石油基金LOF: 华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（2024年第2号）

华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）       更新的招募说明书      （2024 年第 2 号）   基金管制东谈主：华安基金管制有限公司  基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司      二〇二四年十二月十七日         第 0 页 共 180 页                     要害辅导   华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）由华 安基金管制有限公司（以下简称“基金管制东谈主”）依摄影关法律法则及约定发 起，并经中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）2011 年 9 月 15 日《对于核准华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）召募的批复》（证监 许可20111475 号）核准。本基金基金合同自 2012 年 3 月 29 日镇定胜利。   基金管制东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的 价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金标的指数为标普全球石油指数，指数编制方法如下：   约束指数再平衡参考日，指数股票池包含标普全球 BMI 指数的扫数成份股。   约束指数再平衡参考日，指数股票池中的股票必须得当以下尺度方有经验 纳入指数：   （1）流动性：三个月日均交易额(ADVT)至少达到 500 万好意思元（现时成份股 为 300 万好意思元）。   （2）上市地点：在标普谈琼斯指数界定的发达阛阓交易所交易。   （3）GICS 子行业分类：属于以下 GICS 子行业之一：   GICS 代码                     GICS 子行业称呼                    第 1 页 共 180 页    （4）多股份类别及两地上市公司：每家成份股公司由指定上市股份类别代 表。    （1）成份股采纳    在每次指数再平衡时，按总市值对股票池中的股票进行降序摆设。基于以 下技艺，排行前 120 位的股票会被选中并组成指数： 被选中并加入指数，直至达到成份股数主义标的值。    （2）成份股权重    在每次指数再平衡时，成份股按总市值加权，单股权重上限为 10%。    （3）指数诡计    指数遴选大部分标普谈琼斯指数股票指数所使用的除数方法诡计。    辅导投资者护理，上述对于指数编制方法的先容系依据指数编制机构由基 金管制东谈主翻译而来，可能存在中语翻译无法完全真确响应英文应允的情形，关 于指数编制机构 对于标的指数编 制方法的原文描 述请登录 https://www.spglobal.com/spdji/zh/查询。    本基金投资于国际证券阛阓，基金净值会因为所投资证券阛阓波动等因素 产生波动。在投成本基金前，投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品 性格，充分推敲自身的风险承受智力，从而获取基金投资收益，并承担相应的 投资风险。本基金投资中出现的风险主要分为四类，一是本基金特有风险；二 是与指数关系的风险，包括指数的授权、编制、差错风险，金融模子风险、跟 踪舛误约束未达约定标的的风险、成份股停牌的风险、成份股退市的风险、指 数编制机构罢手服务的风险等；三是境外投资风险；四是盛开式基金投资的一 般风险，包括流动性风险、信用风险、利率风险等。    投资有风险，投资者在申购基金前请负责阅读《基金合同》、《招募说明 书》、基金产品贵府概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据                           第 2 页 共 180 页 自身的投资主义、投资期限、投资训诲、资产情状等判断基金是否和投资东谈主的 风险承受智力相恰当。    基金的过往功绩并不预示其将来发扬。    基金管制东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎辛苦的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩非常净值 曲折并不预示其将来功绩发扬。基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者振作” 原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由 投资东谈主自行办事。    本招募说明书中触及与基金托管东谈主关系的基金信息也曾与基金托管东谈主复核。 本次招募说明书更新关系信息截止日为 2024 年 12 月 17 日，相关财务数据截止 日为 2024 年 9 月 30 日，净值发扬截止日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 3 页 共 180 页                                                       目          录                                               第 4 页 共 180 页                一、引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》(简称“《民法典》”)、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称《销售办法》）、《公 开召募证券投资基金信息暴露管制办法》（以下简称《信息暴露办法》）、 《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》（以下简称《试行办 法》）、《对于实施相关问 题的文书》（以下简称《文书》）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风 险管制规矩》（以下简称《流动性风险管制规矩》）、《公开召募证券投资基 金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和 其他关系法律法则的规矩以及《华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性述说或者要紧 遗漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵府肯求召募的。本基金管制东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是规矩基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献。基金投资东谈主自依 基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有 基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按摄影关法律法则、 基金合同非常他相关规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额合手 有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。               第 5 页 共 180 页                    二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义：   基金或本基金： 指华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）；   本招募说明书、招募说明书： 指《华安标普全球石油指数证券投资基金 （LOF）招募说明书》非常更新；   基金产品贵府概要： 指《华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）基 金产品贵府概要》非常更新；   基金合同： 指《华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）基金合同》 及对本基金合同的任何灵验改良和补充；   托管合同： 指基金管制东谈主与基金托管东谈主就本基金签订之《华安标普全球石 油指数证券投资基金（LOF）托管合同》及对该托管合同的任何灵验改良和补充；   基金份额发售公告： 指《华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）基 金份额发售公告》；   中国证监会： 指中国证券监督管制委员会；   银行业监督管制机构：： 指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督管制委 员会；   国度外汇局： 指国度外汇管制局或其授权的代表机构；   《证券法》： 指《中华东谈主民共和国证券法》；   《基金法》： 指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常 作念出的改良   《销售办法》： 指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁 布机关对其通常作念出的改良   《运作办法》： 指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对 其通常作念出的改良   《试行办法》： 指中国证监会于 2007 年 6 月 18 日公布、自同庚 7 月 5 日 起实施的《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》及发布机关对其 通常作出的改良；   《流动性风险管制规矩》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、自同庚                   第 6 页 共 180 页 布机关对其通常作念出的改良；   《信息暴露办法》： 指中国证监会于 2019 年 7 月 26 日颁布、自同庚 9 月 时作出的改良   《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其通常作念出的改良   基金合同当事东谈主： 指受基金合同敛迹，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主；   基金管制东谈主： 指华安基金管制有限公司；   基金托管东谈主： 指中国确立银行股份有限公司；   境外托管东谈主： 指得当法律法则规矩的条件，接受基金托管东谈主寄托，负责本 基金境外资产托管业务的境外金融机构；境外托管东谈主由基金托管东谈主采纳、更换 和拔除；   境外投资咨询人： 指得当法律法则规矩的条件，为本基金境外证券投资提供 证券买卖建议或投资组合管制等服务并取得收入的境外金融机构；境外投资顾 问由基金管制东谈主采纳、更换和拔除；   注册登记业务： 指基金登记、存管、过户、清理和交收业务，具体内容包 括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额注册登记、基金交易阐明、清理和 交收、代理披发红利、建立并赞成基金份额合手有东谈主名册、办理非交易过户业务 等；   注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中 国证券登记结算有限办事公司；   投资东谈主： 指得当法律法则规矩的个东谈主投资者和机构投资者，以及法律法则 或中国证监会允许购买盛开式证券投资基金的其他投资者的合称；   个东谈主投资者： 指依据中华东谈主民共和国相关法律法则不错投资于证券投资基 金的自然东谈主；   机构投资者： 指照章不错投资盛开式证券投资基金的、在中华东谈主民共和国 境内正当注册登记并存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、奇迹 法东谈主、社会团体或其他组织；                   第 7 页 共 180 页   基金份额合手有东谈主： 指依招募说明书和基金合同正当取得本基金基金份额的 投资东谈主；   基金销售业务： 指基金管制东谈主或代销机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及如期定额投资等业务；   基金召募期： 指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的期间，最长不 得杰出 3 个月；   基金合同胜利日： 指基金召募达到法律规矩及基金合同约定的条件，基金 管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面阐明的日 期；   存续期： 指本基金合同胜利至阻隔之间的不如期期限；   办事日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的浅近交易日；   盛开日： 指销售机构办理基金份额申购、赎回等业务的办事日；   认购： 指在基金召募期内，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的规矩肯求 购买基金份额的行动；   申购： 指基金合同胜利后，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的规矩肯求 购买基金份额的行动；   赎回： 指基金合同胜利后，基金份额合手有东谈主按基金合同规矩的条件要求将 基金份额兑换为现款的行动；   基金转换： 指基金份额合手有东谈主按照本基金合同和基金管制东谈主届时灵验公告 规矩的条件，肯求将其合手有基金管制东谈把握理的、某一基金的基金份额转换为基 金管制东谈把握理的、且由统一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的 行动；   转托管： 指基金份额合手有东谈主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所合手 基金份额销售机构的行动；   系统内转托管： 指基金份额合手有东谈主将其合手有的基金份额在注册登记系统内 不同销售机构（网点）之间或在证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元） 之间进行转托管的行动；   跨系统转托管： 指基金份额合手有东谈主将其合手有的基金份额在注册登记系统和 证券登记结算系统间进行转托管的行动；   如期定额投资策画： 指投资东谈主通过相关销售机构提议肯求，约定每期申购                 第 8 页 共 180 页 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式；   渊博赎回： 指本基金单个盛开日，基金净赎回肯求(赎回肯求份额总和加 上基金转换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转换中转入申 请份额总和后的余额)杰出上一日基金总份额的 10%的情形；   上市交易： 指基金合同胜利后投资者通过深圳证券交易所会员单元以聚合 竞价的方式买卖基金份额的行动；   场外： 指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎 回的局面。通过该等局面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、 场外申购、场外赎回；   场内： 指通过深圳证券交易所内具有相应业务经验的会员单元利用交易所 交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的局面。通过该等局面办 理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回；   注册登记系统： 指中国证券登记结算有限办事公司盛开式基金登记结算系 统；   证券登记结算系统： 指中国证券登记结算有限办事公司深圳分公司证券登 记结算系统；   场外份额： 指登记在注册登记系统下的基金份额；   场内份额： 指登记在证券登记结算系统下的基金份额；   投资指示： 指基金管制东谈主或其寄托的第三方机构在运用基金财产进行投资 时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及什物券调拨等指示；   代销机构： 指得当《销售办法》和中国证监会规矩的其他条件，取得基金 代销业务经验并与基金管制东谈主签订了基金销售服务代理合同，代为办理基金销 售业务的机构   销售机构： 指直销机构和代销机构；   直销机构： 指华安基金管制有限公司；   基金销售网点： 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点；   会员单元： 指深圳证券交易所的会员单元；   销售局面： 指场外售售局面和场内销售及交易局面，分别简称“场外”和 “场内”；                第 9 页 共 180 页  基金账户： 指注册登记机构为投资东谈主开立的记录其合手有的、由该注册登记 机构办理注册登记的基金份额余额非常变动情况的账户；  基金交易账户： 指销售机构为投资东谈主开立的记录投资东谈主通过该销售机构办 理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情 况的账户；  深圳证券账户： 指投资者在中国证券登记结算有限办事公司深圳分公司开 立的东谈主民币普通股票账户或证券投资基金账户；  T 日： 指销售机构在规矩时间受理投资东谈主申购、赎回或其他业务肯求的工 作日；  T+n 日： 指自 T 日起第 n 个办事日（不包含 T 日）；  交易时间： 指盛开日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段；  元： 指东谈主民币元；  基金利润： 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣 除关系用度后的余额；基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的 余额；  基金资产总值： 指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款 项以非常他资产的价值总和；  基金资产净值： 指基金资产总值减去基金欠债后的价值；  基金份额净值： 指诡计日基金资产净值除以诡计日基金份额总和；  基金资产估值： 指诡计评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程；  指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息暴露的世界性报刊及指定互 联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露 网站）等媒介；  中国： 指中华东谈主民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区；  法律法则： 指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法则、范例性文献、 司法解释、行政规章以非常他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书 等；  不可抗力： 指本基金合同当事东谈主无法料想、无法幸免、无法克服且在本基                  第 10 页 共 180 页 金合同由基金管制东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无 法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震非常他自 然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖迫切、传染病传播、法律 法则变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非浅近暂停或罢手交易、公 众通讯诱导或互联鸠集故障等。   销售服务费： 指从基金财产入网提的，用于本基金阛阓推行、销售以及基 金份额合手有东谈主服务的用度   基金份额分类： 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金 份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同 的基金代码，并分别公布基金份额净值   A 类基金份额： 在投资者申购时收取申购费，但不从本类别基金资产入网 提销售服务费的，称为 A 类基金份额   C 类基金份额： 在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基金资产入网 提销售服务费的，称为 C 类基金份额                第 11 页 共 180 页                 三、风险揭示   （一）本基金特有的风险   本基金主要投资于石油行业股票，功绩发扬受国际油价波动影响较大。由 于石油是一种特殊的国际性政策商品，国际石油阛阓上把持与竞争并存，影响 石油价钱波动的因素包括自然和行业因素（投资、真金不怕火油智力、库存等）、经济 因素以及政事因素等等。影响因素的千般性和变动性变成了油价的剧烈波动。 石油阛阓的国际性、千般性以及商品的特殊地位，使得石油养殖阛阓诱骗了大 量投契者参与其中。投契成本的盛行增多了石油阛阓风险，对冲基金频繁的作念 多、作念空加上巨大的金融杠杆效应变成石油价钱走势可能会偏离供求关系，进 而进一步加大油价的波动。   油价的大幅波动甚而石油行业上市公司的股价时常会跟着公司盈利预期的 变化而出现较大幅度的波动，进而影响基金净值的发扬。   石油具有特有的地缘政事属性。世界石油工业历经近 150 年的发展，到 20 世纪末形成了从西北非经中东、中亚到西伯利亚和远东的石油储产区域和以北 好意思、西欧、东亚为主的世界石油奢靡区域，这种特殊的地人缘散结构决定了国 际石油阛阓的复杂性和不稳当性。   历久以来，以最大石油奢靡国好意思国为首的发达国度与以世界最大石油输出 国中东产油国度之间供需关系错位和失衡，约束与反约束的矛盾凸起，导致国 际政事与安全形势中出现诸多不确定性，可能破损原有的世界油价妥协稳当机 制，进而派生出时势飘荡不定的一系列不稳当因素。这些不稳当因素使主要产 油国的石油出口受到影响，供需矛盾加重，给国际石油阛阓进而石油企业的生 产运营带来风险。而且，这种不确定性还可能进一步催生国际石油阛阓上的投 机行动，使阛阓风险进一步加大。   本基金主要投资于全球范围内的石油企业股票。由于原油贸易以好意思元手脚 计价货币，好意思元相对东谈主民币的合手续走弱将对本基金的功绩变成不利影响。但是， 自 1973 年以来国际原油价钱就与好意思元走势呈现较强的负关系关系，这在一定程                 第 12 页 共 180 页 度上对消了上述汇率风险。   石油股票的价值受到石油行业所特有的风险因素影响。主要有：石油勘察 复杂度的提高所带来的新增储量不及所带来的估值风险；真金不怕火油智力与阛阓需求 不匹配所带来的筹备风险；坐褥安全变成的东谈主员、环境、法律制裁等运营风险； 以及退税返还、合股权益、红利政策等财务风险等其他风险因素。   本基金合手有一定比重的在发达国度上市的新兴阛阓大型石油企业的存托凭 证(ADR, GDR)。该类企业的销售和利润开始主要在新兴阛阓，合手有这类股票也 使本基金迤逦承担新兴阛阓投资所可能承担的政事稳当性、法律健全性、阛阓 机制、证券交易、汇率波动等风险。   本基金合手有一定比重的在发达国度上市的新兴阛阓大型石油企业的存托凭 证(ADR, GDR)。存托凭证的价钱受到其所代表的新兴阛阓挂牌基础证券价钱以 及现时转换汇率的影响之外，还受到该存托凭证的流动性、存托凭证所在国的 需求等因素影响。此外，新兴阛阓庸碌会对外资投资比例成就限制，达到限制 后，由于存托机构无法在当地阛阓购买基础证券股票，会导致存托凭证与基础 证券之间的价钱互异出现波动。   （1）基金合同胜利 3 个月后，在关系条件熟识的情况下，本基金管制东谈主将 向深圳证券交易所肯求上市交易。在上市交易期间，如继续接受申购，可能导 致本基金范围冲破国度外汇局批准的外汇额度，本基金将暂停申购，由此可能 导致二级阛阓价钱出现较大波动。   （2）当本基金因外汇额度原因暂停申购期间出现了较高的折溢价率，折溢 价率可能因国度外汇局批准基金管制东谈主新增外汇额度以及本基金规复申购业务 而大幅削弱，亦可能导致本基金二级阛阓价钱出现较大波动。   （3）本基金二级阛阓收盘价折溢价率可能因石油价钱波动等阛阓因素发生 较大变动。   （二）与指数关系的风险                 第 13 页 共 180 页   指数的授权、编制、差错风险是方针的指数提供商 Standard & Poor's Financial Services LLC 依据妥协合同的关系条目罢手编制发布标的指数或取 消对本基金使用标的指数的授权，以及标的指数在编制发布和诊治过程中发生 东谈主为或系统性差错的风险。   当标的指数提供商 Standard & Poor's Financial Services LLC 罢手标的 指数的编制发布或取消对本基金使用标的指数的授权等非因本基金管制东谈主原因 导致本基金无法继续使用标的指数的情形时，基金管制东谈主按照赞理基金份额合手 有东谈主正当权益的原则，依据具体情况分析拟遴选的标的指数变更决策是否会对 基金份额合手有东谈主利益产生内容性不利影响，由此决定是否遴选召开基金份额合手 有东谈主大会的方式决定标的指数变更事宜。   本基金为指数基金。指数基金的管制会借用一定的金融模子来进行投资决 策。然则任何金融模子都是建立在一定表面假设的基础之上，表面假设是对现 实情况的高度抽象，这使得金融模子在推走运用当中可能会产生偏差。此外， 在推走运作中，可能因阛阓结构、投资者行动模式等条件发生变动，导致相关 模子出现要紧偏离的问题，从而引起基金资产损失的风险。   指数基金的追踪舛误是指指数基金的收益率与功绩相比基准之间的偏差。 在追踪指数的过程中，追踪舛误开始主要有：推行组合与尺度指数组合组成的 互异，指数因素股分成、配股、增发，指数因素股的诊治以及上述过程中发生 的交易成本、基金的管制费、申购赎回带来的诊治成本等。本基金力图将日均 追踪偏离度的实足值约束在 0.5%以内，年追踪舛误约束在 6%（以好意思元资产计价） 以内，但因标的指数编制法律解释诊治或其他因素可能导致追踪舛误杰出上述范围， 本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因千般原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能 濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期等因素影响本基金二级 阛阓价钱的折溢价水平。                      第 14 页 共 180 页   （3）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的得当要求的赎回款项，由此基金管制东谈主可能成就较低 的赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 基金份额的风险。   指数成份股发生显豁负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管制东谈主将按照基金份额合手有东谈主利益优先的原则，抽象推敲成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛误的影响，据此制定成份股替代策 略，并对投资组合进行相应诊治。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和赞理，将来指数编制机构 可能由于千般原因罢手对指数的管制和赞理，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个办事日向中国证监会陈说并提议贬责决策，如更换基金 标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未胜利召开或就 上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确定并实施前，基 金管制东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额 合手有东谈主利益优先原则赞成基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数发扬与关系阛阓发扬有在互异，影响投资收益。   （三）境外投资风险   由于本基金主要投资于全球石油行业的股票或存托凭证，因此不同国度和 地区所处的不同产业景气轮回周期位置、实施的不同宏不雅经济政策（财政政策、 货币政策、产业政策、地区发展政策等），将对基金的投资绩效产生影响。海 外证券阛阓的阛阓机制、运行规章、波动性以及对于特定事件、特有的政事因 素、法律法则、阛阓情状、经济发展趋势的反应较国内 A 股证券阛阓有诸多不 同，可能存在阛阓流动性不及、价钱波动大、通货蔓延和通货紧缩、利率变动 等风险。比如，好意思国、英国、香港等证券阛阓对逐日证券交易价钱莫得涨跌幅                第 15 页 共 180 页 曲折限的规矩，因此逐日价钱涨跌空间相对较大，阛阓波动性高。扫数这些因 素加上时间和空间的互异使得在推走运作过程中，境外投资的阛阓风险比国内 阛阓风险更难约束。   在投资列国或地区阛阓时，因列国、地区税务法律法则的不同，可能会就 股息、利息、成本利得等收益向列国、地区税务机构缴征税金，包括预扣税， 该行动可能会使得资产申诉受到一定影响。列国、地区的税收法律法则的规矩 可能发生变化，或者进行具有追想力的改良，是以本基金可能须向该等国度或 地区缴纳基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望到的额外税项。   由于不同国度和地区对上市公司日常筹备行为的司帐处理、财务报表暴露 等司帐核算尺度的规矩存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利智力、投 资价值的判断产生偏差，从而给本基金投资带来潜在风险。   由于各个国度/地区适用不同法律法则的原因，可能基金的某些投资行动在 部分国度/地区受到限制或合同不可浅近推行，或者由于税制、停业轨制的蜕变 等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。此外，在境外证券投资过程中， 基金所投资的国度/地区还可能会遴选某些管制措施，如成本或外汇管制、对公 司或行业的国有化、充公资产以及征收高额税收等，变成相应的财产受损、交 易延误等关系风险，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。   国际结算的支付方式和时间的互异可能变成划付款项的延误和错划，进而 影响到投资者的申购赎回及基金资产的安全。   （四）盛开式基金投资的一般风险   本基金濒临的证券阛阓流动性风险主要表当今几个方面：基金资产不可迅 速迁徙成现款，或变现成本很高，不可应付可能出现的投资东谈主大额赎回的风险； 证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是：   （1）阛阓举座流动性相对不及。证券阛阓的流动性受到阛阓行情、投资群 体等诸多因素的影响，在某些时期成交活跃，流动性相称好，而在另一些时期，               第 16 页 共 180 页 则可能成交真贵，流动性差。在阛阓流动性相对不实时，交易变现都有可能因 流动性问题而增多变现成本，对本基金的资产净值变成不利影响。这种风险在 发生大额赎回时发扬尤为凸起。   （2）证券阛阓中流动性不均匀，存在个股和个券流动性风险。由于流动性 存在互异，即使在阛阓流动性相比好的情况下，一些个股或个券的流动性可能 仍然相比差，这种情况的存在使得本基金在进行个股和个券操作时，可能难以 按策画买入或卖出相应的数目，或者买入卖出行动对个股或个券价钱产生相比 大的影响，增多个股或个券的建仓成本或变现成本。这种风险在出现个股和个 券停牌或涨跌停板等情况时发扬得尤为凸起。   （3）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“十、基金份额的申购和赎回” 章节。   （4）本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估 与石油行业关系的公募基金、上市交易型基金、固定收益类证券、货币阛阓工 具以及中国证监会允许本基金投资的其他产品或金融器具。”其中，投资于 “标普全球石油指数因素股、备选因素股的比例不低于基金资产净值的 的市值系数不得杰出本基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例 成就得当《流动性风险规矩》。   要而论之，本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性考究，流动性风险相 对可控。   （5）渊博赎回情形下的流动性风险管制措施   当本基金出现渊博赎回情形时，本基金管制东谈主经里面决策，并与基金托管 东谈主协商一致后，将运用多种流动性风险管制器具对赎回肯求进行适度诊治，以 支吾流动性风险，保护基金份额合手有东谈主的利益，包括但不限于：                  第 17 页 共 180 页   具体措施，详见招募说明书“十、基金份额的申购和赎回”中“（九）巨 额赎回的情形及处理方式”的关系内容。   对于场内赎回肯求，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限办事公 司的相关规矩办理。   （6）实施备用的流动性风险管制器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，抽象运用各种流动性风险管制器具，对赎 回肯求等进行适度诊治，手脚特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的辅助措 施，包括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“十、基金份额的申购和赎回”中“（十一） 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的关系内容。   上述具体措施，详见招募说明书“十、基金份额的申购和赎回”中“（九） 渊博赎回的情形及处理方式”的关系内容。   对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱 且遴选估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停基金估值，并遴选减速支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回肯求的措施。   利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损失。利率风 险是债券投资所濒临的主要风险,息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债 券的利率风险水平。本基金主要投资于股票，因此利率风险相对较低。                第 18 页 共 180 页   信用风险是指债券刊行东谈主是否好像已毕刊行时的承诺，按时足额还本付息 的风险。一般以为：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按 专科机构的信用评级确定,信用品级的变化或阛阓对某一信用品级水平下债券收 益率的变化都会影响债券的价钱,从而影响到基金资产。本基金主要投资于股票， 因而债信风险相对较低。养殖品有一定的交易敌手信用风险，可通过严格筛选 交易敌手来约束。   上市公司的筹备情状受多种因素的影响，如筹备决策、本事更新、新产品 研究开发、高档专科东谈主才流动等风险。如果收益资产所投资的上市公司基本面 或发展远景产生变化，其所刊行的股票价钱下落，或者好像用于分配的利润减 少，使收益资产预期的投资收益下降。自然收益资产不错通过投资千般化来分 散这种非系统风险，但不可完全逃匿。   大量交易是指单笔交易范围高大于阛阓平均单笔交易范围的交易。大量交 易的成交价钱并非完全由阛阓供需关系形成，可能与阛阓价钱存在一定互异， 从而导致大量交易参与者的非浅近损益。   本基金可能因为基金管制东谈主的管制水平、管制妙技和管制本事等因素，而 影响基金收益水平。举例资产配置、类属配置因阛阓原因不可得当基金合同的 要求，不可达到预期收益标的；也可能表当今个券个股的采纳不可得当本基金 的投经验统一投资标的等。   当诡计机系统、通讯鸠集等本事保障系统出现特殊情况，可能导致基金日 常的赎回无法按浅近时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按浅近时限 产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。   司帐核算风险主要是指由于司帐核算及司帐管制上非法操作形成的风险或 舛误,庸碌是指基金管制东谈主在诡计、整理、制证、填单、登账、编表、赞成等相 关业务处理中,由于客不雅原因，非主不雅挑升变成行动罪戾，从而对基金收益变成 影响的风险。                第 19 页 共 180 页  由于盛开式基金的特殊要求，本基金必须保合手一定的现款比例以应付赎回 的需求，在管制现款头寸时，有可能存在现款不及的风险和现款过多而带来的 契机成本风险。此外，本基金也可能由于向投资东谈主分成而濒临现款不及的风险。  本基金为盛开式基金，基金范围将跟着投资东谈主对基金单元的赎回而约束变 化，淌若因为阛阓剧烈波动或其他原因而一语气出现渊博赎回，并导致基金管制 东谈主的现款支付出现费事，基金投资东谈主在赎回基金份额时，可能会遭逢部分顺延 赎回或暂停赎回等风险。而且，如果基金管制东谈主被动抛售证券以应付基金赎回 的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。  干戈、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证 券阛阓、基金管制东谈主可能因不可抗力无法浅近办事，从而影响基金的浅近申购 和赎回。              第 20 页 共 180 页              四、基金的投资   （一）投资标的   本基金为股票指数基金，通过严格的投资规律敛迹和数目化风险管制妙技， 戮力已毕基金投资组合对标的指数的灵验追踪，追求追踪舛误最小化。   （二）投资范围   本基金投资于标普全球石油指数因素股、备选因素股，与石油行业关系的 公募基金、上市交易型基金、固定收益类证券、货币阛阓器具以及中国证监会 允许本基金投资的其他产品或金融器具。   本基金投资于标普全球石油指数因素股、备选因素股的比例不低于基金资 产净值的 80%；投资于现款、银行入款、固定收益类证券以及中国证监会允许 基金投资的其他金融器具的比例不高于基金资产净值的 20%，其中现款或者到 期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制， 基金管制东谈主在履行恰当模范后，不错相应诊治本基金的投资范围、投资比例规 定。   （三）投资理念   本基金恪守指数化投资理念，通过追踪标普全球石油指数投资于全球石油 行业上市公司，共享全球经济和油价波动过程中的投资契机。   （四）投资策略   本基金以标普全球石油指数因素股组成非常权重等方针为基础构建指数化 投资组合。本基金根据因素股或备选因素股的可投资性、流动性、行业代表性 以及所在阛阓参加限制等进行筛选，主要投资于好意思国、英国、法国、意大利、 加拿大、澳大利亚和香港等发达阛阓。这些市局面涵盖的因素股总诱导市值占 标的指数的 90%以上，况且聚合了全球范围最大的石油上市公司和成长性考究 的新兴阛阓国度的大型石油企业。本基金还可能将一定比例的基金资产投资于 与石油行业关系的公募基金、上市交易型基金，以优化投资组合的建立，达到 粗略交易成本和灵验追踪标的指数发扬的主义。   为约束投资组合相对标的指数的偏离，本基金采纳以“追踪偏离度的实足               第 21 页 共 180 页 值”手脚投资组合管制的主要尺度，约束基金相对指数的偏离风险。基金司理 如期磨练投资组合与相比基准的追踪偏离度，应时诊治投资组合，使追踪舛误 约束在限制范围内。本基金戮力约束基金组合收益与功绩基准收益之间的日均 追踪偏离度的实足值不杰出 0.5%，年追踪舛误不杰出 6%（以好意思元资产计价）。 当本基金运作发展到一定阶段后，本基金可能会将测算基础转为代表相似风险 度的周或月追踪偏离度，具体变化将另行公告。    日均追踪偏离度的实足值和追踪舛误的诡计方法如下：    追踪偏离度（Tracking Difference）遴选基金组合收益与功绩基准收益之 差来猜测，诡计公式如下：    其中     和   分别为 日基金组合收益和和功绩基准收益。    日均追踪偏离度的实足值       为追踪偏离度          的实足值的样本均值，诡计 方法为：                 其中 为不雅测日个数。    追踪舛误（Tracking Error）遴选追踪偏离度的波动性来猜测，年化追踪 舛误诡计公式如下：                    基金管制东谈主不错诊治追踪偏离度和追踪舛误的计 算方法，并赐与公告。    （五）功绩相比基准    标普全球石油净总收益指数收益率 (S&P Global Oil Index Net Total Return)    标普全球石油指数（S&P Global Oil Index）由全球最大的 120 家满足特 定可投资性条件的石油和自然气行业上市公司组成，旨在追踪全球触及油气勘 探、冶真金不怕火和坐褥业务的公司。该指数因素股取自于尺度普尔全球 BMI 指数，其 中不包括优先股。为确保可投资性，指数因素股必须在发达阛阓上市，况且满 足约束参考日的 3 个月日平均交易额不低于 500 万好意思元的条件。该指数使用调                     第 22 页 共 180 页 整后的市值加权方法。市值权重将按照诱导市值进行诊治。该指数每年诊治一 次，具体为每年 8 月临了一个交易日的收盘后。与功绩相比基准相比时，咱们 将遴选相似的计价货币，以准确的体现基金收益特征。   若将来出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素甚而标的指数不得当要求及法律法则、监管机构另有规矩的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向 中国证监会陈说并提议贬责决策，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其 他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进 行表决，基金份额合手有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确如期间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额合手有 东谈主利益优先原则赞成基金投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险 和预期收益高于货币阛阓基金、债券型基金和搀和型基金。   （七）投资决策依据和决策模范   （1）依据国度相关法律、法则和本基金合同的相关规矩，照章决策是本基 金进行投资的前提；   （2）全球宏不雅经济发展态势、区域经济发展情况、微不雅经济运行环境和证 券阛阓走势等因素是本基金投资决策的基础；   （3）依据投资对象收益和风险的配比关系，在充平衡量投资对象的收益和 风险的前提下作出投资决策，是本基金赞理投资者利益的要害保障；   （4）宏不雅研究员、策略研究员、股票研究员和数目研究员各自孤苦完成相 应的研究陈说，为投资策略提供依据。   （1）决策机制   本基金实行投资决策委员会下的基金司理负责制。投资决策委员会的主要 职责是确定基金大类资产的配置策略，以及要紧投资决策。基金司理的主要职               第 23 页 共 180 页 责是在投资决策委员会批准的大类资产配置范围内构建和诊治投资组合。基金 司理负责下达投资指示。聚合交易部负责推行交易指示。  （2）资产配置阶段  基金司理在研究平台的支合手下，对不同类别的大类资产的收益风险情状作 出判断。宏不雅研究员提供宏不雅经济分析，策略研究员提供策略建议，股票研究 员提供行业和个股配置建议，数目研究员结合本基金的产品定位和风险约束要 求提供资产配置的定量分析。基金司理结合我方的分析判断和研究员的投资建 议，根据合同规矩的投资标的、投资理念和投资范围拟定大类资产的配置决策， 向投资决策委员会提交投资策略陈说。投资决策委员会审议投资策略陈说，并 作念出投资决议。  （3）组合构建阶段  研究员负责构建股票的备选库。基金司理在其中采纳投资品种，构造具体 的投资组合及操作决策，并决定交易的数目和时机。  （4）交易推行阶段  由聚合交易部负责投资指示的操作和推行。聚合交易部正当、合规地推行 交易指示，对交易过程中出现的任何特殊情况，负有监控、陈说的职责。聚合 交易部确保将无法自行处置并可能影响指示推行的交易情状和阛阓变化向基金 司理实时反馈。  （5）风险评估和绩效分析  风险管制部如期和不如期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报 告。风险评估陈说匡助投资决策委员会和基金司理了解投资组合承受的风险水 和煦风险的开始。绩效分析陈说匡助分析既定的投资策略是否胜利，以及组合 收益开始是否是依靠已毕既定策略获取。风险管制部如期向投资决策委员会提 交风险评估和绩效分析陈说，并实时反馈结果给基金司理。对要紧的风险事项 可陈说风险约束委员会。  投资决策委员会在确保基金份额合手有东谈主利益的前提下有权根据环境变化和 推行需要诊治上述投资决策模范。  如果聘任、更换境外投资咨询人，基金管制东谈主有权将在恪守上述投资策略的 前提下，对其投资决策模范进行恰当诊治，无需召开基金份额合手有东谈主大会。  （八）扼制行动                 第 24 页 共 180 页   除中国证监会另有规矩外，基金不得有下列行动： 金的比例不得杰出基金资产净值的 10%。   （九）投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及盛开式基金的固有特质，通过分散 投资裁减基金财产的非系统性风险，保合手基金组合考究的流动性。基金的投资 组合将恪守以下限制： 资营业银行在境外确立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信 用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制。 的其他国度或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得杰出基金资产净值的 10%， 其中合手有任一国度或地区阛阓的证券资产不得杰出基金资产净值的 3%。   前项非流动性资产是指法律或基金合同规矩的诱导受限证券以及中国证监 会认定的其他资产。 阛阓基金不错不受上述限制） 金的比例不得杰出基金资产净值的 10%。 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之                  第 25 页 共 180 页 外的因素甚而基金不得当本款所规矩比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资。   基金管制东谈主应当在基金合同胜利后 6 个月内使基金的投资组合比例得当基 金合同的相关约定。若基金杰出上述 1-5 项投资比例限制，应当在杰出比例后 规或监管部门对上述约定的投资组合比例规矩进行变更的，以变更后的规矩为 准。相关法律法则或监管部门取消上述限制，履行恰当模范后，则本基金投资 不再受关系限制。   （十）基金不错根据浅近阛阓惯例参与正回购交易、逆回购交易，况且应 当战胜下列规矩： 会认同的信用评级机构信用评级。 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方背约，本基金根据合同和相关法律 有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。 利息和分成。 购入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方背约，本基金根据合同和相关 法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。 损失负相应办事。   （十一）基金参与正回购交易，扫数已售出而未回购证券总市值均不得超 过基金总资产的 50%。本项比例限制诡计，基金因参与正回购交易而合手有的担 保物、现款不得计入基金、集总策画总资产。   （十二）若法律法则或中国证监会的关系规矩发生修改或变更，甚而现行 法律法则的投资扼制行动和投资组合比例限制被修改或取消，基金管制东谈主在履 行恰当模范后，本基金可相应诊治扼制行动和投资限制规矩。   （十三）基金管制东谈主代表基金愚弄所投资证券产生权利的处理原则及方法               第 26 页 共 180 页  基金管制东谈主将按照国度相关规矩代表本基金孤苦愚弄推动权利，保护基金 份额合手有东谈主的利益。基金管制东谈主在代表基金愚弄推动或债权东谈主权利时应战胜以 下原则： 额合手有东谈主的利益； 份额合手有东谈主的利益。  （十四) 基金的融资  本基金不错按照法律、法则和监管部门的相关规矩进行融资。  （十五）基金的融券  本基金不错按照法律、法则和监管部门的相关规矩进行融券。在进行交易 清理时，以不卖空为基础进行融券。  （十六）代理投票 本基金所合手有股票的投票权。在投票时，基金管制东谈主将本着投资者利益最大化 的原则，按照增多推动利益、提高推动发言权的原则进行投票。 票。国外的公司治理尺度、法律或监管要乞降暴露实务操作与中国的关系法律 法则的规矩存在互异。当需要对基金投资的注册地在中国之外的公司刊行的和 莫得在中国证券交易所上市的有投票权的股票投票时，基金管制东谈主将根据关系 国际阛阓上适用的不同的法律法则，决定若何愚弄表决权。 可能被限制在推动大会召开日历前后的一段时间内对股票进行交易。由于此类 交易限制会妨碍组合管制且可能导致基金的流动性受损，如果存在此类限制， 管制东谈主在一般情况下将不愚弄代理投票权。此外，某些中国之外的法域要求投 票的推动就不同的基金暴露现时的合手股情况，如果存在此类暴露要求，管制东谈主 在一般情况下将不愚弄投票权，以保护基金合手有信息。               第 27 页 共 180 页  （1）基金手脚证券合手有东谈主收到的有陈说义务的刊行东谈主的证券合手有东谈主会议相 关的材料；  （2）刊行东谈主的称呼；  （3）组合证券的代码；  （4）会议日历；  （5）会议上需投票的事项的简要态状；  （6）需投票的事项是否由刊行东谈主、其管制层或其他东谈主或公司提议；  （7）基金是否对该等事项进行了投票；  （8）基金若何就该等事项进行了投票；  （9）基金的投票是奖饰如故反对刊行东谈主的管制层的提议。  （十七）证券交易管制  咱们采纳好像提供高质料的研究服务、交易服务和清理支合手，具有考究声 誉和财务情状的国表里经纪商。具体尺度如下：  （1）里面管制范例、严谨；具备健全的内控轨制，并能满足基金运作高度 守秘的要求；  （2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究东谈主员，好像针对本基金 业务需要，提供高质料的研究陈说和较为全面的服务；  （3）具有政策商酌和定位，好像积极推动多边业务妥协，最大适度地诊治 举座资源，为基金投资赢取契机；  （4）其他有意于基金合手有东谈主利益的营业妥协推敲。  基金管制东谈主将根据上述尺度对经纪商进行抽象查考，录取得当基金投资业 务的经纪商进行妥协，并根据抽象查考结果对经纪商交易量进行分配和诊治。  基金管制东谈主将严格战胜监管规矩和与经纪商签订的合同，按照阛阓惯例确 定佣金费率，咱们将恪守以下基本原则：佣金是基金合手有东谈主的财产，基金管制 东谈主有办事尽可能裁减交易成本。  交易佣金如有扣头或返还，应归入基金资产。                第 28 页 共 180 页   （十八）投资的风险管制   本基金风险管制的原则为保护基金份额合手有东谈主利益。由于各地区、各资产 类别的阛阓行情约束变化以及盛开式基金现款流的个性化需求，本基金建立起 一套动态的投资风险管制模范，作念到事前管制、事中诊治和过后评估。   事前管制是指基金管制东谈主在投资决策委员会对于资产配置比例决策的基础 上，根据阛阓预测数据，以及投资者现款需求的分析陈说及申购赎回模子，结 合现有基金组合的风险监控方针，评估将来一段时间内基金在大类资产配置、 地域配置、个股个券采纳等方面的操作空间。事中诊治是对基金投资风险进行 事前管制的基础上，对投资组合的各项风险方针进行实时监控，根据风险方针 所处的区域给予基金司理以不同的风险警示。过后评估是指如期对投资组合的 各项风险监控方针进行评估，撰写评估陈说，对投资组合的操作提议赞成或修 正建议，为投资组合下一步的诊治及追踪功绩相比基准偏离风险的约束提供量 化决策依据。   本基金应时辰析基金与功绩相比基准发扬的偏离，诡计追踪舛误，并对跟 踪舛误进行归因分析。   追踪舛误的诡计方法详见本章第四节“投资策略”。   基金管制东谈主将根据风险约束方针的变化，制定相应的策略，在追踪标的指 数的同期，灵验约束组合风险，合手续优化投资组合信息比率，为投资者提供合 理的风险诊治后申诉。   （十九）基金投资组合陈说   基金管制东谈主的董事会及董事保证本陈说所载贵府不存在虚伪记录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带办事。   基金托管东谈主中国确立银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 证复核内容不存在虚伪记录、误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合陈说所载数据约束 2024 年 9 月 30 日。                                    占基金总资产的比 序号        技俩           金额（东谈主民币元）                                      例（%）                   第 29 页 共 180 页     其中：普通股                 293,330,516.68   83.24         优先股                             -       -         存托凭证                29,391,138.38    8.34         房地产相信凭证                         -       -     其中：债券                               -       -     资产支合手证券                              -       -     其中：远期                               -       -         期货                              -       -         期权                              -       -         权证                              -       -     其中：买断式回购的买入                                         -       -     返售金融资产     银行入款和结算备付金合     计                   第 30 页 共 180 页 国度（地区）         公允价值（东谈主民币元）           占基金资产净值比例（%） 好意思国                 170,709,541.87                  49.75 英国                  54,102,942.78                  15.77 加拿大                 38,654,485.95                  11.26 法国                  15,771,762.24                   4.60 俄罗斯                 12,007,368.03                   3.50 挪威                   9,794,701.43                   2.85 意大利                  7,105,174.22                   2.07 澳大利亚                 5,420,397.58                   1.58 日本                   4,556,907.91                   1.33 中国香港                 2,990,921.80                   0.87 西班牙                  1,607,451.25                   0.47 系数                 322,721,655.06                  94.05      （1）陈说期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合                                             占基金资产         行业类别           公允价值（东谈主民币元）           净 值 比 例                                             (%)                   第 31 页 共 180 页 动力                                 309,868,580.18         90.30 原材料                                             -             - 工业                                              -             - 非日常生存奢靡品                                        -             - 日常奢靡品                                           -             - 医疗保健                                            -             - 金融                                              -             - 信息本事                                            -             - 通笃信务                                            -             - 公用奇迹                                            -             - 房地产                                             -             -          系数                        309,868,580.18         90.30      注：以上分类遴选全球行业分类尺度(GICS)。      （2）陈说期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合                          公允价值（东谈主民币元）                 占基金资产          行业类别                                       净值比例                                                     (%) 动力                                  12,853,074.88          3.75           系数                        12,853,074.88          3.75      注：以上分类遴选全球行业分类尺度（GICS）。      （1）陈说期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名                   第 32 页 共 180 页     股票及存托凭证投资明细                                       所                                                                          占基                                       在 所属                                                                          金资 序                    公司称呼 证券 证 国度                数目       公允价值（东谈主     公司称呼(英文)                                                             产净 号                     (中语)      代码 券 （地          (股)       民币元）                                                                          值比                                       市 区）                                                                          例(%)                                       场                      埃克森好意思       EXXON MOBIL               XOM   好意思          CORP                   US    国                         司                                 CVX   好意思                                 US    国                      壳牌群众 SHEL 英                      有限公司       LN    国     RELIANCE INDS- 印度信实 RIGD 英     SPONS GDR 144A 工业公司         LI    国      TOTALENERGIES   谈达尔集       TTE   法           SE            团       FP    国                                 COP   好意思                                 US    国                                 BP/   英                                 LN    国                      Enbridge         加                                 ENB       加拿                                 CN        大                        公司             大                                 第 33 页 共 180 页                            挪威国度 EQNR 挪                            石油公司     NO    威           CANADIAN         加拿大自           加                                     CNQ       加拿                                     CN        大           RESOURCES         限公司           大          （2）陈说期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名      股票及存托凭证投资明细                                                                                 占基                        公司                     所属                                金资            公司名                      所在      序                 称呼    证券               国度      数目        公允价值（东谈主          产净            称 (英                     证券      号                 (中    代码               (地     （股）         民币元）           值比              文)                     阛阓                        文)                     区)                                例                                                                               （%）                        俄罗            ROSNEFT                        斯石    ROSN   俄罗        俄罗                        油公    RM     斯         斯            PJSC                        司                        诺瓦            NOVATEK           NVTK   俄罗        俄罗            PJSC              RM     斯         斯                        公司                        鞑靼            TATNEFT           TATN   俄罗        俄罗            PJSC              RM     斯         斯                        公司            GAZPROM 俄罗                              OGZD                              LI            SPON        然气                                     第 34 页 共 180 页     ADR      工业              股份              公司     LUKOIL              卢克     PJSC-         LKOD     SPON          LI              公司     ADR     本基金本陈说期末未合手有债券。 细     本基金本陈说期末未合手有债券。 券投资明细     本基金本陈说期末未合手有资产支合手证券。 投资明细     本基金本陈说期末未合手有金融养殖品。 细     本基金本陈说期末未合手有基金。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在陈说编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形     本陈说期内,本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案旁观 的,也莫得在陈说编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情况。     （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库     本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规矩备选股票库 之外的股票。                          第 35 页 共 180 页     （3）其他资产组成 序号           称呼                      金额（东谈主民币元）     （4）陈说期末合手有的处于转股期的可转换债券明细     本基金本陈说期末未合手有处于转股期的可转换债券。     （5）陈说期末前十名股票中存在诱导受限情况的说明     本基金本陈说期末前十名股票中不存在诱导受限情况。                                  诱导受限部                                                占基金资      股票代                         分的公允价                  诱导受限情 序号                公司称呼                         产净值比        码                         值（东谈主民币                    况说明                                                例（%）                                     元）       OGZD   GAZPROM PJSC-SPON        LI           ADR       LKOD    LUKOIL PJSC-SPON        LI           ADR                           第 36 页 共 180 页 第 37 页 共 180 页                         五、基金的功绩     基金管制东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、辛苦尽责的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 将来发扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。     下述基金功绩方针不包括合手有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后 推行收益水平要低于所列数字。     （一）基金净值发扬     历史各时间段基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比     （截止时间 2024 年 6 月 30 日） 华安标普全球石油指数（LOF）A 类基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收 益率相比表                                            功绩比                        净值增     功绩相比        较基准              净值增长     阶段                 长率标     基准收益        收益率     ①－③      ②－④               率①                        准差②      率③         尺度差                                             ④ 自基金合同 胜利(2012 年 3 月 29       4.14%   0.86%    -2.84%     1.11%    6.98%   -0.25% 日)至 至              9.08%   0.71%    11.12%     0.75%   -2.04%   -0.04%                           第 38 页 共 180 页 至 至            -15.57%    1.54%   -17.62%      1.67%    2.05%   -0.13% 至 2016-       31.24%    1.34%    38.03%      1.47%   -6.79%   -0.13% 至 2017-       -4.29%    0.72%    -1.62%      0.77%   -2.67%   -0.05% 至 2018-       -6.83%    1.09%    -7.29%      1.12%    0.46%   -0.03% 至 2019-       13.79%    0.97%    15.88%      1.00%   -2.09%   -0.03% 至 2020-      -22.31%    2.63%   -34.11%      3.12%   11.80%   -0.49% 至 2021-       33.42%    1.37%    35.58%      1.46%   -2.16%   -0.09% 至 2022-                            第 39 页 共 180 页 自 2023-1- 自 2024-1- 华安标普全球石油指数（LOF）C 类基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收 益率相比表                                             功绩相比                        净值增长      功绩相比              净值增长                           基准收益      阶段                率尺度差      基准收益                   ①－③      ②－④               率①                            率尺度差                         ②           率③                                                  ④ 自基金合 同胜利 (2022 年 日)至 自 2023-                                第 40 页 共 180 页 自 2024- 基金的过往功绩并不预示其将来发扬。    注：华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）自 2022 年 2 月 22 日起新 增 C 类基金份额。                           第 41 页 共 180 页                      六、基金管制东谈主    （一）基金管制东谈主概况    （二）注册成本和股权结构               合手股单元                      合手股占总股本比例          国泰君安证券股份有限公司                     51%     国泰君安投资管制股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投资管制有限公司                        12%      上海上国投资产管制有限公司                        5%    （三）主要东谈主员情况    （1）董事会                        第 42 页 共 180 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首领处副团职照管，上海财 政证券有限公司党总支副布告，上海证券有限办事公司党委布告、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限办事公司董事长。现任华安基金 管制有限公司党委布告、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用养殖品交易模子风险把握、中国银行业监督管制委员会银行监 管三部副主任、中原基金管制有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席推行官。现任华安基金管制有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东谈主民法院布告员、助理审判员； 上海国际相信投资公司金融三部技俩司理；上投投资管制有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产管制有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产管制有限公司党支部布告、董事长、法定代 表东谈主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限办事公司董事、上海谐 意资产管制有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主合手办事）、总司理（兼王人王人哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主合手办事）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡查督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委布告、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资管制股份有限公司党委布告、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天谈投资 商讨有限公司副总司理；毕博管制商讨（上海）公司商讨咨询人；上海工业投资 集团资产管制有限公司业务把握、总司理助理、副总司理、党支部副布告（主 合手办事）；上海工业投资（集团）有限公司东谈主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融奇迹部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席推行官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦                第 43 页 共 180 页 江资产管制有限公司推行董事、总司理，上海锦江国际投资管制有限公司推行 董事、首席推行官，建信东谈主寿保障股份有限公司监事。  孤苦董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市确立局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高档合伙东谈主。   严弘先生，博士研究生学历，训诲。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理训诲、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证 券交易委员会及好意思国联邦储备局探望学者、长江商学院和香港大学客座训诲、 亚洲金融学会会刊《金融国际驳斥》主编。现任上海交通大学上海高档金融学 院金融学训诲、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球营业领袖 学者技俩（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东谈主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限办事公司党委委员、纪委布告、预算 管制委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金管制有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特商讨业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东谈主。现任华安基金管制有限公司总司理助理兼东谈主力资源部高档总监， 华安资产管制（香港）有限公司董事。                  第 44 页 共 180 页   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业训诲。历任华安 基金管制有限公司监察稽核部高档监察员，聚合交易部总监。现任华安基金管 理有限公司聚合交易部高档总监。   （3）高档管制东谈主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业训诲。历任武警上海警卫局 首领处副团职照管，上海财政证券有限公司党总支副布告，上海证券有限办事 公司党委布告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限办事 公司董事长。现任华安基金管制有限公司党委布告、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业训诲。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用养殖品交易模子风险把握、中 国银行业监督管制委员会银行监管三部副主任、中原基金管制有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席推行官。现任华安基金管制有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业训诲。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金管制有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任 华安基金管制有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管办事训诲。历任上海市 东谈主民稽察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金管制有限公司看管长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业训诲。历任香港 恒生银行上海分行交易员，中原基金管制有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金管制有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金管制有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业训诲。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高档司理，华安基金管制有限 公司阛阓业务二部大区司理、产品部高档董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金管制有限公司副总司理。  范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业训诲。历任洛阳播送电                 第 45 页 共 180 页 视局记者、主合手东谈主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法则司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东谈主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、政策客户部副总司理。现任华安基金管制有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业训诲。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息本事部系统开发、赞理和分析岗、国泰君安证券交 易本事总监、总司理助理兼革命业务总监、副总司理兼革命业务把握、副总经 理兼服务体系开发把握、副总司理兼部门一线合规风控负责东谈主。现任华安基金 管制有限公司首席信息官。   倪斌先生，硕士研究生，14 年基金行业从业经历。曾任毕马威华振司帐师 事务所审计员。2010 年 7 月加入华安基金，历任基金运营部基金司帐、指数与 量化投资部分析师、基金司理助理。2018 年 9 月起，同期担任华安标普全球石 油指数证券投资基金（LOF）、华安国际龙头（DAX）交易型盛开式指数证券投 资基金非常团结基金、华安 CES 港股通精选 100 交易型盛开式指数证券投资基 金非常团结基金的基金司理。2018 年 9 月至 2022 年 12 月，同期担任华安纳斯 达克 100 指数证券投资基金的基金司理。2022 年 12 月起，同期担任华安纳斯 达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金团结基金（QDII）（由华安纳斯达克 三菱日联日经 225 交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2020 年 5 月起，同期担任华安法国 CAC40 交易型盛开式指数证券投资基金（QDII） 的基金司理。2021 年 1 月至 2022 年 7 月，同期担任华安中证全指证券公司指 数型证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月起，同期担任华安中证新动力汽车 交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月至 2022 年 7 月，同 时担任华安中证全指证券公司交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。 数证券投资基金的基金司理。2021 年 5 月起，同期担任华安恒生科技交易型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 6 月起，同期担任华安中 证沪港深科技 100 交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 10 月                   第 46 页 共 180 页 起，同期担任华安中证新动力汽车交易型盛开式指数证券投资基金发起式团结 基金的基金司理。2022 年 4 月起，同期担任华安恒生科技交易型盛开式指数证 券投资基金发起式团结基金（QDII）的基金司理。2022 年 7 月起，同期担任华 安纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 （QDII）的基金司理。2023 年 12 月起，同期担任华安恒生港股通中国央企红 利交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 2 月起，同期担任华安 恒生互联网科技业交易型盛开式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII）、 华安三菱日联日经 225 交易型盛开式指数证券投资基金发起式团结基金（QDII） 的基金司理。2024 年 4 月起，同期担任华安恒生港股通中国央企红利交易型开 放式指数证券投资基金发起式团结基金的基金司理。2024 年 5 月起，同期担任 华安中证沪深港黄金产业股票交易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。 式团结基金的基金司理。2024 年 11 月至 2024 年 12 月，同期担任华安恒生香 港上市生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）的基金司理。2024 年 12 月起，同期担任华安恒生生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）（由华 安恒生香港上市生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）转型而来）的基 金司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高档总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高档总监   贺涛先生，固定收益部高档总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼实足收益投资部高档总监   胡宜斌先生，联席首席权益投资官                   第 47 页 共 180 页   约束 2024 年 9 月 30 日，公司面前共有职工 539 东谈主（不含子公司），其中 具有丰富的推行操作训诲。扫数上述东谈主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关管制部门的处罚。公司业务由投资研究、阛阓营销、IT 运营、抽象行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金管制东谈主的职责   根据《基金法》的规矩，基金管制东谈主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律行动；   （五）基金管制东谈主的承诺 华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 金法》及关系法律法则的行动的发生； 家相关法律法则及行业范例，竭诚信用、辛苦尽责，不从事以下行为：  （1）越权或非法筹备；                  第 48 页 共 180 页  （2）违背基金合同或托管合同；  （3）挑升挫伤基金份额合手有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）推辞、插手、遏抑或严重影响中国证监会照章监管；  （6）大意职守、滥用权柄，不按照规矩履行职责；  （7）知道在职职期间细察的相关证券、基金的营业微妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事关系的交易行为；  （8）其他法律法则以及中国证监会扼制的行动。  基金管制东谈主承诺将以取信于阛阓、取信于社会为宗旨，按照竭诚信用、勤 勉尽责的原则，严格战胜相关法律法则和中国证监会发布的监管规矩，约束更 新投资理念，范例基金运作。  （1）依摄影关法律法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额合手 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 失当利益；  （3）不知道在职职期间细察的相关证券、基金的营业微妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他 东谈主从事关系的交易行为。  （六）基金管制东谈主的里面约束轨制  （1）健全性原则  里面约束包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖到决策、 推行、监督、反馈等各个关节。  （2）灵验性原则  通过科学的里面约束妙技和方法，建立合理的里面约束模范，赞理内约束 度的灵验推行。  （3）孤苦性原则                 第 49 页 共 180 页  公司各机构、部门和岗亭职责应当保合手相对孤苦，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。  （4）相互制约原则  公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则  公司运用科学化的筹备管制方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的 约束成本达到最好的里面约束后果。  公司的里面约束组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以已毕 对公司从决策层到管制层、操作层的全面监督和约束。具体而言，包括以下组 成部分：  （1）董事会：董事会对公司建立里面约束系统和赞成其灵验性承担最终责 任。  （2）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司筹备管制行为、董事和 公司管制层的行动愚弄监督权。  （3）看管长：看管长对董事会顺利负责。对公司的日常筹备管制行为进行 合规性监督和检查，顺利向公司董事会和中国证监会陈说。  （4）合规与风险管制委员会：合规与风险管制委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险约束而成立的相称设机构，以召开例会形势开展办事，向公 司总司理负责。主要职责是如期和不如期审议公司合规陈说、风险管制陈说以 非常他风险约束要紧事项。  （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面约束轨制的推行情 况进行合规性监督检查，对看管长负责。  （6）各业务部门：里面约束是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的把握在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险约束。诸君 职工根据国度法律法则、公司规章轨制、谈德范例和行动准则、我方的岗亭职 责进行自律。  公司里面约束轨制由里面约束大纲、基本管制轨制、部门业务规章等部分 组成。                第 50 页 共 180 页  公司里面约束大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，是各项基 本管制轨制的概要和统辖，里面约束大纲应当明确内控标的、内控原则、约束 环境、内控措施等内容。  基本管制轨制包括风险约束轨制、投资管制轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息本事管制轨制、公司财务轨制、贵府档案管制制 度、功绩评估考察轨制和垂危应变轨制等。  部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭办事、操作守则等的具体说明。  里面约束的基本要素包括：约束环境、风险评估、约束行为、信息调换、 里面监控。  （1）约束环境  约束环境组成公司里面约束的基础，包括公司治理结构体系和里面约束体 系。公司里面约束体系又包括公司的筹备理念和内控文化、里面约束的组织体 系、里面约束的轨制体系、职工的谈德操守和教授等内容。  公司自成立以来，通过约束加强公司管制层和职工对里面约束的雄厚和控 制意志，竭力于从公司文化、组织结构、管制轨制等方面营造考究的约束环境 氛围，使风险意志连合到公司各个部门、各个岗亭和各个业务关节。慢慢完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规约束确立，建立了公司里面约束体系。  （2）风险评估  公司通过对组织结构、业务进程、筹备运作行为进行分析、测试检查，发 现风险，将风险进行分类、按要害性排序，找出风险分散点，分析其发生的可 能性及对标的的影响进程，评估面前的约束进程和风险曲折，找出引致风险产 生的原因，遴选定性定量的妙技分析考量风险的曲折和危害进程。在风险评估 后，确定应进一步遴选的对应措施，对里面约束轨制、法律解释、公司政策等进行 改良和完善，并监督各个关节的改进实施。  （3）约束行为  公司的一系列规章轨制、业务法律解释在制定、改良的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构约束、操作约束、司帐约束。  ① 组织结构约束               第 51 页 共 180 页  公司各个部门的成就体现了部门之间的职责单干，及部门间相互妥协与制 衡的原则。基金投资管制、基金运作、阛阓营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作相互孤苦、相互牵制况且有孤苦的陈说系统，形成权责分明、严 格灵验的三谈监控防地：  以各岗亭标的办事制为基础的第一谈监控防地：各部门里面办事岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离成就，使不同的岗亭之间形成一 种相互检查、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。  各关系部门、关系岗亭之间相互监督和牵制的第二谈防地：公司在关系部 门、关系岗亭之间建立尺度化的业务操作进程、要害业务处理表单传递及信息 调换轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检查的办事。  以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 谈监控防地。  ② 操作约束  公司制定了一系列的基本管制轨制，如风险约束轨制、投资管制轨制、基 金司帐轨制、公司财务轨制、信息暴露轨制、监察稽核轨制、信息本事管制制 度、贵府档案管制轨制、功绩评估考察轨制和垂危应变轨制等，约束日常运作 和筹备中的风险。公司各业务部门在推行操作中恪守实施。  ③ 司帐约束  公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管制，孤苦核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所管制的不同基金分别确立账户，分账管制，以确保每只基金和基金资产的 完好孤苦。  基本的司帐约束措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵府管制轨制； 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确诡计基金资产净 值，遴选科学、明确的资产估值方法和估值模范，公允地响应基金在估值时点 的价值。  （4）信息调换  为了实时已毕信息的调换，灵验地达成从下到上的陈说和从上至下的反馈， 公司遴选以下措施：  建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立灵验的信拒却               第 52 页 共 180 页 流渠谈，保证公司各级管制东谈主员和职工不错充分了解与其职责关系的信息，保 证信息实时投递恰当的东谈主员进行处理。  制定了管制和业务陈说轨制，包括如期陈说和不如期陈说轨制。按既定的 陈说路子和陈说频率，在恰当的时间向恰当的里面东谈主员和外部机构进行陈说。  （5）里面监控  监控是监督和评估里面约束体系设想合感性和运行灵验性的过程，对约束 环境、约束行为等进行合手续的磨练和完善。  监察稽核东谈主员负责日常监监办事，促使公司职工积极参与和恪守里面约束 轨制，保证轨制的灵验实施。  公司合规监察稽核部对各业务部门里面约束轨制的实施情况进行合手续的检 查。磨练其是否得当设想要求，并实时地充实和完善，响应政策法则、阛阓环 境、组织诊治等因素的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。  基金管制东谈主声明以上对于里面约束轨制的暴露真确、准确，并承诺公司将 根据阛阓变化和业务发展来约束完善里面风险约束轨制。                 第 53 页 共 180 页                      七、基金的召募    本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同非常他相关规矩召募，并经中国证监会 2011 年 9 月 15 日证监许可 【2011】1475 号文批准确立。    本基金自 2012 年 2 月 27 日起向全社会公开召募，约束 2012 年 3 月 23 日 召募办事奏凯收尾。    本基金为契约型盛开式，基金存续期间为不如期。    本基金的发售对象为得当法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投 资者、机构投资者和及格境外机构投资者，以及法律法则或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资者。    经普华永谈中天司帐师事务扫数限公司验资，本次召募的净认购金额为 东谈主中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募灵验认购总户数为 7,396 户。按照每份基金份额启动发售面值 份 额 ， 利 息 结 转 的 基 金 份 额 为 304,794.30 份 基 金 份 额 。 两 项 合 计 共 金份额合手有东谈主扫数。其中，本公司基金从业东谈主员认购合手有的基金份额总额为 按摄影关法律规矩，本基金合同胜利前的讼师费、司帐师费、信息暴露费由基 金管制东谈主承担，不从基金资产中支付。                         第 54 页 共 180 页              八、基金合同的胜利   根据《基金法》、《运作办法》等法律法则以及本基金基金合同、招募说 明书的相关规矩，本基金本次召募得当相关条件，本基金管制东谈主已向中国证监 会办理已矣基金备案手续，并于 2012 年 3 月 29 日获取中国证监会的书面阐明， 基金合同自该日起胜利。自基金合同胜利之日起，本基金管制东谈主镇定动手管制 本基金。                 第 55 页 共 180 页             九、基金份额的上市与交易   本基金 A 类基金份额于 2012 年 5 月 2 日起在深圳证券交易所上市交易。   （一）上市交易的地点   深圳证券交易所。   （二）上市交易的时间   根据相关规矩，本基金基金合同胜利后，具备上市条件，本基金 A 类基金 份额已于 2012 年 5 月 2 日起在深圳证券交易所上市交易（具体详见基金管制东谈主 于 2012 年 4 月 25 日发布的《华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）上市 交易公告书》）。   （三）A 类基金份额上市交易的法律解释 额的基金份额净值； 首日起实行； 圳证券交易所证券投资基金上市法律解释》非常更新非常他相关规矩。   （四）A 类基金份额上市交易的用度   本基金 A 类基金份额上市交易的用度按照深圳证券交易所关系法律解释及相关 规矩推行。   （五）A 类基金份额上市交易的行情揭示   本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布 系统揭示。行情发布系统同期揭示 T-2 日的 A 类基金份额的基金份额净值。   （六）A 类基金份额上市交易的停复牌与暂停、规复上市   本基金 A 类基金份额的停复牌与暂停、规复上市按照关系法律法则、中国 证监会及深圳证券交易所的关系规矩推行。   发生下列情形之一时,本基金 A 类基金份额应暂停上市：                  第 56 页 共 180 页   发生上述暂停上市情形时，基金管制东谈主在接到深圳证券交易所文书后，应 按规矩在指定媒介上刊登暂停上市公告。   暂停上市情形排除后,基金管制东谈主可向深圳证券交易所提议规复 A 类基金份 额上市肯求；经深圳证券交易所核准后，可规复本基金 A 类基金份额上市，并 按规矩在指定媒介上刊登规复上市公告。   （七）阻隔上市交易   发生下列情况之一时，本基金 A 类基金份额应阻隔上市交易：   发生上述阻隔上市情形时，由证券交易所阻隔其上市交易，基金管制东谈主报 经中国证监会备案后阻隔本基金 A 类基金份额的上市，并按规矩在指定媒介上 刊登阻隔上市公告。   （八）关系法律法则、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规 则等关系规矩内容进行诊治的，本基金合同相应赐与修改，并按照新规矩推行， 且此项修改无用召开基金份额合手有东谈主大会。   （九）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限办事公司增多了基金上 市交易的新功能，基金管制东谈主不错在履行恰当的模范后增多相应功能。                 第 57 页 共 180 页          十、基金份额的申购、赎回与转换   （一）申购和赎回局面   基金场外申购和赎回局面为基金管制东谈主的直销网点及基金场外代销机构的 代销网点，场内申购和赎回局面为深圳证券交易所内具有相应业务经验的会员 单元。具体的销售网点和会员单元的名单详见本招募说明书“二十、关系服务 机构”中“（一）基金份额发售机构非常商酌东谈主”。投资东谈主应当在销售机构办 理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。基金管制东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管制东谈主网站公 示。若基金管制东谈主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等交易方式，投 资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管制东谈主另行公告。   （二）申购和赎回的盛开日实时间   本基金申购和赎回的盛开日为上海证券交易所、深圳证券交易是以及纽约 证券交易所、纳斯达克证券交易所、伦敦交易所和多伦多证券交易所同期盛开 交易的办事日，但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同 的规矩公告暂停申购、赎回时除外。如果基金投资的标的指数的因素股比例发 生变化，本基金申购赎回的盛开日也随之发生变化。场内申购、赎回业务办理 时间为 9:30-11:30 和 13:00-15:00；场外申购、赎回业务的盛开时间由基金管 理东谈主与销售机构约定，具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。   基金管制东谈主可与销售机构约定，在盛开日的其他时间受理投资者的申购、 赎回肯求，但是对于投资者在非盛开时间提议的申购、赎回肯求，其基金份额 申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时间所在盛开日的价钱。   基金合同胜利后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时间进行相应的诊治， 但应在实施日前依照《信息暴露办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   本基金 2012 年 5 月 2 日起办理本基金的场外申购、赎回和如期定额投资业 务、场内申购与赎回业务，于 2012 年 4 月 25 日在指定媒介上公告。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、                   第 58 页 共 180 页 赎回或者转换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间提议申购、赎回或转 换肯求的且基金管制东谈主或注册登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或 转换价钱为下一盛开日该类别基金份额申购、赎回或转换的价钱。  （三）申购与赎回的原则 收市后诡计的各种基金份额净值（折算为东谈主民币）为基准进行诡计； 肯求； 回基金份额时，按照基金份额合手有东谈主场外认购、申购阐明的先后次序进行程序 赎回；亦即对该基金份额合手有东谈主在该场外售售机构托管的基金份额进行处理时， 认购、申购阐明日历在先的基金份额先赎回，认购、申购阐明日历在后的基金 份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；场内赎回遴选固定费率； 用深圳证券账户； 时，需战胜深圳证券交易所、中国证券登记结算有限办事公司的关系业务法律解释， 若关系法律法则、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限办事 公司对场内申购、赎回业务法律解释有新的规矩，按新规矩推行；  基金管制东谈主可根据基金运作的推行情况照章对上述原则进行诊治。基金管 理东谈主必须在新法律解释动手实施前依照《信息暴露办法》的相关规矩在指定媒介上 公告。  （四）申购与赎回的模范  投资东谈主必须根据销售机构规矩的模范，在盛开日的具体业务办理时间内提 出申购或赎回的肯求。  投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，基金份 额合手有东谈主在提交赎回肯求时须在销售机构（网点）合手有饱和的基金份额余额， 不然所提交的申购、赎回肯求无效。                 第 59 页 共 180 页   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时间、处 理法律解释等在战胜《基金合同》和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具 体规矩为准。   基金管制东谈主应以盛开时间收尾前受理申购和赎回肯求确今日手脚申购或赎 回肯求日（T 日），在浅近情况下，本基金注册登记机构在 T+2 日内对该肯求 的灵验性进行阐明。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+3 日到销售网点柜台 或以销售机构规矩的其他方式实时查询肯求的阐明情况。基金销售机构申购申 请的受理并不代表该肯求一定胜利，而仅代表销售机构如实接收到申购肯求。 申购的阐明以注册登记机构或基金管制东谈主的阐明结果为准。因投资者未实时进 行该查询而变成的后果由其自行承担。   在法律法则允许的范围内，基金管制东谈主可根据业务法律解释，对上述业务办理 时间进行诊治，并于动手实施前按摄影关规矩赐与公告。   申购遴选全额缴款方式，若申购资金在规矩时间内未全额到账则申购不成 功。若申购不胜利或无效，基金管制东谈主或基金管制东谈主指定的代销机构将投资东谈主 已缴付的申购款项本金退还给投资东谈主，基金管制东谈主或基金管制东谈主指定的代销机 构不承担由此产生的利息等任何损失。   投资东谈主赎回肯求胜利后，基金管制东谈主应当自接受投资东谈主灵验赎回肯求之日 起 10 个办事日内支付赎回款项。在发生渊博赎回时，款项的支付办法参照本基 金合同相关条目处理。   基金管制东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行诊治，基金管制东谈主必须在诊治前依照《信息暴露办法》的相关规矩在指 定媒介上公告。   （五）申购和赎回的数额和金额限制 追加申购的单笔申购最低金额为 1 元。各代销机构对最低申购名额及交易级差 有其他规矩的，以各代销机构的业务规矩为准。投资者当期分配的基金收益转 购基金份额时，不受最低申购金额的限制。                  第 60 页 共 180 页 基金份额，且通过场内单笔肯求赎回的基金份额必须是整数份；基金份额合手有 东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不及 份额合手有东谈主因赎回、转换等原因导致其单个交易账户内剩余的基金份额低于 基金管制东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权 益，基金管制东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可遴选上述措施对基金范围 赐与约束。具体规矩请参见关系公告。 据阛阓情况，在法律法则允许的情况下，诊治上述规矩申购金额和赎回份额的 数目限制。基金管制东谈主必须在诊治前依摄影关规矩在指定媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，C 类基金份额在申购时不收取 申购费，而是从本类别基金资产入网提销售服务费。除经基金管制东谈主另行公告， C 类基金份额仅通过场外方式申购和赎回。   （1）场外申购费率   本基金 A 类基金份额的场外申购费率随申购金额的增多而递减。投资者在 一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别诡计。本基金 C 类基金份额在 申购时不收取申购费。具体费率如下表所示：     份额类型           申购金额（M）         申购费率    A 类基金份额                第 61 页 共 180 页                          M≥500 万元                每笔 1000 元     C 类基金份额                           0   （2）场内申购费率   本基金 A 类基金份额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执 行。细目请查阅基金管制东谈主发布的关系公告。   （3）本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担， 不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、注册登记等各项用度。   （1）场外赎回费率   本基金的场外赎回费率按合手有期递减，具体费率如下：       合手无意间（天）                        A 类份额赎回费率    一年至两年（不含两年）                            0.25%      两年（含两年）以上                              0       合手无意间(天)                        C 类份额赎回费率   注：一年指 365 天，两年为 730 天，依此类推。   （2）场内赎回费率   本基金 A 类基金份额的场内赎回费率固定为 0.5%，但对于合手续合手有期少于                     第 62 页 共 180 页   （3）本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东谈主承担，在基金份 额合手有东谈主赎回基金份额时收取。对于 A 类基金份额，对合手续合手有期少于 7 日的 投资者收取的赎回费将全额计入基金资产，对合手续合手有期不少于 7 日的投资者 收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登 记费和其他必要的手续费。对于 C 类基金份额，对合手续合手有期少于 7 日的投资 者收取的赎回费将全额计入基金资产。 务。 诊治实施日前依照《信息暴露办法》的相关规矩在指定媒介上公告。 场情况制定基金促销策画，经代销机构同意后，针对以特定交易方式（如网上 交易、电话交易等）进行基金交易的投资者如期或不如期地开展基金促销行为。 在基金促销行为期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错 恰当调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。   （七）申购份数与赎回金额的诡计方式   本基金场外申购和场内申购均遴选金额申购的方式，申购金额包括申购费 用和净申购金额。   （1）若投资者采纳申购 A 类基金份额，申购份额的诡计公式为：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   或，申购用度＝固定申购费金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   场外申购的 A 类份额诡计结果保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后的 部分四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。场内申购的 A 类份额诡计结果 保留到整数位，整数位后极少部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。   例五：某投资者投资 10 万元在场外申购本基金 A 类基金份额，对应费率为   申购用度＝100,000×1.2%/（1＋1.2%）＝1,185.77 元                     第 63 页 共 180 页   净申购金额＝100,000－1,185.77＝98,814.23 元   申购份额＝98,814.23/1.0150＝97,353.92 份   即投资者投资 10 万元在场外申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 97,353.92 份 A 类基金份额。   （2）若投资者采纳申购 C 类基金份额，申购份额的诡计公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例六：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0150=98,522.17 份   即投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0150 元，则可得到 98,522.17 份 C 类基金份额。   本基金场外赎回和场内赎回均遴选份额赎回的方式，赎回金额以当日该类 基金份额净值为基准诡计，诡计结果以四舍五入的方式保留到极少点后 2 位。 赎回金额的诡计公式为：   赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例七：某投资者合手有本基金 10 万份 A 类基金份额 60 天后在场外赎回，赎 回费率为 0.5%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500 元   赎回用度＝101,500×0.5%＝507.50 元   赎回金额＝101,500－507.50＝100,992.50 元   即投资者合手有本基金 10 万份 A 类基金份额 60 天后在场外赎回，假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 100,992.50 元。   例八：某投资者合手有本基金 10 万份 C 类基金份额三个月后赎回，赎回费率 为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元   赎回用度＝101,500.00×0%＝0.00 元                       第 64 页 共 180 页   赎回金额＝101,500.00－0.00＝101,500.00 元   即投资者合手有本基金 10 万份 C 类基金份额三个月后赎回，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 101,500.00 元。   T 日的各种基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+2 日内公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，不错恰当蔓延诡计或公告。本基金各种基金份额净 值的诡计，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。   申购的灵验份额为按推行阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该 类基金份额净值为基准诡计。其中，通过场外方式进行申购的，申购份额诡计 结果保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产；通过场内方式申购的，申购份额诡计结果保留到整数位，计 算所得整数位后极少部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。   例七：如例五，某投资者通过场外申购 10 万元本基金 A 类基金份额，申购 费率为 1.2%，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的 申购份额为 97,353.92 份，申购用度为 1,185.77 元。   如果该投资者采纳通过场内申购 A 类基金份额，则因场内份额保留至整数 份，故投资者申购所得 A 类基金份额为 97,353 份，不及 1 份部分对应的申购资 金返还给投资者。诡计方法如下：   推行净申购金额＝97,353×1.0150＝98,813.30 元   退款金额＝100,000－98,813.30－1185.77＝0.93 元   赎回金额为按推行阐明的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并 扣除相应的用度来诡计，赎回金额诡计结果保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。   （八）申购和赎回的注册登记 定的时间之前不错取销。                      第 65 页 共 180 页 理注册登记手续，投资东谈主自 T+3 日(包括该日)后有权赎回该部分基金份额。 的注册登记手续。 行诊治，但不得内容影响投资者的正当权益，并最迟于动手实施前按规矩在指 定媒介公告。   （九）渊博赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基 金转换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转换中转入肯求份 额总和后的余额）杰出上一日的基金总份额的 10%，即以为是发生了渊博赎回。   当基金出现渊博赎回时，对于场内赎回肯求，按照深圳证券交易所及中国 证券登记结算有限办事公司的相关规矩办理。对于场外赎回肯求，基金管制东谈主 不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或部分展期赎回。   (1)全额赎回：当基金管制东谈主以为有智力支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按 浅近赎回模范推行。   (2)部分展期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有费事或以为 因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波 动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10％的 前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳展期赎回 的，将自动转入下一个盛开日继续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。展期的赎回肯求与下一盛开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一盛开日该类别的基金份额净值为基础诡计赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选 择，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最 低份额的限制。   若本基金发生渊博赎回且单个基金份额合手有东谈主的赎回肯求杰出上一盛开日                 第 66 页 共 180 页 基金总份额的 20%，基金管制东谈主不错先行对该单个基金份额合手有东谈主超出 20%的赎 回肯求实阐明期办理，而对该单个基金份额合手有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回申 请与其他投资者的赎回肯求按前述条目处理，具体见招募说明书或关系公告。   (3)暂停赎回：一语气 2 日以上(含 2 日)发生渊博赎回，如基金管制东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾阐明的赎回肯求不错减速支付赎回款 项，但不得杰出 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述展期赎回并展期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规矩的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额合手有东谈主，说明相关处 理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （十）推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 接受投资东谈主的申购肯求。 产净值。 额合手有东谈主利益时。 因，使基金管制东谈主以为短期内继续接受申购可能会影响或挫伤现有基金份额合手 有东谈主利益的。 能对基金功绩产生负面影响，从而挫伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。 特殊情况发生导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法浅近 运行。 要害部分发生暂停交易或其他要紧事件，继续接受申购可能会影响或挫伤其他 基金份额合手有东谈主利益时。                 第 67 页 共 180 页 格且遴选估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求； 金份额的比例达到或者杰出 50%，或者变相逃匿 50%聚合度的情形时；   发生上述暂停申购情形且基金管制东谈主决定暂停接受某些投资东谈主的申购肯求 时，除第 4、10 项情形外，基金管制东谈主应当根据相关规矩在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分推辞的，被推辞的申购款项 将退还给投资东谈主，基金管制东谈主或基金管制东谈主指定的代销机构不承担由此产生的 利息等任何损失。在暂停申购的情况排除时，基金管制东谈主应实时规复申购业务 的办理。   （十一）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎 回款项： 接受投资东谈主的申购肯求。 产净值。 要害部分发生暂停交易或其他要紧事件，继续接受赎回可能会影响或挫伤其他 基金份额合手有东谈主利益时。 格且遴选估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求；   发生上述情形且基金管制东谈主决定暂停赎回时，基金管制东谈主应在当日报中国 证监会备案，已胜利阐明接受的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不                第 68 页 共 180 页 能足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回 肯求东谈主，未支付部分可展期支付，并以后续盛开日的该类基金份额净值为依据 诡计赎回金额。若一语气 2 个或 2 个以上盛开日发生渊博赎回，展期支付最长不 得杰出 20 个办事日，并在指定媒介上公告。投资东谈主在肯求赎回时可事前采纳将 当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排除时，基金管制东谈主应及 时规复赎回业务的办理并赐与公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个估值日的各种基金份额净 值。 或赎回时，基金管制东谈主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金再行盛开申购或赎回 公告，并公告最近 1 个估值日的各种基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停收尾，基金再行盛开申购或赎回时，基金管制东谈主应提前 2 日在指定媒介上一语气刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公告最近 1 个估值 日的各种基金份额净值。   （十三）基金转换   基金管制东谈主不错根据关系法律法则以及本基金合同的规矩决定开办本基金 与基金管制东谈把握理的、且由统一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的 转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，关系法律解释由基金管制东谈主届时根据 关系法律法则及本基金合同的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与关系 机构。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指注册登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推行而产 生的非交易过户以及注册登记机构认同、得当法律法则的其它非交易过户。无 论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的 投资东谈主。                第 69 页 共 180 页  承袭是指基金份额合手有东谈主死字，其合手有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额合手有东谈主合手有 的基金份额强制划转给其他自然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金注册登记机构要求提供的关系贵府，对于得当条件的非交易过户肯求按 注册登记机构的规矩办理，并按注册登记机构规矩的尺度收费。  （十五）基金的转托管  基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规矩的尺度收取转托管费。  基金管制东谈主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因本事系统性能限制 或其它合理原因，不错暂停该业务或者推辞基金份额合手有东谈主的转托管肯求。  本基金的份额遴选分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份额登 记在注册登记系统合手有东谈主盛开式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入 的基金份额登记在证券登记结算系统合手有东谈主证券账户下。登记在证券登记结算 系统中的基金份额既不错在深圳证券交易所上市交易，也不错顺利肯求场内赎 回。登记在注册登记系统中的基金份额可肯求场外赎回。  本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。  （1）系统内转托管是指基金份额合手有东谈主将合手有的基金份额在注册登记系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元） 之间进行转托管的行动。本基金在召募期内不得办理系统内转托管。  （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额合手有东谈主在变更办理基金赎回 业务的销售机构（网点）时，须办理已合手有基金份额的系统内转托管。  （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额合手有东谈主在变更办理上市 交易或场内赎回的会员单元（交易单元）时，须办理已合手有基金份额的系统内 转托管。  具体办理方法参照深圳证券交易所、中国证券登记结算有限办事公司以及 基金代销机构的相关规矩。  （1）跨系统转托管是指基金份额合手有东谈主将合手有的基金份额在注册登记系统                第 70 页 共 180 页 和证券登记结算系统之间进行转托管的行动。  （2）场外采纳后端收费模式的投资东谈主不可跨系统转托管到场内。  （3）本基金处于召募期内、权益分拨期间或处于质押、冻结状态时，不得 办理跨系统转托管。  （4）本基金跨系统转托管的具体业务按照深证证券交易所、中国证券登记 结算有限办事公司的关系规矩办理。  （十六）如期定额投资策画  基金管制东谈主不错为投资东谈专揽理如期定额投资策画，具体法律解释由基金管制东谈主 在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资东谈主在办理如期定额投资策画 时可自行约定每期扣款金额，但每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在关系公 告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资策画最低申购金额。  （十七）基金份额的冻结妥协冻  基金份额的冻结妥协冻业务，由注册登记机构办理。  注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及注册登记机构认同、得当法律法则的其他情况下的基金份额的冻结与解冻。 基金账户或是基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照法律法则、监管 规章以及国度有权机关的要求决定是否冻结。  当基金份额处于冻结状态时，注册登记机构或其他机构有权推辞该部分基 金份额的赎回、转出、非交易过户以及基金的转托管肯求。              第 71 页 共 180 页              十一、基金的用度与税收   （一）与基金运作相关的用度   在庸碌情况下，本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。 诡计方法如下：   H＝E×1.0%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金的管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管 理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中 一次性支付给基金管制东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时 支付的，支付日历顺延。   在庸碌情况下，本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.28%年费率计 提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.28%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托 管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中 一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时 支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，在庸碌情况下，C 类基金份额的 销售服务费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×C 类份额年销售服务费率÷过去天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基                    第 72 页 共 180 页 金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金按照基金管制东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可合同中所 规矩的指数许可使用费计提方法计提指数许可使用费。基金合同胜利后的指数 许可使用费从基金财产中列支，按前一日基金资产净值及指数许可使用费年费 率逐日计提，逐日累计。诡计方法如下：   H=E×A÷过去天数   H 为逐日应计提的指数使用许可费   E 为前一日的基金资产净值   A 为“标普全球石油指数”指数使用许可费率   基金合同胜利之日起非常后的 12 个月为第一个指数使用许可费的支付周期， 随后的 12 个月为第二个指数许可费的支付周期，依此类推。指数使用费逐日计 提，按支付周期支付。若一个支付周期累计计提指数使用费金额 / 该支付周期 临了一日（如为节沐日取最近一日）中国东谈主民银行或其授权机构公布的汇率中 间价小于指数使用许可合同规矩的用度下限，则基金于该支付周期临了一日补 提指数使用费至指数使用许可合同规矩的用度下限。在每个支付周期到期后， 由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送指数使用费划付指示，经基金托管东谈主复核后于 支付周期收尾日起 15 个自然日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，由基 金管制东谈主根据指数使用许可合同所规矩的方式支付给标的指数许可方。若遇法 定节沐日、休息日，支付日历顺延。   如果指数许可使用费的诡计方法发生诊治，本基金将遴选诊治后的方法或 费率诡计指数使用费。基金管制东谈主应实时按照《信息暴露管制办法》的规矩在 指定媒介进行公告，此项诊治无用召开基金份额合手有东谈主大会。   （二）与基金销售相关的用度   本基金申购费的费率水平、诡计公式和收取方式详见“基金的申购与赎回” 一章。                   第 73 页 共 180 页    本基金赎回费的费率水平、诡计公式和收取方式详见“基金的申购与赎回” 一章。    （三）其他用度 产生的中介机构用度； 生的用度（out-of-pocket fees）；    上述基金用度由基金托管东谈主根据相关法律法则及相应合同的规矩，按用度 推行支拨金额支付，列入当期基金用度。本基金阻隔清理时所发生的用度，按 推行支拨额从基金财产总值中扣除。    （四）不列入基金用度的技俩    基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金合同胜利前所发生的信息暴露费、讼师费和司帐师费以非常他用度不从基 金财产中支付。    （五）用度诊治    基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调低基金管制费率、基金托 管费率和销售服务费。基金管制东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒 介上刊登公告。    （六）基金税收    基金根据国度法律法则和基金投资所在地的法律法则规矩，履行征税义务。    基金份额合手有东谈主根据中国法律法则规矩，履行征税义务。                      第 74 页 共 180 页 第 75 页 共 180 页               十二、基金的财产  （一）基金财产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款 项以非常他资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金基金资产净值是指基金财产总值减去欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  根据投资所在地规矩及境外托管东谈主的关系要求，基金托管东谈主、境外托管东谈主 不错以基金格式或托管东谈主格式开立证券账户和现款账户，保证上述账户与基金 托管东谈主及境外托管东谈主的财产孤苦，并与基金托管东谈主及境外托管东谈主的其他托管账 户相孤苦。  （四）基金财产的刑事办事  基金财产孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主固有财产，并由基金托管东谈主和/或 境外托管东谈主赞成。基金管制东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管制、运用或者其他 情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管制东谈主、基金托管东谈主不错按基金 合同的约定收取管制费、托管费以及基金合同约定的其他用度。基金财产的债 权、不得与基金管制东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得相互抵销。基金管制东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律责 任，其债权东谈主不得对基金财产愚弄请求冻结、扣押和其他权利。  基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清宽宥产。  除依据《基金法》、《运作办法》、《试行办法》和基金合同非常他相关 规矩刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制推行。                 第 76 页 共 180 页             十三、基金资产的估值   （一）估值对象   基金所领有的股票、基金、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产和欠债。   （二）估值时间   本基金合同胜利后，每个盛开日以及国度法律法则规矩需要对外暴露基金 净值的非盛开日对基金资产进行估值，估值时间点为 T+1 日完成 T 日估值。   （三）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证、存托凭证、ETF 基金等）， 以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最 近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值。 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价 及要紧变化因素，诊治最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的市价（收盘价） 估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现 行市价及要紧变化因素，诊治最近交易市价，确定公允价钱。交易所上市未实 行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品 种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交易市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的统一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，且最近交易日后经济环境 未发生要紧变化，以最近一日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环 境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治 最近交易市价，确定公允价钱。                第 77 页 共 180 页   （2）初度刊行未上市的股票，遴选估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，统一股票在交易所上市后，按交 易所上市的统一股票的估值方法估值；非公开刊行且处于明确锁如期的股票， 按监管机构或行业协会的相关规矩确定公允价值；   （4）对于非上市债券，参照信息提供商提供主要作念市商或其他泰斗价钱提 供机构 的报价进行估值，如果仍无法取得，则基金管制东谈主负责从其经纪商处取 得，并通过书面方式实时文书托管东谈主。 股权证不错在交易所交易，则按照 1 中确定的方法进行估值；不可在交易所交 易的配股权证，如果股票收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行 估值，如果收盘价低于或就是配股价，则估值为零。 布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。 日止，上市交易的有价证券按估值日的收盘价估值；估值日莫得交易的，按最 近交易日的收盘价估值；未上市交易的，遴选估值本事确定公允价值，在估值 本事难以可靠计量的情况下，按成本估值；罢手交易、但未行权的有价证券， 遴选估值本事确定公允价值。   （1）估值诡计中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑、林吉稀罕六种主要 货币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中 国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与主要货币的中间价。   （2）其他货币遴选好意思元手脚中间货币进行换算，与好意思元的汇率则以估值日 彭博伦敦时间 16：00 报价数据为准。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则规矩应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩诊治或其他原因导 致基金推行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金支付日进 行相应的估值诊治。                 第 78 页 共 180 页 进行估值，均应被以为遴选了恰当的估值方法。但是，如有可信字据标明按上 述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况与基 金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。  （四）基金份额净值舛误的处理方式  基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或代销机构、或投资东谈主自身的舛错变成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，过 错的办事东谈主应当对由于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错 处理原则”给予补偿。  上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若 系同行业现有本事水平无法料想、无法幸免、无法不平，则属不可抗力，按照 下述规矩推行。  由于不可抗力原因变成投资东谈主的交易贵府灭失或被舛误处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿办事，但因该 差错取得失当得利确当事东谈主仍应负有返还失当得利的义务。  因基金估值舛误给基金投资东谈主变成的损失应由基金托管东谈主和基金管制东谈主协 商共同承担，基金托管东谈主和基金管制东谈主对不应由其承担的办事，有权根据舛错 原则，向舛错东谈主追偿，基金合同确当事东谈主应将按照以下约定处理。  （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，差错办事方应实时妥协各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错办事方承担；由于差错办事 方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主变成的损失由差错办事方承担；若差错 办事方也曾积极妥协，况且有协助义务确当事东谈主有饱和的时间进行更正而未更 正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿办事。差错办事方支吾更正的情 况向相关当事东谈主进行阐明，确保差错已得到更正。  （2）差错的办事方对可能导致相关当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失               第 79 页 共 180 页 负责，况且仅对差错的相关顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而获取失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。但差 错办事方仍支吾差错负责，如果由于获取失当得利确当事东谈主不返还或不全部返 还失当得利变成其他当事东谈主的利益损失，则差错办事方应补偿受损方的损失， 并在其支付的补偿金额的范围内对获取失当得利确当事东谈主享有要求托福失当得 利的权利；如果获取失当得利确当事东谈主也曾将此部分失当得利返还给受损方， 则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的失当得利返还的总和杰出 其推行损失的差额部分支付给差错办事方。   （4）任一类基金份额净值诡计差错小于该类基金份额净值 0.5%时，基金 管制东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行更正诊治，不作念追想处理。   （5）差错办事方推辞进行补偿时，如果因基金管制东谈主舛错变成基金资产损 失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管制东谈主追偿，如果因基金托管东谈主舛错 变成基金资产损失机，基金管制东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金 管制东谈主和基金托管东谈主之外的第三方变成基金资产的损失，并推辞进行补偿时， 由基金管制东谈主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按规矩对受损方进行补偿，况且依据法律法 规、基金合同或其他规矩，基金管制东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损 方承担了补偿办事，则基金管制东谈主有权向出现舛错确当事东谈主进行追索，并有权 要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的顺利损失。   （7）按法律法则规矩的其他原则处理差错。   差错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确 定差错的办事方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的办事方进行更正和赔 偿损失；其中任一类基金份额净值诡计差错小于该类基金份额净值 0.5%时，基 金管制东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行更正诊治，不作念追想处理；任一 类基金份额净值诡计差错达到或杰出该类基金份额净值 0.5%时，基金管制东谈主应 当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；               第 80 页 共 180 页  （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由 基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向相关当事东谈主进行阐明。  基金资产净值和各种基金份额净值由基金管制东谈主负责诡计，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管制东谈主应于每个盛开日估值时间点诡计基金净值和各种基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐明后发送给 基金管制东谈主，由基金管制东谈主对各种基金份额净值赐与公布。  （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按上述估值方法进行估值时，所变成的舛误 不手脚基金资产估值舛误处理。  （2）对于因税收规矩诊治或其他原因导致基金推行交征税金与基金按照权 责发生制进行估值的应交税金有互异的，关系估值诊治不手脚基金资产估值错 误处理。  （3）全球投资触及不同阛阓实时区, 由于时差、通讯或其他非可控的客不雅 原因，在本基金管制东谈主和本基金托管东谈主协商一致的时间点前无法阐明的交易， 导致的对基金资产净值的影响，不手脚基金资产估值舛误处理。  （4）由于不可抗力原因，或由于各派系据服务机构发送的数据舛误，本基 金管制东谈主和本基金托管东谈主自然也曾遴选必要、恰当、合理的措施进行检查，但 未能发现舛误的，由此变成的基金资产估值舛误，本基金管制东谈主和本基金托管 东谈主不错罢免补偿办事。但基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施排除由此变成的 影响。  （五）暂停估值与公告基金份额净值的情形 其他原因暂停交易时； 资产价值时； 投资东谈主的利益，已决定蔓延估值； 售或无法评估基金资产的；                第 81 页 共 180 页 格且遴选估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金管制东谈主应当暂停估值；              第 82 页 共 180 页              十四、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额；基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指约束收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已已毕收益的孰低数。   （三）收益分配原则   本基金收益分配应恪守下列原则： 资东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 注册登记机构可将投资东谈主的现款红利按分成实施日（具体以届时的基金分成公 告为准）的单元净值自动转为相应类别的基金份额； 次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的 10%； 与红利再投资，投资东谈主可采纳现款红利或将现款红利按分成实施日（具体以届 时的基金分成公告为准）的单元净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分配方式是现款分成；登记在证券登记结 算系统的基金份额的分成方式为现款分成，投资东谈主不可采纳其他的分成方式， 具体收益分配模范等相关事项恪守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责 任公司的关系规矩； 时间不得杰出 15 个办事日； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值；                   第 83 页 共 180 页  （四）收益分配决策  基金收益分配决策中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基 金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、支付方式等内容。  （五）收益分配的时间和模范 暴露办法》的相关规矩在指定媒介上公告； 红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行 分成资金的划付。 资东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 注册登记机构可将投资东谈主的现款红利按分成实施日（具体以届时的基金分成公 告为准）的单元净值自动转为相应类别的基金份额。              第 84 页 共 180 页              十五、基金的司帐与审计  （一）基金的司帐政策 关规矩编制基金司帐报表； 并书面阐明。  （二）基金的审计 注册司帐师对本基金年度财务报表非常他规矩事项进行审计。司帐师事务所及 其注册司帐师与基金管制东谈主、基金托管东谈主相互孤苦。 更换。就更换司帐师事务所，基金管制东谈主应当依照《信息暴露办法》的相关规 定在指定媒介上公告。                  第 85 页 共 180 页            十六、基金的信息暴露   基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规矩时间内，将应予暴露的基金信 息通过指定媒介暴露，并保证投资者好像按照基金合同约定的时间和方式查阅 或者复制公开暴露的信息贵府。   （一）基金招募说明书、基金产品贵府概要、基金合同、基金托管合同   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将招募说明书、基金合同摘录登载在指定报刊和网站上；基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当将基金合同、基金托管合同登载在各自公司网站上。   基金合同胜利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应 当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基 金管制东谈主不再更新基金招募说明书。   基金产品贵府概要是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。《基金合同》胜利后，基金产品贵府概要的信息发生要紧变 更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金产品贵府概要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府概要其他信息发生变更 的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新基 金产品贵府概要。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 暴露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。   （三）基金合同胜利公告   基金管制东谈主应当在基金合同胜利的次日在指定媒介和网站上登载基金合同 胜利公告。   （四）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管制东谈主应当在基金份额上市 交易 3 个办事日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。   （五）基金净值信息   本基金的基金合同胜利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管                 第 86 页 共 180 页 理东谈主将至少每周在指定网站暴露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值；   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主将在不晚于每个盛开 日后的第 2 个办事日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露开 放日的各种基金份额净值和基金份额累计净值；   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的第 2 个办事日，在指 定网站暴露半年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）如期陈说   基金如期陈说由基金管制东谈主按照法律法则和中国证监会颁布的相关证券投 资基金信息暴露内容与神色的关系文献的规矩单独编制，由基金托管东谈主按照法 律法则的规矩对关系内容进行复核。 基金年度陈说，将年度陈说登载于指定网站上，并将年度陈说辅导性公告登载 在指定报刊上。基金年度陈说中的财务司帐陈说应当经过具有证券、期货关系 业务经验的司帐师事务所审计。 成基金中期陈说，将中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说辅导性公告登 载在指定报刊上。 制完成基金季度陈说，将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说辅导性公 告登载在指定报刊上。   基金合同胜利不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度陈说、中期 陈说或者年度陈说。 的情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在季度陈说、中期报 告、年度陈说等如期陈说文献中“影响投资者决策的其他要害信息”项下暴露 该投资者的类别、陈说期末合手有份额及占比、陈说期内合手有份额变化情况及本 基金的特有风险。中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金合手续运作过程中，应当在基金年度陈说和中期陈说中暴露基金组合 资产情况非常流动性风险分析等。   （七）临时陈说与公告                第 87 页 共 180 页   基金发生要紧事件，相关信息暴露义务东谈主应当在两日内编制临时陈评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。   此地点称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 约束东谈主； 责东谈主发生变动； 个月内变动杰出 30％； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 推行约束东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 提方式和费率发生变更；                  第 88 页 共 180 页 件有可能对基金投资产生要紧影响； 时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。  （八）公开澄莹  在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在阛阓精巧传的音信可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额合手 有东谈主权益的，关系信息暴露义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开澄莹，并 将相关情况立即陈说中国证监会、基金上市交易的证券交易所。  （九）基金份额合手有东谈主大会决议  基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案， 并赐与公告。  （十）清理陈说  基金合同出现阻隔情形的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对 基金财产进行清理并作出清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在 指定网站上，并将清理陈说辅导性公告登载在指定报刊上。  （十一）信息暴露事务管制  基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管制轨制，指定专门部门 及高档管制东谈主员负责管制信息暴露事务。                第 89 页 共 180 页    基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当得当中国证监会关系基金信 息暴露内容与神色准则等法则的规矩。    基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的 约定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金如期陈说、更新的招募说明书、基金产品贵府概要、基金清理 陈说等公开暴露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或 电子阐明。    基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊暴露本基金信息。    基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露 的基金信息，并保证关系报送信息的真确、准确、完好、实时。    基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需 要在其他群众媒体暴露信息，但是其他群众媒体不得早于指定媒介暴露信息， 况且在不同媒介上暴露统一信息的内容应当一致。    基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金浅近投资操作的前提下，自主普及信息暴露服务的质料。具体要求应当 得当中国证监会关系规矩。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从 基金财产中列支。    为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计陈说、法律概念书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后    （十二）中国证监会规矩的其他信息    （十三）信息暴露文献的存放与查阅    照章必须暴露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律 法则规矩将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，以供社会公众 查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文献复印件。               第 90 页 共 180 页       十七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理  （一）基金合同的变更 开基金份额合手有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额合手有东谈主大会决议同 意。  （1）阻隔基金合同，但因基金范围低于 5000 万元而阻隔基金合同除外；  （2）转换基金运作方式；  （3）变更基金类别；  （4）变更基金投资标的、投资范围或投资策略；  （5）变更基金份额合手有东谈主大会模范；  （6）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主；  （7）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的薪金尺度。但根据适用的关系规矩提 高该等薪金尺度的除外；  （8）本基金与其他基金的合并；  （9）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所阻隔 上市的除外；  （10）对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；  （11）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。  但出现下列情况时，可不经基金份额合手有东谈主大会决议，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主同意变更后公布，并报中国证监会备案：  （1）调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；  （2）在法律法则和本基金合同规矩的范围内变更基金的申购费率、收费方 式或调低赎回费率、调低销售服务费率；  （3）因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；  （4）对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变 化；  （5）基金合同的修改对基金份额合手有东谈主利益无内容性不利影响；  （6）按照法律法则或本基金合同规矩不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他 情形。                 第 91 页 共 180 页 案，并于中国证监会核准或出具无异议概念后胜利推行，并自胜利之日起 2 日 内在指定媒介公告。   （二）基金合同的阻隔   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将阻隔： 务，而在 6 个月内无其他恰当的基金管制公司联贯其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他恰当的托管机构联贯其原有权利义务； 的因素甚而标的指数不得当要求及法律法则、监管机构另有规矩的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对贬责决策进行 表决，基金份额合手有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理   （1）基金合同阻隔时，成立基金财产清理组，基金财产清理组在中国证监 会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期 货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理组不错聘用必要的办当事者谈主员。   （3）基金财产清理组负责基金财产的赞成、清理、估价、变现和分配。基 金财产清理组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同阻隔，应当按法律法则和本基金合同的相关规矩对基金财产进行 清理。基金财产清理模范主要包括：   （1）基金合同阻隔后，发布基金财产清理公告；   （2）基金合同阻隔时，由基金财产清理组统一给与基金财产；   （3）对基金财产进行清理和阐明；                第 92 页 共 180 页  （4）对基金财产进行估价和变现；  （5）聘任讼师事务所出具法律概念书；  （6）聘任司帐师事务所对清理陈说进行审计；  （7）将基金财产清理结果陈说中国证监会；  （8）参加与基金财产相关的民事诉讼；  （9）公布基金财产清理结果；  （10）对基金剩余财产进行分配。  清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理 用度，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。  （1）支付清理用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）了债基金债务；  （4）按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分配。  基金财产未按前款(1)－(3)项规矩了债前，不分配给基金份额合手有东谈主。  基金财产清理公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个办事日内由 基金财产清理组公告；清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理 结果经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律概念书后，由基金财产清理组 报中国证监会备案并公告。  基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                第 93 页 共 180 页                  十八、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时间：2004 年 09 月 17 日   组织形势：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：合手续筹备   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   商酌东谈主：王小飞   商酌电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国确立银行总行设资产托管业务部，下设抽象处、基金业务处、证券保 险业务处、搭理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户 服务与业务协同处、运营管制处、跨境与外包管制处、托管应用系统支合手处、 内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员 工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气聘任外部司帐师事务所对托管业务进行 里面约束审计，并也曾成为旧例化的内控办事妙技。   （三）基金托管业务筹备情况   手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国确立银行一直 秉合手“以客户为中心”的筹备理念，约束加强风险管制和里面约束，严格履行 托管东谈主的各项职责，切实赞理资产合手有东谈主的正当权益，为资产寄托东谈主提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展，中国确立银行托管资产范围约束扩大，托 管业务品种约束增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本 养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业 务体系，是面前国内托管业务品种最王人全的营业银行之一。约束 2024 年三季度                     第 94 页 共 180 页 末，中国确立银行已托管 1387 只证券投资基金。中国确立银行专科高效的托管 服务智力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国确立银行屡次被《全球托 管东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银 行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限办事公司（中债）“优秀资产托管 机构”、银行间阛阓清理所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、 并先后荣获《亚洲银各人》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管 银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。 行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报 “公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面约束轨制   （一）里面约束标的   手脚基金托管东谈主，中国确立银行严格战胜国度相关托管业务的法律法则、 行业监管规章和本行内相关管制规矩，遵法筹备、范例运作、严格检查，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保相关信息的真确、准确、完 整、实时，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （二）里面约束组织结构   中国确立银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面约束工 作，对托管业务风险管制和里面约束的灵验性进行指导。资产托管业务部配备 了专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规办事，具有孤苦愚弄内控合规工 作权柄和智力。   （三）里面约束轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制约束体系，建立了管制轨制、约束 轨制、岗亭职责、业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作和奏凯进行； 业务东谈主员具备从业经验；业务管制严格实行复核、审核、检查轨制，授权办事 实行聚合约束，业务图章按规程赞成、存放、使用，账户贵府严格赞成，制约 机制严格灵验；业务操作区专门成就，阻滞管制，实施音像监控；业务信息由 专职信息暴露东谈主负责，退守泄密；业求已毕自动化操作，退守东谈主为事故的发生， 本事系统完好、孤苦。                 第 95 页 共 180 页  三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和模范  （一）监督方法  依照《基金法》非常配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法 规以及基金合同规矩，对基金管制东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务关节 中，对基金管制东谈主发送的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情 况进行检查监督。  （二）监督进程 约束等情况进行监控，如发现投资特殊情况，向基金管制东谈主进行风险辅导，与 基金管制东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧特殊事项实时陈说中国证监 会。 理东谈主进行解释或举证，如有必要将实时陈说中国证监会。              第 96 页 共 180 页                      十九、境外托管东谈主    一、境外托管东谈主的基本情况    称呼：谈富银行 State Street Bank and Trust Company    地址：One Congress Street, Suite 1, Boston, MA 02114-2016., United States    法定代表东谈主：Ron O’Hanley    成立时间：1891 年 4 月 13 日    最近一个司帐年度（截止到 2023 年 12 月 31 日）扫数者权益 （Shareholders’ Equity）237.99 亿好意思元    二、托管资产范围、国际信用评级和托管业务    谈富银行的全球托管业务由好意思国谈富集团全资领有。谈富银行创始于 1891 年，自 1924 年景为好意思国第一个共同基金的托管东谈主后，谈富银行已成为一居品有 率领地位的国际托管银行。约束 2024 年 9 月 30 日，托管和行政管制资产总额 已达到 46.76 万亿好意思元，一级成本比率为 13.9 %。谈富银行历久入款信用评级 为 AA-（尺度普尔）及 Aa1（穆迪投资）。谈富银行在全球 30 多个国度或地区 设有办事处，约束 2024 年 9 月 30 日谈富领有近 4 万名裕如训诲的职工为客户 提供全方位的托管服务，包括全球托管、基金司帐、绩效评估、投资纲领监察 陈说、外汇交易、证券出借、基金转换管制、受托东谈主和注册登记等服务。    三、境外托管东谈主的职责 产的资金账户以及证券账户； 信息；                          第 97 页 共 180 页             第 98 页 共 180 页                     二十、关系服务机构    （一）基金份额发售机构    （1）华安基金管制有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    法定代表东谈主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    客户服务统一商讨电话：40088-50099    公司网站：www.huaan.com.cn    （2）华安基金管制有限公司电子交易平台    华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn    移动客户端：华安基金 APP    代销华安标普全球石油指数（LOF）A（基金代码：160416)    (1)称呼：中国银行股份有限公司    注册地址：北京市复兴门内大街 1 号    商酌电话：95566    网址：www.boc.cn    (2)称呼：交通银行股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号    商酌电话：95559    网址：www.bankcomm.com    (3)称呼：上海银行股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 688 号    商酌电话：95594    网址：www.bosc.cn                          第 99 页 共 180 页  (4)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司  注册地址：深圳市前海深港妥协区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）  客服热线：95384  网址：www.webank.com  (5)称呼：中国农业银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  商酌电话：95599  网址：www.abchina.com  (6)称呼：中国确立银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 25 号  商酌电话：95533  网址：www.ccb.com  (7)称呼：中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  商酌电话：95588  网址：www.icbc.com.cn  (8)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山东沿路 12 号  商酌电话：95528  网址：www.spdb.com.cn  (9)称呼：中国光大银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号,甲 25 号中国光大中心  商酌电话：95595  网址：www.cebbank.com  (10)称呼：中国民生银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  商酌电话：95568  网址：www.cmbc.com.cn                       第 100 页 共 180 页 (11)称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 商酌电话：95580 网址：www.psbc.com (12)称呼：中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 商酌电话：95577 网址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn (13)称呼：广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 商酌电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (14)称呼：祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 商酌电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (15)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 商酌电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (16)称呼：上海农村营业银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 商酌电话：021-962999 网址：www.srcb.com (17)称呼：青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 商酌电话：400-66-96588 网址：www.qdccb.com (18)称呼：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号                       第 101 页 共 180 页 商酌电话：95527 网址：www.czbank.com (19)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 商酌电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (20)称呼：乌鲁木王人银行股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木王人市会展大路 599 号 A 座乌鲁 商酌电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn (21)称呼：东莞农村营业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 商酌电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (22)称呼：河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市祥瑞北大街 28 号 商酌电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com (23)称呼：江苏常熟农村营业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪大路 58 号 商酌电话：956020 网址：www.csrcbank.com (24)称呼：江苏江南农村营业银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 商酌电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn (25)称呼：苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号 商酌电话：96067 网址：www.suzhoubank.com                         第 102 页 共 180 页 (26)称呼：福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦 商酌电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com (27)称呼：东海期货有限办事公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23,25,27,29 号 商酌电话：95531 网址：www.qh168.com.cn (28)称呼：中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 17 号 商酌电话：95519 网址：www.e-chinalife.com (29)称呼：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 商酌电话：95555 网址：www.cmbchina.com (30)称呼：东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 商酌电话：86-0519-81595100 网址：www.longone.com.cn (31)称呼：中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 商酌电话：86-21-20328000 网址：www.bocifunds.com (32)称呼：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 商酌电话：86-20-38286588 网址：www.wlzq.com.cn (33)称呼：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业                        第 103 页 共 180 页 抽象楼    商酌电话：86-10-83270996,86-471-4962367    网址：www.cnht.com.cn    (34)称呼：国盛证券有限办事公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    商酌电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (35)称呼：民生证券股份有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易试验区浦明路 8 号    商酌电话：86-21-80508866    网址：www.mszq.com    (36)称呼：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    商酌电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (37)称呼：国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    商酌电话：86-551-62207323,86-551-62207968    网址：www.gyzq.com.cn    (38)称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    商酌电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (39)称呼：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济本事开发区第二大街 42 号写字楼 101 室    商酌电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (40)称呼：兴业证券股份有限公司    注册地址：福建省福州市湖东路 268 号                          第 104 页 共 180 页 商酌电话：86-591-38507869,86-21-38565565 网址：www.xyzq.com.cn (41)称呼：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 商酌电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (42)称呼：天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新本事开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 商酌电话：86-27-87618867 网址：http://www.tfzq.com (43)称呼：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 20 楼 商酌电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (44)称呼：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 商酌电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (45)称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 商酌电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (46)称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 商酌电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (47)称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 商酌电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com                       第 105 页 共 180 页 (48)称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 商酌电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (49)称呼：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号 商酌电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (50)称呼：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 商酌电话：86-10-63080906 网址：www.cindasc.com (51)称呼：华福证券有限办事公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 商酌电话：0591-87278701 网址：http://www.hfzq.com.cn (52)称呼：东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 商酌电话：021-63325888 网址：www.dfzq.com.cn (53)称呼：华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼 商酌电话：86-931-4890668 网址：www.hlzq.com (54)称呼：长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 商酌电话：86-755-83516072 网址：www.cgws.com (55)称呼：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号                      第 106 页 共 180 页   商酌电话：86-21-22169914   网址：www.ebscn.com   (56)称呼：财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   商酌电话：86-571-87821312   网址：www.ctsec.com   (57)称呼：华金证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室   商酌电话：021-20655588   网址：www.huajinsc.cn   (58)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   商酌电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (59)称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   商酌电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (60)称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号   商酌电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (61)称呼：东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   商酌电话：86-431-85096806   网址：www.nesc.cn   (62)称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   商酌电话：86-25-58519900                          第 107 页 共 180 页    网址：www.njzq.com.cn    (63)称呼：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室    商酌电话：86-20-87550265,86-20-87550565,86-20-66338888    网址：www.gf.com.cn    (64)称呼：上海证券有限办事公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    商酌电话：086-21-53686888    网址：www.shzq.com    (65)称呼：诚通证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    商酌电话：010-83561000    网址：www.cctgsc.com.cn    (66)称呼：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    商酌电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (67)称呼：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    商酌电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (68)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    商酌电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (69)称呼：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    商酌电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com                           第 108 页 共 180 页    (70)称呼：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    商酌电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (71)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    商酌电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (72)称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    商酌电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (73)称呼：祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    商酌电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (74)称呼：红塔证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    商酌电话：0871-63577888    网址：www.hongtastock.com    (75)称呼：中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    商酌电话：86-10-59562582    网址：http://www.avicsec.com    (76)称呼：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    商酌电话:86-731-84403396                         第 109 页 共 180 页   网址：86-731-84403360,86-731-89955783   (77)称呼：国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   商酌电话：86-28-86690021   网址：http://www.gjzq.com.cn   (78)称呼：东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号   商酌电话：0769-26621306   网址：www.dgzq.com.cn   (79)称呼：国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   商酌电话：86-10-84183126   网址：www.guodu.com   (80)称呼：中信证券(山东)有限办事公司   注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   商酌电话：86-532-68722868,86-531-89606159   网址：www.sd.citics.com   (81)称呼：华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   商酌电话：86-21-20321056   网址：www.cnhbstock.com   (82)称呼：长城国瑞证券有限公司   注册地址：福建省厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼   商酌电话：86-10-68085359   网址：www.gwgsc.com   (83)称呼：中山证券有限办事公司   注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷沿路 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层   商酌电话：0755-82943755   网址：www.zszq.com                          第 110 页 共 180 页    (84)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    商酌电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (85)称呼：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    商酌电话：86-532-80958800    网址：www.lczq.com    (86)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    商酌电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (87)称呼：中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦    商酌电话：010-63211666    网址：www.csf.com.cn    (88)称呼：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦    商酌电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (89)称呼：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    商酌电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (90)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场(二期)北座 13 层    商酌电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com                         第 111 页 共 180 页 (91)称呼：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座 商酌电话：95548 网址：www.citics.com (92)称呼：国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦 商酌电话：86-10-83321376 网址：www.essence.com.cn (93)称呼：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号 商酌电话：86-23-63786433 网址：hwww.swsc.com.cn (94)称呼：中邮证券有限办事公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层) 商酌电话：86-10-67017788*8008 网址：www.cnpsec.com (95)称呼：玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 商酌方式：010-58732782 网址：www.xlingtou.com (96)称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 客服热线：400-6099-200 网址：www.puzefund.com (97)称呼：上海中原钞票投资管制有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 客服热线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com (98)称呼：北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A                         第 112 页 共 180 页    客服热线：010-66154828    网址：www.5irich.com    (99)称呼：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    客服热线：4000-555-671    网址：www.hgccpb.com    (100)称呼：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港妥协区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (101)称呼：海银基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易试验区银城中路 8 号 401 室    客服热线: 400-808-1016    网址:www.fundhaiyin.com（已暂停）    (102)称呼：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    商酌电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (103)称呼：天投合资咨询人有限公司    注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701    客服热线：010-66045555    网址：www.txsec.com    (104)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (105)称呼：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                         第 113 页 共 180 页    客服热线：400-920-0022    网址： funds.hexun.com    (106)称呼：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    客服热线：95177    网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm    (107)称呼：浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    客服热线：400-012-5899    网址： www.prolinkfund.com    (108)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港妥协区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-000-5767    网址：www.xintongfund.com    (109)称呼：万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓    客服热线：400-888-0800 转 3    网址: www.wanjiawealth.com    (110)称呼：通华钞票（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    客服热线：4001019301    网址: www.tonghuafund.com    (111)称呼：中国东谈主寿保障（集团）公司    注册地址：北京市西城区金融大街 17 号    商酌电话：010-66009999    网址：www.chinalife.com.cn    (112)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号                          第 114 页 共 180 页    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (113)称呼：嘉实钞票管制有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (114)称呼：深圳市新兰德证券投资商讨有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业 园 2 栋 3401    客服热线：400-066-1199    网址：www.xinlande.com.cn    (115)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    (116)称呼：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    商酌电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com    (117)称呼：泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    客服热线：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    (118)称呼：上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    客服热线：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com    (119)称呼：上海基煜基金销售有限公司                          第 115 页 共 180 页    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    商酌电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    (120)称呼：上海攀赢基金销售有限公司    注册地址:中国（上海）目田贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（格式楼 层，推行楼层 6 层）03 室    客服热线：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (121)称呼：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index    (122)称呼：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    商酌电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (123)称呼：博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    商酌电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (124)称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801    客服热线：400-8224-888    网址：www.jfz.com    (125)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港妥协区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555                            第 116 页 共 180 页    网址： www.tenganxinxi.com    (126)称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (127)称呼：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚合登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (128)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8    网址:www.fund123.cn    (129)称呼：华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    客服热线：952303    网址：www.huaruisales.com    (130)称呼：北京加和基金销售有限公司    注册地址： 北京市西城区平原里 21 号楼 4 层 A502    客户服务电话：010-56534588    公司网址：www.bzfunds.com    (131)称呼：济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    客服热线：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com    (132)称呼：上海钜派钰茂基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室    客服热线：021-52265861                           第 117 页 共 180 页  网址：www.jp-fund.com  (133)称呼：上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（推行楼层 6 层）  客服热线：400-821-9031  网址：www.lufunds.com  (134)称呼：上海联泰基金销售有限公司  注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室  客服热线: 400-118-1188  网址：www.66liantai.com  (135)称呼：北京虹点基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室  客服热线:400-618-0707  网址: www.hongdianfund.com  (136)称呼：上海万得基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座  商酌电话：021-20700800  网址：www.520fund.com.cn  (137)称呼：北京格上富信基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室  客服热线：400-080-5828  网址：www.licai.com  (138)称呼：珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公  客服热线: 020-89629066  网站：www.yingmi.cn  (139)称呼：泛华普益基金销售有限公司  注册地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室  客服热线：400-080-3388  网址：www.puyifund.com                         第 118 页 共 180 页 (140)称呼：上海大贤人基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 客服热线：021-20292031 网址：www.wg.com.cn (141)称呼：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服热线：400-159-9288 网站：danjuanfunds.com (142)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (143)称呼：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 客服热线：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com (144)称呼：厦门市鑫郁勃控股有限公司 注册地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室 客服热线：400-6533-789 网址：www.xds.com.cn (145)称呼：上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 客服热线：021-50810673 网址： www.wacaijijin.com (146)称呼：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (147)称呼：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                       第 119 页 共 180 页  客服热线：400-820-2899  网址：www.erichfund.com  (148)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室  客服热线：952555  网址：www.ijijin.cn  (149)称呼：北京展恒基金销售股份有限公司  注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A  客服热线：400-818-8000  网址：www.myfund.com  代销华安标普全球石油指数（LOF）C（基金代码：014982)  (1)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司  注册地址：深圳市前海深港妥协区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）  客服热线：95384  网址：www.webank.com  (2)称呼：中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  商酌电话：95588  网址：www.icbc.com.cn  (3)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山东沿路 12 号  商酌电话：95528  网址：www.spdb.com.cn  (4)称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 3 号  商酌电话：95580  网址：www.psbc.com                         第 120 页 共 180 页 (5)称呼：广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 商酌电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (6)称呼：祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 商酌电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (7)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 商酌电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (8)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 商酌电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (9)称呼：苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号 商酌电话：96067 网址：www.suzhoubank.com (10)称呼：福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦 商酌电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com (11)称呼：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 商酌电话：95555 网址：www.cmbchina.com (12)称呼：东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层                         第 121 页 共 180 页    商酌电话：86-0519-81595100    网址：www.longone.com.cn    (13)称呼：中银国际证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层    商酌电话：86-21-20328000    网址：www.bocifunds.com    (14)称呼：万联证券股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    商酌电话：86-20-38286588    网址：www.wlzq.com.cn    (15)称呼：恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业 抽象楼    商酌电话：86-10-83270996,86-471-4962367    网址：www.cnht.com.cn    (16)称呼：国盛证券有限办事公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    商酌电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (17)称呼：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    商酌电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (18)称呼：国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    商酌电话：86-551-62207323,86-551-62207968    网址：www.gyzq.com.cn    (19)称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室                            第 122 页 共 180 页 商酌电话：86-991-2307533 网址：hwww.swhysc.com (20)称呼：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济本事开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 商酌电话：86-22-23839177 网址：www.ewww.com.cn (21)称呼：兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 商酌电话：86-591-38507869,86-21-38565565 网址：www.xyzq.com.cn (22)称呼：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 商酌电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (23)称呼：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 20 楼 商酌电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (24)称呼：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 商酌电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (25)称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 商酌电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (26)称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 商酌电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn                       第 123 页 共 180 页 (27)称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 商酌电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (28)称呼：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号 商酌电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (29)称呼：华福证券有限办事公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 商酌电话：0591-87278701 网址：http://www.hfzq.com.cn (30)称呼：东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 商酌电话：021-63325888 网址：www.dfzq.com.cn (31)称呼：华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼 商酌电话：86-931-4890668 网址：www.hlzq.com (32)称呼：长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 商酌电话：86-755-83516072 网址：www.cgws.com (33)称呼：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 商酌电话：86-21-22169914 网址：www.ebscn.com (34)称呼：财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼                      第 124 页 共 180 页   商酌电话：86-571-87821312   网址：www.ctsec.com   (35)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   商酌电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (36)称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   商酌电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (37)称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号   商酌电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (38)称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   商酌电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (39)称呼：甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   商酌电话：0574-89265162   网址：https://www.yongxingsec.com   (40)称呼：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   商酌电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608   网址：www.chinastock.com.cn   (41)称呼：海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   商酌电话：021-23180000                          第 125 页 共 180 页    网址：www.htsec.com    (42)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    商酌电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (43)称呼：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    商酌电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (44)称呼：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    商酌电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (45)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    商酌电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (46)称呼：祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    商酌电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (47)称呼：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    商酌电话:86-731-84403396    网址：86-731-84403360,86-731-89955783    (48)称呼：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号                          第 126 页 共 180 页   商酌电话：86-28-86690021   网址：http://www.gjzq.com.cn   (49)称呼：东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号   商酌电话：0769-26621306   网址：www.dgzq.com.cn   (50)称呼：中信证券(山东)有限办事公司   注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   商酌电话：86-532-68722868,86-531-89606159   网址：www.sd.citics.com   (51)称呼：华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   商酌电话：86-21-20321056   网址：www.cnhbstock.com   (52)称呼：长城国瑞证券有限公司   注册地址：福建省厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼   商酌电话：86-10-68085359   网址：www.gwgsc.com   (53)称呼：中山证券有限办事公司   注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷沿路 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层   商酌电话：0755-82943755   网址：www.zszq.com   (54)称呼：华源证券股份有限公司   注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号   商酌电话：86-10-57672000   网址：www.jzsec.com   (55)称呼：中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   商酌电话：86-10-56052830                          第 127 页 共 180 页    网址：www.csc108.com    (56)称呼：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦    商酌电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (57)称呼：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    商酌电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (58)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场(二期)北座 13 层    商酌电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (59)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座    商酌电话：95548    网址：www.citics.com    (60)称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦    商酌电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (61)称呼：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号    商酌电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (62)称呼：玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    商酌方式：010-58732782                            第 128 页 共 180 页    网址：www.xlingtou.com    (63)称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C    客服热线：400-6099-200    网址：www.puzefund.com    (64)称呼：上海中原钞票投资管制有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    客服热线：400-817-5666    网址：www.amcfortune.com    (65)称呼：北京创金启富基金销售有限公司    注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    客服热线：010-66154828    网址：www.5irich.com    (66)称呼：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    客服热线：4000-555-671    网址：www.hgccpb.com    (67)称呼：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港妥协区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (68)称呼：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    商酌电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (69)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021                          第 129 页 共 180 页    网址：www.1234567.com.cn    (70)称呼：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    客服热线：400-920-0022    网址： funds.hexun.com    (71)称呼：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    客服热线：95177    网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm    (72)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港妥协区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-000-5767    网址：www.xintongfund.com    (73)称呼：万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓    客服热线：400-888-0800 转 3    网址: www.wanjiawealth.com    (74)称呼：通华钞票（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    客服热线：4001019301    网址: www.tonghuafund.com    (75)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (76)称呼：嘉实钞票管制有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号                          第 130 页 共 180 页   客服热线：4000218850   网址：www.harvestwm.cn   (77)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   客服热线：010-62675369   网址：fund.sina.com.cn   (78)称呼：上海陆享基金销售有限公司   注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室   商酌电话：021-53398816   网址：www.luxxfund.com   (79)称呼：泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   客服热线：400-004-8821   网址：www.taixincf.com   (80)称呼：上海中欧钞票基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   客服热线：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com   (81)称呼：上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   商酌电话：400-820-5369   网址：www.jigoutong.com/   (82)称呼：上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   客服热线: 400-6767-523   网址: www.zzwealth.cn   (83)称呼：上海攀赢基金销售有限公司   注册地址:中国（上海）目田贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（格式楼 层，推行楼层 6 层）03 室                           第 131 页 共 180 页    客服热线：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (84)称呼：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index    (85)称呼：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    商酌电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (86)称呼：博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    商酌电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (87)称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801    客服热线：400-8224-888    网址：www.jfz.com    (88)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港妥协区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555    网址： www.tenganxinxi.com    (89)称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn                           第 132 页 共 180 页    (90)称呼：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚合登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (91)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8    网址:www.fund123.cn    (92)称呼：华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    客服热线：952303    网址：www.huaruisales.com    (93)称呼：济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    客服热线：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com    (94)称呼：上海钜派钰茂基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室    客服热线：021-52265861    网址：www.jp-fund.com    (95)称呼：上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（推行楼层 6 层）    客服热线：400-821-9031    网址：www.lufunds.com    (96)称呼：上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    客服热线: 400-118-1188    网址：www.66liantai.com                           第 133 页 共 180 页 (97)称呼：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 商酌电话：021-20700800 网址：www.520fund.com.cn (98)称呼：北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 客服热线：400-080-5828 网址：www.licai.com (99)称呼：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公 客服热线: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn (100)称呼：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室 客服热线：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (101)称呼：上海大贤人基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 客服热线：021-20292031 网址：www.wg.com.cn (102)称呼：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服热线：400-159-9288 网站：danjuanfunds.com (103)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (104)称呼：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室                       第 134 页 共 180 页  客服热线：95055-4  网址：www.duxiaomanfund.com  (105)称呼：上海挖财基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元  客服热线：021-50810673  网址： www.wacaijijin.com  (106)称呼：上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元  客服电话：400-700-9665  网址：www.ehowbuy.com  (107)称呼：上海长量基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室  客服热线：400-820-2899  网址：www.erichfund.com  (108)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室  客服热线：952555  网址：www.ijijin.cn  基金管制东谈主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金管制东谈主 网站公示。  （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限办事公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  商酌东谈主：丁志勇  电话：0755-25941405  传真：0755-25987133                         第 135 页 共 180 页 （三）、出具法律概念书的讼师事务所 称呼：通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 商酌东谈主：陈颖华 承办讼师：安冬、陈颖华 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东谈主：邹俊 商酌电话：010-85085000 传真：010-85185111 商酌东谈主：虞京京 承办注册司帐师：虞京京、欧梦溦                     第 136 页 共 180 页           二十一、基金合同的内容摘录  一、基金份额合手有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金管制东谈主  (1)自本基金合同胜利之日起，依摄影关法律法则和本基金合同的规矩孤苦 运用基金财产；  (2)依照基金合同获取基金管制费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他 收入；  (3)发售基金份额；  (4)依摄影关规矩愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；  (5)在得当相关法律法则的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、赎回、 转换、转托管等业务的法律解释，在法律法则和本基金合同规矩的范围内决定和调 整基金的除调高托管费率和管制费率之外的关系费率结构和收费方式；  (6)根据相关规矩，采纳、更换或拔除境外投资咨询人、证券经纪代理商以及 证券登记机构，并对其行动进行必要的监督；  (7)根据本基金合同及相关规矩监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违背了本 基金合同或相关法律法则规矩的行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成重 大损失的情形，应实时呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金及关系当事 东谈主的利益；  (8)在基金合同约定的范围内，推辞或暂停受理申购和赎回肯求；  (9)在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；  (10)自行担任或采纳、更换注册登记机构，获取基金份额合手有东谈主名册，并 对注册登记机构的代理行动进行必要的监督和检查；  (11)采纳、更换代销机构，并依据销售代理合同和相关法律法则，对其行 为进行必要的监督和检查；  (12)采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；  (13)在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  (14)照章召集基金份额合手有东谈主大会；                第 137 页 共 180 页  (15)法律法则和基金合同规矩的其他权利。  (1)照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  (2)办理基金备案手续；  (3)自基金合同胜利之日起，以竭诚信用、辛苦尽责的原则管制和运用基金 财产，基于严慎的原则，约束基金资产的流动性风险，保证基金资产浅近运作；  (4)配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹备方式管制和运作基金财产；  (5)确赞成理东谈主或其寄托的境外投资咨询人发送的交易数据得当《基金法》、 《试行办法》、基金合同非常他相关规矩，并保证该数据真确、准确、完好， 因数据原因变成基金资产或其他当事东谈主的财产损失，由基金管制东谈主承担补偿责 任；  (6)寄托境外投资咨询人进行境外证券投资的，境外投资咨询人应得当《试行办 法》规矩的相关条件；  (7)承担受信办事，在挑选、寄托投资咨询人过程中，履行尽责旁观义务；  (8)严格战胜境内相关法律法则、基金合同的规矩，永远将基金合手有东谈主的利 益置于首位，以合理的依据提议投资建议，寻求基金的最好交易推行，公正客 不雅对待扫数客户，永远按照基金的投资标的、策略、政策、指引和限制实施投 资决定，充分暴露一切触及利益冲突的要害事实，尊重客户信息的秘要性；  (9)建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保 证所管制的基金财产和管制东谈主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金分别管制， 分别记账，进行证券投资；  (10)确保基金投资于中国证监会规矩的金融产品或器具；严格按照《基金 法》、《试行办法》、基金合同及相关法律法则相关投资范围和比例限制的规 定，确定明晰、可推行的投资范围和投资比例，并在规矩时间内，对超范围、 超比例的投资进行诊治，并承担相应的办事；  (11)确保基金管制东谈主向基金托管东谈主发送的基金认购、申购和赎回数据得当 《基金法》、《试行办法》、基金合同非常他相关规矩，并保证该数据的真确、 准确和完好，因数据原因变成基金财产或其他当事东谈主损失的，由基金管制东谈主负                 第 138 页 共 180 页 责补偿；  (12)寄托境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信办事，并 按摄影关规矩对投资交易的进程、信息暴露、记录保存进行管制；  (13)与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照 《试行办法》第三十条文定的原则进行；  (14)进行境外证券投资，应当战胜当地监管机构、交易所的相关法律法则 规矩。  (15)如需在托管东谈主采纳的机构之外赞成、登记基金财产，应严格审查，保 证基金财产的安全，以及关系资产收益准确、按时归入基金财产；  (16)严格按照全球投资发扬尺度(GIPS)录取投资功绩尺度；  (17)除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同非常他相关规矩外，不 得为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；  (18)照章接受基金托管东谈主的监督；  (19)诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；  (20)遴选恰当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当基金合同等法律文献的规矩；  (21)按规矩受理申购和赎回肯求，严格约束基金投资产品的流动性风险， 确保实时、足额支付赎回款项；  (22)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；  (23)编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；  (24)实时复核基金托管东谈主提供的公司行动信息；  (25)严格按照《基金法》、《信息暴露办法》、《试行办法》、基金合同 非常他相关规矩，履行信息暴露及陈说义务；  (26)保守基金营业微妙，不得知道基金投资策画、投资意向等，除《基金 法》、《试行办法》和基金合同非常他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开 暴露前应予守秘，不得向他东谈主知道；  (27)按照基金合同的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额合手有东谈主 分配收益；  (28)依据《基金法》、《运作办法》、基金合同非常他相关规矩召集基金 份额合手有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主               第 139 页 共 180 页 大会；  (29)保存基金财产管制业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵府；  (30)以基金管制东谈主格式，代表基金份额合手有东谈主利益愚弄诉讼权利或者实施 其他法律行动；  (31)组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的赞成、清理、估价、 变现和分配；  (32)授权投资咨询人负责投资决策的，应当在合同中明确投资咨询人由于本人 差错、强硬、未履行职责等原因而导致财产受损时应当承担相应办事；  (33)因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东谈主正当权益， 应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而罢免；  (34)基金托管东谈主违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿；  (35)按规矩向基金托管东谈主提供基金份额合手有东谈主名册贵府；  (36)濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 并文书基金托管东谈主；  (37)推行胜利的基金份额合手有东谈主大会决议；  (38)不从事任何有损基金非常他基金当事东谈主利益的行为；  (39)依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄推动权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和蔼利 管制；  (40)法律法则、中国证监会和基金合同规矩的其他义务。  （二）基金托管东谈主  (1)依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其 他收入；  (2)采纳、更换负责境外资产托管业务的境外托管东谈主；  (3)监督基金管制东谈主对本基金的投资运作；  (4)自本基金合同胜利之日起，照章赞成基金资产；  (5)在基金管制东谈主更换时，提名新任基金管制东谈主；  (6)根据本基金合同及相关规矩监督基金管制东谈主，对于基金管制东谈主违背本基               第 140 页 共 180 页 金合同或相关法律法则规矩的行动，对基金资产、其他当事东谈主的利益变成要紧 损失的情形，应实时呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金及关系当事东谈主 的利益；  (7)照章召集基金份额合手有东谈主大会；  (8)按规矩取得基金份额合手有东谈主名册贵府；  (9)法律法则和基金合同规矩的其他权利。  (1)确立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业局面，配备饱和的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；  (2)对所托管的不同基金财产分别成就账户，确保基金财产的完好与孤苦；  (3)除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同非常他相关规矩外，不得 为我方及任何第三东谈主谋取利益；  (4)保护合手有东谈主利益，按照规矩对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入不法、非法，应当实时向中国证监会、国 家外汇局陈说；  (5)安全赞成存放于托管东谈主处的基金财产，准时将公司行动信息文书基金管 理东谈主，确保基金实时收取扫数应得收入；  (6)按照规矩监督基金管制东谈主的投资运作，确保基金按摄影关法律法则和基 金合同约定的投资标的和限制进行管制；  (7)按摄影关法律法则和基金合同的约定推行基金管制东谈主、境外投资咨询人的 指示，实时办理清理、交割事宜；  (8)确保基金的份额净值按摄影关法律法则和基金合同规矩的方法进行诡计；  (9)确保基金按摄影关法律法则和基金合同的规矩进行申购、认购、赎回等 日常交易；  (10)确保基金根据相关法律法则和基金合同确定并实施收益分配决策；  (11)按摄影关法律法则和基金合同的规矩，基金托管东谈主对由基金托管东谈主或 其寄托的境外托管东谈主推行灵验约束的证券承担安全赞成办事。  (12)每月收尾后 7 个办事日内，向中国证监会和国度外汇局陈说基金境外 投资情况，并按关系规矩进行国际进出申报；  (13)安全赞成不错承担赞成办事的基金资产，开设或寄托开设资金账户和               第 141 页 共 180 页 证券账户；   (14)办理基金的相关结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算业务；   (15)保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交往、寄托及 成交记录等关系贵府，其保存的时间应当不少于 20 年；   (16)赞成由基金管制东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   (17)保守基金营业微妙，除《基金法》、《试行办法》、基金合同非常他 法律法则另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不得向他东谈主知道；   (18)对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具概念，说 明基金管制东谈主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基 金管制东谈主有未推行基金合同规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适 当的措施；   (19)保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵府；   (20)办理与基金托管业务行为相关的信息暴露事项；   (21)复核、审查基金管制东谈主诡计的基金资产净值、各种基金份额净值和基 金份额申购、赎回价钱；   (22)按规矩制作关系账册并与基金管制东谈主查对；   (23)依据基金管制东谈主的指示或相关规矩向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   (24)按照规矩召集基金份额合手有东谈主大会或配合基金管制东谈主、基金份额合手有 东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   (25)因违背基金合同导致基金财产损失，支吾顺利损失承担补偿办事，其 补偿办事不因其退任而罢免；   (26)采纳的境外托管东谈主，应得当《试行办法》第十九条的规矩；   (27)对基金的境外财产，可授权境外托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责。 境外托管东谈主在履行职责过程中，因本人舛错、强硬等原因而导致基金财产受损 的，托管东谈主应当承担相应办事；   (28)基金管制东谈主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金向基金管 理东谈主追偿；   (29)参加基金财产清理小组，参与基金财产的赞成、清理、估价、变现和 分配；                 第 142 页 共 180 页  (30)濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 和银行业监督管制机构，并文书基金管制东谈主；  (31)推行胜利的基金份额合手有东谈主大会决议；  (32)不从事任何有损基金非常他基金当事东谈主利益的行为；  (33)保存与基金托管东谈主职责关系的基金份额合手有东谈主名册；  (34)法律法则、中国证监会和国度外汇局根据审慎监管原则规矩的其他职 责以及基金合同规矩的其他义务。  因基金管制东谈主原因变成基金托管东谈主无法浅近履行上述义务，由基金管制东谈主 承担办事，并对变成的基金财产损失承担关系补偿办事。  如适用的法律法则和规章轨制不再要求托管东谈主履行上述职责的，托管东谈主按 照变更后的关系规矩履行职责。  （三）基金份额合手有东谈主  (1)共享基金财产收益；  (2)参与分配清理后的剩余基金财产；  (3)照章肯求赎回其合手有的基金份额；  (4)按照规矩要求召开基金份额合手有东谈主大会；  (5)出席或者托付代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审 议事项愚弄表决权；  (6)查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；  (7)监督基金管制东谈主的投资运作；  (8)对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构挫伤其正当权益的行动 照章拿告状讼；  (9)法律法则和基金合同规矩的其他权利。  统一类别的每份基金份额具有同等的正当权益。  (1)战胜法律法则、基金合同非常他相关规矩；  (2)战胜基金管制东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记机构对于盛开式基 金业务的关系法律解释及规矩；  (3)缴纳基金认购、申购款项及法律法则、基金合同和招募说明书所规矩的                 第 143 页 共 180 页 用度；   (4)在合手有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同阻隔的有限办事；   (5)不从事任何有损基金非常他基金份额合手有东谈主正当权益的行为；   (6)推行胜利的基金份额合手有东谈主大会决议；   (7)返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管制东谈主、基金托管东谈主、代销 机构、基金管制东谈主的其他代理东谈主以非常他基金份额合手有东谈主处获取的失当得利；   (8)法律法则和基金合同规矩的其他义务。   （四）本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财 产账户称呼而有所蜕变。   （五）若基金合同当事东谈主上述各项权利义务与通常改良或新颁布实施的法 律法则或中国证监会规矩冲突的，以改良后或届时灵验的法律法则或中国证监 会规矩为准。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的模范和法律解释   （一）基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的合 法授权代表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的 每一基金份额具有同等的投票权。   （二）召开事由 基金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额合手有东谈主(以基金管制东谈主收到提议当 日的基金份额诡计，下同)提议时，应当召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）阻隔基金合同，但因基金范围低于 5000 万元而阻隔基金合同除外；   （2）转换基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资标的、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额合手有东谈主大会模范；   （6）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主；   （7）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的薪金尺度或提高销售服务费率，但法 律法则要求提高该等薪金尺度或提高销售服务费率的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；                  第 144 页 共 180 页   （9）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所阻隔 上市的除外；   （10）对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；   （11）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。 同，不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律法则和本基金合同规矩的范围内诊治基金的申购费率、收费方 式或调低赎回费率、调低销售服务费率；   （3）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （4）经中国证监会允许，基金管制东谈主、注册登记机构、代销机构在法律法 规规矩的范围内诊治相关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管 等业务的法律解释；   （5）在不违背法律法则规矩的情况下，接受其它币种的申购、赎回；   （6）因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   （7）对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变 化；   （8）基金合同的修改对基金份额合手有东谈主利益无内容性不利影响；   （9）按照法律法则或本基金合同规矩不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他 情形。   （三）召集东谈主和召集方式 东谈主召集。基金管制东谈主未按规矩召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 自行召集。 东谈主大会的，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议                 第 145 页 共 180 页 之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额合手有东谈主代表和基 金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额合手有东谈主仍以为有必 要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额合手有东谈主代表和基 金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 合手有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上 的基金份额合手有东谈主有权自行召集基金份额合手有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向 中国证监会备案。 金托管东谈主应当配合，不得遏抑、插手。   （四）召开基金份额合手有东谈主大会的文书时间、文书内容、文书方式 时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额合手有东谈主大会，召集东谈主必须于会 议召开日前 30 天在指定媒介公告。基金份额合手有东谈主大和会知须至少载明以下内 容：   （1）会议召开的时间、地点和出席方式；   （2）会议拟审议的主要事项；   （3）会议形势；   （4）议事模范；   （5）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主权益登记日；   （6）代理投票的授权寄托书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理 权限和代理灵验期限等)、投递时间和地点；   （7）表决方式；   （8）会务常设商酌东谈主姓名、电话；   （9）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （10）召集东谈主需要文书的其他事项。 表决方式，并在会议文书中说明本次基金份额合手有东谈主大会所遴选的具体通讯方               第 146 页 共 180 页 式、寄托的公证机关非常商酌方式和商酌东谈主、书面表决概念寄交的截止时间和 收取方式。 面表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金 管制东谈主到指定地点对书面表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有 东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决概念的 计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决概念的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   （五）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   （1）基金份额合手有东谈主大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会及法律 法则、中国证监会允许的其他方式。   （2）现场开会由基金份额合手有东谈主本东谈主出席或通过授权寄托书托付其代理东谈主 出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管制 东谈主或基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决服从。   （3）通讯方式开会指按照本基金合同的关系规矩以通讯的书面方式进行表 决。   （4）会议的召开方式由召集东谈主确定，但决定转换基金运作方式、基金管制 东谈主更换或基金托管东谈主更换、提前阻隔基金合同的事宜必须以现场开会方式召开 基金份额合手有东谈主大会。   （1）现场开会方式   在同期得当以下条件时，现场会议方可举行：   ①对到会者在权益登记日合手有基金份额的统计涌现，全部灵验凭证所对应 的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；   ②到会的基金份额合手有东谈主身份诠释及合手有基金份额的凭证、代理东谈主身份证 明、寄托东谈主合手有基金份额的凭证及授权寄托代理手续完备，到会者出具的关系 文献得当相关法律法则和基金合同及会议文书的规矩，况且合手有基金份额的凭 证与基金管制东谈主合手有的注册登记贵府相符。   未能满足上述条件的情况下，则召集东谈主可另行确定并公告再行开会的时间                 第 147 页 共 180 页 (至少应在 25 个办事日后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额合手有东谈主经验 的权益登记日不变。   （2）通讯开会方式   在同期得当以下条件时，通讯会议方可举行：   ①召集东谈主按本基金合同规矩公布会议文书后，在 2 个办事日内一语气公布相 关辅导性公告；   ②召集东谈主按基金合同规矩文书基金托管东谈主或/和基金管制东谈主(分别或共同称 为“监督东谈主”)到指定地点对书面表决概念的计票进行监督；   ③召集东谈主在监督东谈主和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取和统 计基金份额合手有东谈主的书面表决概念，如基金管制东谈主或基金托管东谈主经文书拒不到 场监督的，不影响表决服从；   ④本东谈主顺利出具书面概念或授权他东谈主代表出具书面概念的基金份额合手有东谈主 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；   ⑤顺利出具书面概念的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具书面概念的代 理东谈主提交的合手有基金份额的凭证、授权寄托书等文献得当法律法则、基金合同 和会议文书的规矩，并与注册登记机构记录相符。   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行确定并公告再行表决的 时间(至少应在 25 个办事日后)，且确定有权出席会议的基金份额合手有东谈主经验的 权益登记日不变。   （3）在法律法则或监管机构允许的情况下，经会议文书载明，基金份额合手 有东谈主也不错遴选鸠集、电话或其他方式进行表决，或者遴选鸠集、电话或其他 方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   （六）议事内容与模范   （1）议事内容为本基金合同规矩的召开基金份额合手有东谈主大会事由所触及的 内容以及会议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大会筹谋的其他事项。   （2）基金管制东谈主、基金托管东谈主、单独或合并合手有权益登记日本基金总份额 召集东谈主提交需由基金份额合手有东谈主大会审议表决的提案。   （3）对于基金份额合手有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提                 第 148 页 共 180 页 案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额合手有东谈主提案触及事项与基金有顺利关系， 况且不超出法律法则和基金合同规矩的基金份额合手有东谈主大会权柄范围的，应提 交大会审议；对于不得当上述要求的，不提交基金份额合手有东谈主大会审议。如果 召集东谈主决定不将基金份额合手有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额合手有 东谈主大会上进行解释和说明。   模范性。大会召集东谈主不错对基金份额合手有东谈主的提案触及的模范性问题作出 决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同 意变更的，大会主合手东谈主不错就模范性问题提请基金份额合手有东谈主大会作出决定， 并按照基金份额合手有东谈主大会决定的模范进行审议。   （4）单独或合并合手有权利登记日基金总份额 10％以上的基金份额合手有东谈主 提交基金份额合手有东谈主大会审议表决的提案，基金管制东谈主或基金托管东谈主提交基金 份额合手有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额合手有东谈主大会审议通过，就统一 提案再次提请基金份额合手有东谈主大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法则 另有规矩的除外。   （5）基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文书后，如果需要对原 有提案进行修改，应当在基金份额合手有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会 议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主、单独或合并合手有权益登记日本基金总份额 案，临时提案应当在大会召开日至少 35 日前提交召集东谈主并由召集东谈主公告。   召集东谈主对于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主提交的临时提案进 行审核，得当条件的应当在大会召开日 30 日前公告。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主合手东谈主按照规矩模范晓示会议议事模范 及防备事项，确定和公布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经筹谋后进行 表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东谈主授权代表主合手。基金管制东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主 合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权代表主合手；如果基金管制东谈主和基金托管东谈主                第 149 页 共 180 页 授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主以所代表 的基金份额 50%以上多数选举产生又名代表手脚该次基金份额合手有东谈主大会的主 合手东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基 金份额合手有东谈主大会作念出的决议的服从。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或 单元称呼)、身份证号码、合手有或代表有表决权的基金份额数目、寄托东谈主姓名 (或单元称呼)等事项。   （2）通讯方式开会   在通讯表决开会的方式下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的 表决截止日历后第 2 个办事日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部 灵验表决并形成决议。如监督东谈主经文书但推辞到场监督，则在公证机关监督下 形成的决议灵验。   （七）决议形成的条件、表决方式、模范   （1）一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额合手有东谈主(或其代理东谈主)所合腕表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为灵验，除下列(2)所规矩的须以特别决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过；   （2）特别决议   特别决议须经出席会议的基金份额合手有东谈主(或其代理东谈主)所合腕表决权的三分 之二以上(含三分之二)通过方为灵验；触及更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、 转换基金运作方式、提前阻隔基金合同等要紧事项必须以特别决议通过方为有 效。 并赐与公告。 格式得当法律法则和会议文书规矩的书面表决概念即视为灵验的表决，表决意 见浑沌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面概念的基金份额                第 150 页 共 180 页 合手有东谈主所代表的基金份额总和。 开审议、逐项表决。   （八）计票   （1）如基金份额合手有东谈主大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额 合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额合手有东谈主和代 理东谈主中推举两名基金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任 监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应 当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份 额合手有东谈主代表与基金管制东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主； 但如果基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主合手东谈主可自行选举 三名基金份额合手有东谈主代表担任监票东谈主。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点，由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）如大会主合手东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行再行清 点；如大会主合手东谈主未进行再行盘点，而出席大会的基金份额合手有东谈主或代理东谈主对 大会主合手东谈主晓示的表决结果有异议，其有权在晓示表决结果后立即要求再行清 点，大会主合手东谈主应当立即再行盘点并公布再行盘点结果。再行盘点仅限一次。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证。   在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主 在监督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与 公证；如监督东谈主经文书但推辞到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主 进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。   （九）基金份额合手有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、 方式 日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额合手有东谈主大会决定的事项自中               第 151 页 共 180 页 国证监会照章核准或者出具无异议概念之日起胜利。对于本章第（二）条所规 定的第（1）-（9）项召开事由的基金份额合手有东谈主大会决议经中国证监会核准生 效后方可推行，对于本章第(二)条所规矩的第（10）、（11）项召开事由的基 金份额合手有东谈主大会决议经中国证监会核准或出具无异议概念后方可推行。 基金托管东谈主均有敛迹力。基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当推行 胜利的基金份额合手有东谈主大会决议。 遴选通讯方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   （十）法律法则或监管部门对基金份额合手有东谈主大会另有规矩的，从其规矩。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 开基金份额合手有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额合手有东谈主大会决议同 意。   （1）阻隔基金合同，但因基金范围低于 5000 万元而阻隔基金合同除外；   （2）转换基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资标的、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额合手有东谈主大会模范；   （6）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主；   （7）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的薪金尺度。但根据适用的关系规矩提 高该等薪金尺度的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所阻隔 上市的除外；   （10）对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；   （11）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。                  第 152 页 共 180 页   但出现下列情况时，可不经基金份额合手有东谈主大会决议，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主同意变更后公布，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律法则和本基金合同规矩的范围内变更基金的申购费率、收费方 式或调低赎回费率、调低销售服务费率；   （3）因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变 化；   （5）基金合同的修改对基金份额合手有东谈主利益无内容性不利影响；   （6）按照法律法则或本基金合同规矩不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他 情形。 案，并于中国证监会核准或出具无异议概念后胜利推行，并自胜利之日起 2 日 内在指定媒介公告。   （二）本基金合同的阻隔   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将阻隔： 务，而在 6 个月内无其他恰当的基金管制公司联贯其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他恰当的托管机构联贯其原有权利义务； 的因素甚而标的指数不得当要求及法律法则、监管机构另有规矩的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对贬责决策进行 表决，基金份额合手有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理   （1）基金合同阻隔时，成立基金财产清理组，基金财产清理组在中国证监 会的监督下进行基金清理。                 第 153 页 共 180 页  （2）基金财产清理组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期 货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理组不错聘用必要的办当事者谈主员。  （3）基金财产清理组负责基金财产的赞成、清理、估价、变现和分配。基 金财产清理组不错照章进行必要的民事行为。  基金合同阻隔，应当按法律法则和本基金合同的相关规矩对基金财产进行 清理。基金财产清理模范主要包括：  （1）基金合同阻隔后，发布基金财产清理公告；  （2）基金合同阻隔时，由基金财产清理组统一给与基金财产；  （3）对基金财产进行清理和阐明；  （4）对基金财产进行估价和变现；  （5）聘任讼师事务所出具法律概念书；  （6）聘任司帐师事务所对清理陈说进行审计；  （7）将基金财产清理结果陈说中国证监会；  （8）参加与基金财产相关的民事诉讼；  （9）公布基金财产清理结果；  （10）对基金剩余财产进行分配。  清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理 用度，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。  （1）支付清理用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）了债基金债务；  （4）按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分配。  基金财产未按前款(1)－(3)项规矩了债前，不分配给基金份额合手有东谈主。  基金财产清理公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个办事日内由 基金财产清理组公告；清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理                第 154 页 共 180 页 结果经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律概念书后，由基金财产清理组 报中国证监会备案并公告。  基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。  四、争议的处理  对于因基金合同的刚毅、内容、履行妥协释或与基金合同相关的争议，基 金合同当事东谈主应尽量通过协商、斡旋途径贬责。不肯或者不可通过协商、斡旋 贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国 国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，继续针织、辛苦、尽 责地履行基金合同规矩的义务，赞理基金份额合手有东谈主的正当权益。  本基金合同受中华东谈主民共和国法律统帅。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管制东谈主、基金托管东谈主、代销机构 和注册登记机构办公局面查阅，但其服从应以基金合同原来为准。                第 155 页 共 180 页            二十二、基金托管合同的内容摘录    一、基金托管合同当事东谈主    （一）基金管制东谈主    称呼：华安基金管制有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31－    邮政编码：200120    法定代表东谈主：朱学华    成立时间：1998 年 6 月 4 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字【1998】20 号    组织形势：有限办事公司    注册成本：1.5 亿元    存续期间：合手续筹备    筹备范围：基金管制业务；发起确立基金；及中国证监会批准的其他业务    （二）基金托管东谈主    称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东谈主：张金良    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织形势：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：合手续筹备    筹备范围：接管公众入款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；                      第 156 页 共 180 页 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供赞成箱服 务；经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主与基金管制东谈主之间的业务监督与核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 围、投资对象进行监督。   基金合同明确约定基金投经验调或证券采纳尺度的，基金管制东谈主应按照基 金托管东谈主要求的神色提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关系本事系统，对 基金推行投资是否得当基金合同对于证券采纳尺度的约定进行监督，对存在疑 义的事项进行核查。   本基金投资于标普全球石油指数因素股、备选因素股，与石油行业关系的 公募基金、上市交易型基金、固定收益类证券、货币阛阓器具以及中国证监会 允许本基金投资的其他产品或金融器具。   本基金投资于标普全球石油指数因素股、备选因素股的比例不低于基金资 产净值的 80%；投资于现款、银行入款、固定收益类证券以及中国证监会允许 基金投资的其他金融器具的比例不高于基金资产净值的 20%，其中现款或者到 期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。   为了便于本基金所投资关系基金的清理和托管业务，本基金投资范围中所 触及的非场内交易的基金仅通过本基金境外托管东谈主认同的交易系统购买。 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督：   (1)本基金合手有统一家银行的入款不得杰出基金资产净值的 20%，银行应当 是中资营业银行在境外确立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同 的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制。   (2)本基金合手有与中国证监会签署双边监管妥协见谅备忘录国度或地区之外 的其他国度或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得杰出基金资产净值的 10%， 其中合手有任一国度或地区阛阓的证券资产不得杰出基金资产净值的 3%。               第 157 页 共 180 页   (3)本基金合手有非流动性资产市值不得杰出基金资产净值的 10%。非流动性 资产是指法律或基金合同规矩的诱导受限证券以及中国证监会认定的其他资产。   (4)本基金合手有境外基金的市值系数不得杰出基金资产净值的 10%，但合手有 货币阛阓基金不受此限制。   基金管制东谈主应当在基金合同胜利后 6 个月内使基金的投资组合比例得当基 金合同的相关约定。若基金杰出上述(1)-(4)投资比例限制，应当在杰出比例后 第十七条第九款第（1）至第（8）项考中（11）至第（12）项的基金投资扼制 行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管制东谈主基金投资扼制行动 进行监督。 值诡计、各种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分配、关系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等 进行监督和核查。 法律法则、基金合同和本托管合同的规矩，应实时以书面形势文书基金管制东谈主 限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制 东谈主收到文书后应不才一办事日前实时查对并以书面形势给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规 如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行 复查, 督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。 托管合同对基金业务推行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管制东谈主应 在规矩时间内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监 督陈说的事项，基金管制东谈主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。 行政法则和其他相关规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管制                第 158 页 共 180 页 东谈主，由此变成的损失由基金管制东谈主承担。 同期文书基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金管制东谈主无 高洁意义，推辞、遏抑对方根据本托管合同规矩愚弄监督权，或遴选拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   （二）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 金托管东谈主安全赞成基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管制东谈主诡计的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理清 算交收、关系信息暴露和监督基金投资运作等行动。 管制、未推行或无故蔓延推行基金管制东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等 违背《基金法》、《试行办法》、基金合同、本合同非常他相关规矩时，应及 时以书面形势文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并 以书面形势给基金管制东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规矩 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对文书县项进行复 查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包 括但不限于：提交关系贵府以供基金管制东谈主核查托管财产的完好性和真确性， 在规矩时间内回应基金管制东谈主并改正。 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东谈主无 高洁意义，推辞、遏抑对方根据本合同规矩愚弄监督权，或遴选拖延、欺骗等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主提议劝诫仍不改正的， 基金管制东谈主应陈说中国证监会。   三、基金财产的赞成   （一）基金财产赞成的原则               第 159 页 共 180 页 整与孤苦。 基金财产，并按指示进行结算，如有特殊情况两边可另行协商贬责。 因进行阻隔清理时，不得将托管证券非常收益归入其清宽宥产；基金管制东谈主和 基金托管东谈主领悟现款于存入现款账户时组成基金托管东谈主、境外托管东谈主的等额债 务，除罪犯律法则及取销或清盘模范明文许可该等现款不归于清宽宥产外，该 等现款归入清宽宥产并不组成基金托管东谈主违背托管合同的规矩。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管制东谈主开立并管制。 基金份额合手有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》、《试行办法》等相关规 定后，基金管制东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银 行账户，同期在规矩时间内，聘任具有从事证券关系业务经验的司帐师事务所 进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册司帐师署名方为灵验。 规矩办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管制 基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主赞成和供境内资金划拨使用。基金托管东谈主可寄托境外托管东谈主开立资金账户 （境外），境外托管东谈主根据基金托管东谈主的指示办理境外资金收付。 管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的格式开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。                第 160 页 共 180 页  （四）基金证券账户的开立和管制  基金托管东谈主寄托境外托管东谈主在境外，根据当地阛阓法律法则规矩，开立和 管制证券账户。  （五）其他账户的开立和管制 法则和基金合同的规矩，由基金托管东谈主或其寄托机构负责开立。 其规矩办理。  （六）基金财产投资的相关有价凭证等的赞成  基金财产投资的境皮毛关什物证券、银行入款如期存单等有价凭证由基金 托管东谈主寄托境外托管代理东谈主存放于其赞成库。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外 机构推行灵验约束的证券不承担赞成办事。  （七）基金财产投资境内银行入款的赞成办事（注：本条目适用于投资境 内银行入款的产品） 款的业务进程、岗亭职责、风险约束措施和监察稽核轨制，切实驻防相关风险。  （1）基金管制东谈主负责约束信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付智力等触及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行 失当变成基金财产损失的，由基金管制东谈主承担办事。  （2）基金管制东谈主负责约束流动性风险，并承担因约束不力而变成的损失。 流动性风险主要包括基金管制东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取 而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不可满足基金浅近结算业 务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及 到基金流动性方面的风险。  （3）基金管制东谈主须加强里面风险约束轨制确凿立。如因基金管制东谈主职工的 个东谈主行动导致基金财产受到损失的，需由基金管制东谈主承担由此变成的损失。  （4）基金管制东谈主投资银行入款时，应就关系事宜在更新招募说明书中赐与 暴露，进行风险揭示。  基金托管东谈主负责对本基金银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核相 关合同、账户贵府、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。                第 161 页 共 180 页 外)或其授权分行签订总体妥协合同。如将资金存放于入款银行总行，则应与其 签订具体入款合同；如将资金存放于其授权分行书面指定的分支机构，则入款 银行总行应出具承诺函阐明对入款承担偿付义务，承诺函中需明确如期入款的 金额、期限、利率、具体入款银行称呼等与基金如期入款有要害关系的事项， 并由入款银行签订具体入款合同。具体入款合同应包括但不限于以下内容：   （1）入款账户必须以基金格式开立，并加盖本基金公章和基金管制东谈主公章， 账户称呼为基金称呼。   （2）合同须约定入款类型、期限、利率、金额、账号、起止时间，入款银 行承办行称呼、地址及进款账户。   （3）合同须约定基金托管东谈主承办行称呼、地址和账户，且本基金账户为唯 一趟款账户。   （4）资金汇划须通过东谈主民银行支付结算系统，入款银行承办行须满足基金 托管东谈主的查询要求，在查复内容中须明确资金到账时间、金额、所入账户称呼、 账号。   （5）如期入款存续期间，入款银行承办行须向基金托管东谈主提供实时查询定 期入款余额的途径并确保查询。   （6）未支取入款受损办事由入款银行承担。   （7）如办理如期入款凭证挂失，须由经基金管制东谈主和基金托管东谈主分别授权 的东谈主员合手授权寄托书共同办理。   （8）为驻防特殊情况下的流动性风险，入款银行须提供部分提前支取时的 支付保证承诺和利息计付等具体安排。 取，需由基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表合手授权寄托书共同全程办理，基 金管制东谈主和基金托管东谈主还要将授权寄托书的复印件交由对方备份。基金管制东谈主 上述事项授权东谈主员与基金管制东谈主负责洽谈入款事宜并签订入款合同的东谈主员不可 为统一东谈主。基金管制东谈主不得单独肯求入款凭证挂失。 到期支取时，需提前发送投资指示到基金托管东谈主处，以便基金托管东谈主有饱和的 时间履行相应的业务操作模范。如基金管制东谈主提前支取或部分提前支取如期存               第 162 页 共 180 页 款，基金管制东谈主负责补足已提真金不怕火资金部分的息差(即本基金已计提的资金利息和 提前支取时收到的资金利息差额)。 的原则，尽量采纳基金托管东谈主营业地址所在地的分支机构。   （八）与基金财产相关的要紧合同的赞成   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代 表基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托 管东谈主赞成。除本合同另有规矩外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产相关 的要紧合同，基金管制东谈主应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份原来 的原件。上述要紧合同的赞成期限为基金合同阻隔后 15 年。基金管制东谈主与期货 经纪商签订的相关金融养殖产品的合同，应该发送复印件给基金托管东谈主，以便 基金托管东谈主保存完好的基金档案贵府。   四、基金资产净值诡计和司帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时间及模范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指该类基金资产净值除以该类基金份额总和，各种基金份 额净值的诡计均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规矩的， 从其规矩。   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管制东谈主负责诡计，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管制东谈主应于每个办事日诡计前一办事日基金净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐明后发送给基金管制东谈主，由基金 管制东谈主对基金净值赐与公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐办事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一问候见 的，按照基金管制东谈主对基金净值的诡计结果对外赐与公布。                 第 163 页 共 180 页   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产。   本基金合同胜利后，每个盛开日以及国度法律法则规矩需要对外暴露基金 净值的非盛开日对基金资产进行估值，估值时间点为 T+1 日完成 T 日估值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值   ①交易所上市的有价证券（包括股票、权证、存托凭证、ETF 基金等）， 以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最 近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值。 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价 及要紧变化因素，诊治最近交易市价，确定公允价钱。   ②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易 的且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的市价（收盘价） 估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现 行市价及要紧变化因素，诊治最近交易市价，确定公允价钱。交易所上市未实 行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品 种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交易市价，确定公允价钱。   （2）处于未上市期间的有价证券应离别如下情况处理   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 统一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生要紧变化，以最近一日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境 发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最 近交易市价，确定公允价钱。   ②初度刊行未上市的股票，遴选估值本事确定公允价值，在估值本事难以                 第 164 页 共 180 页 可靠计量的情况下，按成本估值；   ③初度公开刊行有明确锁如期的股票，统一股票在交易所上市后，按交易 所上市的统一股票的估值方法估值；非公开刊行且处于明确锁如期的股票，按 监管机构或行业协会的相关规矩确定公允价值；   ④对于非上市债券，参照信息提供商提供主要作念市商或其他泰斗价钱提供 机构 的报价进行估值，如果仍无法取得，则基金管制东谈主负责从其经纪商处取得， 并通过书面方式实时文书托管东谈主。   （3）因合手有股票而享有的配股权证，从配股除权日起到配股阐明日止，若 配股权证不错在交易所交易，则按照 1 中确定的方法进行估值；不可在交易所 交易的配股权证，如果股票收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进 行估值，如果收盘价低于或就是配股价，则估值为零。   （4）盛开式基金的估值以其公布的估值日的净值进行估值，盛开式基金未 公布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。   （5）基金合手有的养殖器具等其他有价证券，从合手有阐明日起到卖出日或行 权日止，上市交易的有价证券按估值日的收盘价估值；估值日莫得交易的，按 最近交易日的收盘价估值；未上市交易的，遴选估值本事确定公允价值，在估 值本事难以可靠计量的情况下，按成本估值；罢手交易、但未行权的有价证券， 遴选估值本事确定公允价值。   （6）估值中的汇率录取原则：   ①估值诡计中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑、林吉稀罕六种主要货 币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国 东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与主要货币的中间价。   ②其他货币遴选好意思元手脚中间货币进行换算，与好意思元的汇率则以估值日彭 博伦敦时间 16：00 报价数据为准。   （7）税收   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则规矩应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩诊治或其他原因导 致基金推行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金支付日进 行相应的估值诊治。   （8）在职何情况下，基金管制东谈主如果遴选本项 1-7 中规矩的方法对基金资                 第 165 页 共 180 页 产进行估值，均应被以为遴选了恰当的估值方法。但是，如有可信字据标明按 上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况与 基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。  （9）关系法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。  （三）基金份额净值舛误的处理方式  基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或代销机构、或投资东谈主自身的舛错变成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，过 错的办事东谈主应当对由于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错 处理原则”给予补偿并承担关系办事。  上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若 系同行业现有本事水平无法料想、无法幸免、无法不平，则属不可抗力，按照 下述规矩推行。  由于不可抗力原因变成投资东谈主的交易贵府灭失或被舛误处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿办事，但因该 差错取得失当得利确当事东谈主仍应负有返还失当得利的义务。  因基金估值舛误给基金投资东谈主变成的损失应由基金托管东谈主和基金管制东谈主协 商共同承担，基金托管东谈主和基金管制东谈主对不应由其承担的办事，有权根据舛错 原则，向舛错东谈主追偿，基金合同确当事东谈主应将按照以下约定处理。  （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，差错办事方应实时妥协各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错办事方承担；由于差错办事 方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主变成的损失由差错办事方承担；若差错 办事方也曾积极妥协，况且有协助义务确当事东谈主有饱和的时间进行更正而未更 正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿办事。差错办事方支吾更正的情 况向相关当事东谈主进行阐明，确保差错已得到更正。  （2）差错的办事方对可能导致相关当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失 负责，况且仅对差错的相关顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。              第 166 页 共 180 页   （3）因差错而获取失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。但差 错办事方仍支吾差错负责，如果由于获取失当得利确当事东谈主不返还或不全部返 还失当得利变成其他当事东谈主的利益损失，则差错办事方应补偿受损方的损失， 并在其支付的补偿金额的范围内对获取失当得利确当事东谈主享有要求托福失当得 利的权利；如果获取失当得利确当事东谈主也曾将此部分失当得利返还给受损方， 则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的失当得利返还的总和杰出 其推行损失的差额部分支付给差错办事方。   （4）任一类基金份额净值诡计差错小于该类基金份额净值 0.5%时，基金 管制东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行更正诊治，不作念追想处理。   （5）差错办事方推辞进行补偿时，如果因基金管制东谈主舛错变成基金资产损 失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管制东谈主追偿，如果因基金托管东谈主舛错 变成基金资产损失机，基金管制东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金 管制东谈主和托管东谈主之外的第三方变成基金资产的损失，并推辞进行补偿时，由基 金管制东谈主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按规矩对受损方进行补偿，况且依据法律法 规、基金合同或其他规矩，基金管制东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损 方承担了补偿办事，则基金管制东谈主有权向出现舛错确当事东谈主进行追索，并有权 要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的顺利损失。   （7）按法律法则规矩的其他原则处理差错。   差错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确 定差错的办事方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的办事方进行更正和赔 偿损失；其中任一类基金份额净值诡计差错小于该类基金份额净值 0.5%时，基 金管制东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行更正诊治，不作念追想处理；任一 类基金份额净值诡计差错达到或杰出该类基金份额净值 0.5%时，基金管制东谈主应 当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由                 第 167 页 共 180 页 基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向相关当事东谈主进行阐明。  （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按上述估值方法进行估值时，所变成的舛误 不手脚基金资产估值舛误处理。  （2）对于因税收规矩诊治或其他原因导致基金推行交征税金与基金按照权 责发生制进行估值的应交税金有互异的，关系估值诊治不手脚基金资产估值错 误处理。  （3）全球投资触及不同阛阓实时区, 由于时差、通讯或其他非可控的客不雅 原因，在本基金管制东谈主和本基金托管东谈主协商一致的时间点前无法阐明的交易， 导致的对基金资产净值的影响，不手脚基金资产估值舛误处理。  （4） 由于不可抗力原因，或由于各派系据服务机构发送的数据舛误，本 基金管制东谈主和本基金托管东谈主自然也曾遴选必要、恰当、合理的措施进行检查， 但未能发现舛误的，由此变成的基金资产估值舛误，本基金管制东谈主和本基金托 管东谈主不错罢免补偿办事。但基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施排除由此变成 的影响。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 因其他原因暂停交易时； 资产价值时； 投资东谈主的利益，已决定蔓延估值； 能出售或无法评估基金资产的； 格且遴选估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金管制东谈主应当暂停估值；  （五）基金司帐轨制  按国度相关部门规矩的司帐轨制推行。               第 168 页 共 180 页   （六）基金账册的建立   基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说。基金托管东谈主和基 金管制东谈主分别独当场成就、记录和赞成本基金的全套账册. 若基金管制东谈主和基 金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的诡计和公告的，以 基金管制东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。 查对不符时，应实时文书基金管制东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据 完全一致。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期陈说的编制； 在每年收尾之日起三个月内完成基金年度陈说的编制。基金年度陈说的财务会 计陈说应当经过审计。基金合同胜利不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当 期中期陈说或者年度陈说。   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度相关规矩为准。   基金管制东谈主应留足充分的时间，便于基金托管东谈主复核关系报表及陈说。   五、基金份额合手有东谈主名册的赞成   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。 基金份额合手有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和赞成， 基金管制东谈主和基金托管东谈主应分别赞成基金份额合手有东谈主名册，保存期不少于 15 年。 如不可妥善赞成，则按关系法则承担办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年报前，基金管制东谈主应将相关贵府送 交基金托管东谈主，不得无故推辞或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好                第 169 页 共 180 页 性。基金托管东谈主不得将所赞成的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的 其他用途，并应战胜守秘义务，除罪犯律、法则、规章另有规矩，有权机关另 有要求。  六、争议贬责方式  因本合同产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、斡旋贬责，协 商、斡旋不可贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承 担。  争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续针织、辛苦、尽责地履行基金合同和本托管合同规矩的义务，赞理基金份额 合手有东谈主的正当权益。  本合同受中华东谈主民共和国法律统帅。  七、托管合同的变更、阻隔与基金财产的清理  （一）托管合同的变更模范  本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同， 其内容不得与基金合同的规矩有任何冲突。基金托管合同的变更报中国证监会 核准或备案后胜利。  （二）基金托管合同阻隔出现的情形 权；  （三）基金财产的清理  （1）基金合同阻隔时，成立基金财产清理组，基金财产清理组在中国证监 会的监督下进行基金清理。                第 170 页 共 180 页  （2）基金财产清理组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期 货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理组不错聘用必要的办当事者谈主员。  （3）在基金财产清理过程中，基金管制东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 继续针织、辛苦、尽责地履行基金合同和本托管合同规矩的义务，赞理基金份 额合手有东谈主的正当权益。  （4）基金财产清理组负责基金财产的赞成、清理、估价、变现和分配。基 金财产清理组不错照章进行必要的民事行为。  基金合同阻隔，应当按法律法则和本基金合同的相关规矩对基金财产进行 清理。基金财产清理模范主要包括：  （1）基金合同阻隔后，发布基金财产清理公告；  （2）基金合同阻隔时，由基金财产清理组统一给与基金财产；  （3）对基金财产进行清理和阐明；  （4）对基金财产进行估价和变现；  （5）聘任讼师事务所出具法律概念书；  （6）聘任司帐师事务所对清理陈说进行审计；  （7）将基金财产清理结果陈说中国证监会；  （8）参加与基金财产相关的民事诉讼；  （9）公布基金财产清理结果；  （10）对基金剩余财产进行分配。  清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理 用度，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。  （1）支付清理用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）了债基金债务；  （4）按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分配。  基金财产未按前款（1）-（3）项规矩了债前，不分配给基金份额合手有东谈主。               第 171 页 共 180 页  基金财产清理公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个办事日内由 基金财产清理组公告；清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理 结果经具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法 律概念书后，由基金财产清理组报中国证监会备案并公告，基金财产清理小组 应当将清理陈说登载在指定网站上，并将清理陈说辅导性公告登载在指定报刊 上。  基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                第 172 页 共 180 页             二十三、对基金投资东谈主的服务   本公司承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额合手有 东谈主的需要和阛阓的变化，应时对服务技俩进行诊治。主要服务内容如下：   （一）投资东谈主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额合手有东谈主发送电子对账单。   （二）数字服务部电话服务   数字服务部提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东谈主账户交易情况、基金产 品与服务等信息的自助查询。   数字服务部东谈主工座次在交易日提供东谈主工服务，基金投资东谈主不错通过客服热 线获取业务商讨、信息查询、服务投诉、信息定制、账户贵府修改等专项服务。   （三）鸠集在线服务   投资东谈主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中 的千般问题进行商讨互动或留言。   （四）信息定制服务   投资东谈主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者顺利登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等各种信息服务。   （五）投诉受理服务   投资东谈主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东谈主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠谈提议投诉或概念。本公司将在收到投 诉之日起 3 个办事日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得杰出 20 日，并实时见告投诉东谈主延历久限及意义。   （六）网站交易服务   依据关系的招募说明书、基金合同的约定以及《业务法律解释》的规矩，本公 司可向个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主提供基金电子直销交易服务。具体业务法律解释详 见基金管制东谈主网站说明。   （七）基金管制东谈主客户服务商酌方式   客户服务热线：40088-50099（免远程话费）   公司网址：www.huaan.com.cn                     第 173 页 共 180 页   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn   服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层   邮政编码：200120   （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领悟的内容，请商酌基金管 理东谈主客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式商酌基金管制东谈主。请确保投 资前，您/贵机构也曾全面领悟了本招募说明书。                        第 174 页 共 180 页                 二十四、其他应暴露事项 监会及工商、财税等相关机关的处罚。 序           公告事项                信息暴露媒介称呼   暴露日历 号     华安标普全球石油 A 基金产品       中国证监会基金电子暴露网     贵府概要更新                   站和公司网站     华安标普全球石油更新的招募         中国证监会基金电子暴露网     说明书(2023 年第 2 号)         站和公司网站     华安标普全球石油 C 基金产品       中国证监会基金电子暴露网     贵府概要更新                   站和公司网站     对于华安标普全球石油指数证                           《上海证券报》，中国证监     券投资基金（LOF）因境外主     要阛阓节沐日暂停申购、赎回                                网站     及如期定额投资的公告     对于基金电子直销平台延长          《上海证券报》，中国证监     行为的公告                      网站     对于基金电子交易平台延长工         《上海证券报》，中国证监     的公告                        网站     对于华安标普全球石油指数证                           《上海证券报》，中国证监     券投资基金（LOF）暂停大额     申购及大额如期定额投资的公                                网站     告     于华安标普全球石油指数证券                           《上海证券报》，中国证监     投资基金（LOF）因境外主要     阛阓节沐日暂停申购、赎回及                                网站     如期定额投资的公告     华安标普全球石油指数            中国证监会基金电子暴露网     （LOF）2023 年第 4 季度陈说      站和公司网站                      第 175 页 共 180 页      券投资基金（LOF）暂停大额            会基金电子暴露网站和公司      申购及大额如期定额投资的公                  网站      告    对于华安标普全球石油指数证                                《上海证券报》，中国证监    券投资基金（LOF）暂停大额    申购及大额如期定额投资的公                                     网站    告    对于华安标普全球石油指数证                                《上海证券报》，中国证监    券投资基金（LOF）因境外主    要阛阓节沐日暂停申购、赎回                                     网站    及如期定额投资的公告                                《上海证券报》，中国证监      华安基金管制有限公司对于副      总司理任职的公告                                     网站    对于华安标普全球石油指数证                                《上海证券报》，中国证监    券投资基金（LOF）因境外主    要阛阓节沐日暂停申购、赎回                                     网站    及如期定额投资的公告    华安基金管制有限公司旗下部               《上海证券报》，中国证监    示性公告                             网站    华安标普全球石油指数证券投                                中国证监会基金电子暴露网                                   站和公司网站    告    华安基金管制有限公司旗下部               《上海证券报》，中国证监    的辅导性公告                           网站      华安标普全球石油指数                中国证监会基金电子暴露网      (LOF)2024 年第 1 季度陈说          站和公司网站    对于华安标普全球石油指数证                                《上海证券报》，中国证监    券投资基金（LOF）因境外主    要阛阓节沐日暂停申购、赎回                                     网站    及如期定额投资的公告    对于华安标普全球石油指数证               《上海证券报》，中国证监    要阛阓节沐日暂停申购、赎回                    网站                            第 176 页 共 180 页      及如期定额投资的公告    华安标普全球石油指数                         中国证监会基金电子暴露网                            站和公司网站    更新    对于华安标普全球石油指数证                         《上海证券报》，中国证监    券投资基金（LOF）因境外主    要阛阓节沐日暂停申购、赎回                              网站    及如期定额投资的公告    对于阻隔喜鹊钞票基金销售有        《上海证券报》，中国证监    售业务的公告                    网站    对于华安标普全球石油指数证                         《上海证券报》，中国证监    券投资基金（LOF）因境外主    要阛阓节沐日暂停申购、赎回                              网站    及如期定额投资的公告    华安基金管制有限公司旗下部        《上海证券报》，中国证监    示性公告                      网站    华安基金管制有限公司对于暂                         《上海证券报》，中国证监    停武汉市伯嘉基金销售有限公    司办理旗下基金关系销售业务                              网站    的公告    华安基金管制有限公司对于暂        《上海证券报》，中国证监    旗下基金关系销售业务的公告             网站    对于阻隔中民钞票基金销售         《上海证券报》，中国证监    下基金销售业务的公告                网站      华安标普全球石油指数证券投      中国证监会基金电子暴露网      资基金(LOF)基金合同(更新)      站和公司网站    华安标普全球石油指数证券投                         中国证监会基金电子暴露网                            站和公司网站    书（2024 年第 1 号）      华安基金管制有限公司对于调      《上海证券报》，中国证监      整旗下部分证券投资基金基金      会基金电子暴露网站和公司                    第 177 页 共 180 页      份额净值精度并修改基金合同                   网站      和托管合同的公告      华安标普全球石油指数证券投      中国证监会基金电子暴露网      资基金(LOF)托管合同(更新)      站和公司网站    华安基金管制有限公司对于旗        《上海证券报》，中国证监    华安基金管制有限公司对于暂                         《上海证券报》，中国证监    停北京展恒基金销售股份有限    公司办理旗下基金关系销售业                              网站    务的公告                    第 178 页 共 180 页         二十五、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主的办公局面和营业局面， 投资东谈主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文献的复制件 或复印件。              第 179 页 共 180 页           二十六、备查文献 （一）备查文献 （二）存放地点 基金管制东谈主和基金托管东谈主的住所。 （三）查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                华安基金管制有限公司                               二〇二四年十二月十七日             第 180 页 共 180 页