云南陇川农村交易银行被罚81.7万元：因未按照规定奉行客户身份识别义务等五项行恶活动

发布日期：2024-11-02 浏览次数：112

　　10月25日金融一线音尘，中国东谈主民银行云南省分行行政处罚决定信息公示披裸露，云南陇川农村交易银行股份有限公司因五项行恶违法活动，被劝诫并罚金81.7万元。罚单信息裸露具体行恶活动类型如下：1．违背账户科罚规定；2．占压财政入款或资金；3．违背信用信息汇注、提供、查询干系科罚规定；4．未按规定保存客户身份辛勤和往复记载；5．未按规定奉行客户身份识别义务。

　　宋某凯（时任云南陇川农村交易银行股份有限公司财务司帐部总司理）对云南陇川农村交易银行股份有限公司未按规定保存客户身份辛勤和往复记载、未按规定奉行客户身份识别义务负有遭殃，被罚3.3万元。