深圳新星: 对于“新星转债”瞻望知足赎回条件的指示性公告

证券代码：603978      证券简称：深圳新星          公告编号：2024-113 债券代码：113600     债券简称：新星转债        深圳市新星轻合金材料股份有限公司    本公司董事会及举座董事保证本公告内容不存在职何特殊记录、误导性陈 述或者要紧遗漏，并对其内容的着实性、准确性和齐全性承担法律连累。    一、可转债刊行上市好像    经中国证券监督处置委员会“证监许可〔2020〕1441号”文核准，深圳市新星 轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月13日公建树行了595.00 万张可调度公司债券，每张面值100元，刊行总和59,500万元。本次刊行的可转债 期限为自愿行之日起6年，即2020年8月13日至2026年8月12日；债券票面利率： 第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1%、第四年1.5%、第五年2.5%、第六年3%。    经上海证券交往所自律监管决定书〔2020〕301号文应许，公司59,500万元可 调度公司债券于2020年9月11日起在上交所挂牌交往，债券简称“新星转债”，债 券代码“113600”。    凭据接头法律律例的规矩和《深圳市新星轻合金材料股份有限公司可调度公 司债券召募阐述书》（以下简称“召募阐述书”）的商定，公司刊行的“新星转债” 自 2021 年 2 月 19 日起可调度为本公司股份，运行转股价钱为 23.85 元/股，最新 转股价钱为 10.00 元/股。历次转股价钱养息情况如下：    公司于 2023 年 6 月 30 日召开 2023 年第二次临时推动大会、第四届董事会 第二十五次会议，应许向下修正“新星转债”转股价钱，自 2023 年 7 月 4 日起， “新星转债”的转股价钱由 23.85 元/股向下修正为 17.45 元/股。具体内容详见公司 于 2023 年 7 月 3 日在上海证券交往所网站（www.sse.com.cn）深入的《对于向 下修正“新星转债”转股价钱的公告》（公告编号：2023-051）。    公司于 2024 年 8 月 2 日召开 2024 年第一次临时推动大会、第五届董事会第 十二次会议，应许向下修正“新星转债”转股价钱，自 2024 年 8 月 6 日起，“新星 转债”的转股价钱由 17.45 元/股向下修正为 10.00 元/股。具体内容详见公司于 正“新星转债”转股价钱暨转股停复牌的公告》（公告编号：2024-081）。    二、可转债赎回条件与瞻望触发情况   （一）有条件赎回条件   凭据《召募阐述书》规矩，“新星转债”有条件赎回条件如下：   在本次刊行的可调度公司债券转股期内，当下述两种情形的淘气一种出现 时，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回沿途或部分 未转股的可调度公司债券：   （1）在转股期内，要是公司股票在职意集结三十个交往日中至少有十五个 交往日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）。   （2）当本次刊行的可调度公司债券未转股余额不及 3,000 万元。   当期应计利息的盘算推算公式为：IA=B×i×t÷365，其中：   IA：指当期应计利息；   B：指本次刊行的可调度公司债券捏有东说念主捏有的将赎回的可调度公司债券 票面总金额；   i：指可调度公司债券曩昔票面利率；   t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的骨子日期天 数（算头不算尾）。   若在前述三十个交往日内发生过转股价钱养息的情形，则在转股价钱养息日 前的交往日按养息前的转股价钱和收盘价钱盘算推算，转股价钱养息日及之后的交往 日按养息后的转股价钱和收盘价钱盘算推算。   （二）赎回条件瞻望触发情况   自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 10 月 21 日，公司股票已有十个交往日的收 盘价不低于“新星转债”当期转股价钱的 130%（含 130%），即 13.00 元/股。若在 异日集结二十个交往日内，公司股票有五个交往日收盘价均不低于当期转股价钱 的 130%（含 130%），将触发“新星转债”的有条件赎回条件，届时凭据《召募说 明书》中有条件赎回条件的干系商定，公司董事会有权决定是否按照债券面值加 当期应计利息的价钱赎回沿途或部分未转股的“新星转债”。   三、风险指示   公司将凭据本公司《可调度公司债券召募阐述书》的商定和干系法律律例要 求，于触发可转债赎回条件后详情本次是否赎回“新星转债”，并实时践诺信息披 露义务。   敬请宏大投资者详备了解可转债赎回条件偏执潜在影响，并温文公司后续 公告，能干投资风险。   特此公告。                 深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会