万元，扣除联系用度后施行召募资金净额为东说念主民币 37,338.08万元。公司 38,740.00万元可退换公司债券于 2022年 4月 12日起在上海证券来回所挂牌来回。

二、回售条目笼统 （一）回售条目顺利的原因 公司调治部分募投技俩投资金额及里面投资结构，凭证联系法则，变更可转债召募资金投资项筹办，上市公司应当在鞭策大默契过有筹办后 20个来回日内赋予可转债合手有东说念主一次回售的权益。凭证《召募诠释书》的商定，“阿拉转债”的附加回售条目顺利。

（二）附加回售条目 若公司本次刊行的可退换公司债券召募资金投资项筹办扩充情况与公司在召募诠释书中的承诺情况比拟出现要紧变化，且该变化被中国证监会或上海证券来回所认定为转变召募资金用途的，可退换公司债券合手有东说念主享有一次回售的权益。回售价钱为 100.85元/张（含当期利息）。

三、本次可转债回售的探究事项 （一）回售事项的教唆 “阿拉转债”合手有东说念主可回售部分或沿途未转股的可退换公司债券，本次回售不具有强制性。 （二）回售陈述关节 诓骗回售权的可转债合手有东说念主应在回售陈述期内，通过上海证券来回所来回系统进行回售陈述，标的为卖出，回售陈述经阐述后弗成拆除。 （三）回售陈述期：2024年 11月 29日至 2024年 12月 5日 （四）回售价钱：100.85元东说念主民币/张（含当期利息） （五）回售款项的支付门径 公司将按前款法则的价钱买回要求回售的“阿拉转债”，回售资金的披发日为 2024年 12月 10日。

四、回售技能的来回 “阿拉转债”在回售技能将继续来回，但罢手转股。回售期内，如回售导致可退换公司债券开通面值总和少于3,000万元东说念主民币，可转债仍将继续来回，待回售期按捺后，公司将浮现联系公告，在公告三个来回日后“阿拉转债”将罢手来回。

五、保荐东说念主观念 经核查，保荐东说念主以为：“阿拉转债”回售探究事项顺应《可退换公司债券科罚目的》《上海证券来回所股票上市法令》《上海证券来回所上市公司自律监管携带第 12号——可退换公司债券》等联系法律法则的法则以及《召募诠释书》的联系商定。综上，保荐东说念主答应“阿拉转债”回售探究事项。