光伏ETF指数基金: 华安中证光伏产业交游型绽开式指数证券投资基金更新的招募说明书（2024年第1号）

华安中证光伏产业交游型绽开式指数证券投资基金        更新的招募说明书       （2024 年第 1 号）     基金治理东谈主：华安基金治理有限公司    基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司       二〇二四年十二月十七日          第 0 页 共 142 页                                障碍辅导    本基金于 2021 年 12 月 14 日经中国证券监督治理委员会《对于准予华安中 证光伏产业交游型绽开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2021】    本基金治理东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、无缺。    本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出骨子性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证光伏产业指数，该指数编制决策如下：    同中证全指指数的样本空间    （1）对样本空间内证券按照曩昔一年的日均成交金额由高到低排行，剔除 排行后 20%的证券；    （2）对样本空间内剩余证券，将主营业务波及光伏产业链上、中、下流的 上市公司证券动作待选样本，业务范围包括但不限于硅片、多晶硅、电板片、 电缆、光伏玻璃、电板组件、逆变器、光伏支架和光伏电站等；    （3）在上述待选样本中，按照曩昔一年日均总市值由高到低排行，收用排 名靠前的 50 只上市公司证券动作指数样本，不及 50 只时全部纳入。    指数策动公式为：呈报期指数=呈报期样本的颐养市值/除数×1000    其中，颐养市值＝∑(证券价钱×颐养股本数×权重因子)。颐养股本数的 策动方法、除数修正方法参见中证指数有限公司策动与惊奇笃定。权重因子介 于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不突出 10%。    筹商标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数官方网站，网址： http:// www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动， 投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，感性判断市集，并承 担基金投资中出现的各样风险，包括：市集风险、治理风险、流动性风险、合                               第 1 页 共 142 页 规性风险、操作和工夫风险、本基金的特定风险等。本基金是股票型基金，预 期风险和预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金；本基金主要 投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差抑遏未达约定宗旨、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风 险揭示”章节的内容。    本基金运行面值为东谈主民币 1.00 元。在市集波动成分影响下，本基金净值可 能低于运行面值，本基金投资者有可能出现蚀本。因折算、分红等步履导致基 金份额净值变化，不会改换基金的风险收益特征，不会镌汰基金投资风险或提 高基金投资收益。    投资者应当细腻阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金居品尊府概要 等信息露馅文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资素质、资产情状等判断基金是否和投资者的风险承受才气相适当，自 主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表露对基金认购、申购和赎回所 波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所波及申购、赎回对价的交 收方式如故招供。    基金的过往事迹并不预示其将来发扬。    基金治理东谈主治理的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹发扬的保证。基 金治理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤恳的原则治理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金治理东谈主提醒投资者基金投资的 “买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行背负。    本招募说明书中波及与基金托管东谈主关系的基金信息如故与基金托管东谈主复核。 本次招募说明书更新关系信息截止日为 2024 年 12 月 17 日，筹商财务数据截止 日为 2024 年 9 月 30 日，净值发扬截止日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 2 页 共 142 页                                                       目          录                                               第 3 页 共 142 页                一、前言   《华安中证光伏产业交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书》（以下 简称“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅治理办法》（以下 简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管 理端正》（以下简称“《流动性风险治理端正》”）、《公开召募证券投资基 金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》（以下简称“《指数基金辅导》”）及 其他筹商端正以及《华安中证光伏产业交游型绽开式指数证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性说明或者障碍 遗漏，并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律劳动。本基金是根据本招募说 明书所载明的尊府苦求召募的。本基金治理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏激他筹商端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的 权利和义务，应着重查阅基金合同。               第 4 页 共 142 页                   二、释义  本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 产业交游型绽开式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验修 订和补充 证券投资基金招募说明书》偏激更新 基金基金份额发售公告》 金上市交游公告书》 基金基金居品尊府概要》偏激更新 件、司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、 文书等 常常作念出的改进 及颁布机关对其常常作念出的改进 及颁布机关对其常常作念出的改进 关对其常常作念出的改进                  第 5 页 共 142 页 风险治理端正》及颁布机关对其常常作念出的改进 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆 回购与银行按期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、 畅通受限的新股及非公设备行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进 行转让或交游的债券等 指数基金辅导》及颁布机关对其常常作念出的改进 员会 义务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经筹商政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资治理办法》及关系法律法则端正使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民 币及格境外机构投资者 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 交游和申购赎回实施笃定》界说的“交游型绽开式基金”，简称“ETF” 本基金的投资宗旨雷同，致密追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪误差 最小化，接纳绽开式运作方式的基金                  第 6 页 共 142 页 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金治理东谈主订立了基金销售 服务左券，办理基金销售业务的机构 由基金治理东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 件，由基金治理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办 证券公司 放式证券投资基金登记结算业求实施笃定》以及关系业务司法界说的基金份额 的登记、存管、结算及关系业务 有限公司或接受华安基金治理有限公司托付代为办理登记业务的机构。本基金 登记机构为中国证券登记结算有限劳动公司 件，基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面 阐发的日历 财产算帐完了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得突出 3 个月 的绽开日                    第 7 页 共 142 页 安基金治理有限公司发布的其他关系业务司法和端正 苦求购买基金份额的步履 苦求购买基金份额的步履 端正的条件要求将基金份额兑换为基金合同约定的赎回对价的步履 内赎回对价等信息的文献 应托付的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 同和招募说明书端正应托付给该基金份额持有东谈主的组合证券、现款替代、现款 差额和/或其他对价 中证光伏产业指数偏激将来可能发生的变更 资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 端正，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 按当日收盘价策动的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差； 投资者申购、赎回时应支付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应 的现款差额、申购或赎回的基金份额数策动 东谈主或其托付的机构根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据               第 8 页 共 142 页 策动的基金份额参考净值，简称 IOPV 及申购赎回代理券商预先冻结苦求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管 理东谈主策动并公布的现款数额 的前提下将投资者的基金份额净值及数目进行相应颐养的步履 计薪金率差额之日 所持基金份额销售机构的操作 银行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 从简 收款项偏激他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到 期璧还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 报刊及《信息露馅办法》端正的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 事件 澳门非常行政区和台湾地区                 第 9 页 共 142 页 第 10 页 共 142 页                      三、基金治理东谈主    （一）基金治理东谈主概况    （二）注册成本和股权结构               持股单元                      持股占总股本比例          国泰君安证券股份有限公司                     51%     国泰君安投资治理股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投资治理有限公司                        12%      上海上国投资产治理有限公司                        5%    （三）主要东谈主员情况    （1）董事会                        第 11 页 共 142 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首脑处副团职咨询，上海财 政证券有限公司党总支副布告，上海证券有限劳动公司党委布告、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限劳动公司董事长。现任华安基金 治理有限公司党委布告、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用繁衍品交游模子风险主管、中国银行业监督治理委员会银行监 管三部副主任、中原基金治理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席实践官。现任华安基金治理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东谈主民法院布告员、助理审判员； 上海国际相信投资公司金融三部名堂司理；上投投资治理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产治理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产治理有限公司党支部布告、董事长、法定代 表东谈主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限劳动公司董事、上海谐 意资产治理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（垄断劳动）、总司理（兼都都哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（垄断劳动）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡缉督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委布告、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资治理股份有限公司党委布告、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天谈投资 征询有限公司副总司理；毕博治理征询（上海）公司征询咨询人；上海工业投资 集团资产治理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副布告（主 持劳动）；上海工业投资（集团）有限公司东谈主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融作事部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席实践官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦                第 12 页 共 142 页 江资产治理有限公司实践董事、总司理，上海锦江国际投资治理有限公司实践 董事、首席实践官，建信东谈主寿保障股份有限公司监事。  独处董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市确立局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高等合伙东谈主。   严弘先生，博士研究生学历，西宾。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理西宾、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证 券交游委员会及好意思国联邦储备局拜访学者、长江商学院和香港大学客座西宾、 亚洲金融学会会刊《金融国际挑剔》主编。现任上海交通大学上海高等金融学 院金融学西宾、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球贸易领袖 学者名堂（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东谈主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限劳动公司党委委员、纪委布告、预算 治理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金治理有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特征询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东谈主。现任华安基金治理有限公司总司理助理兼东谈主力资源部高等总监， 华安资产治理（香港）有限公司董事。                  第 13 页 共 142 页   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业素质。历任华安 基金治理有限公司监察稽核部高等监察员，鸠合交游部总监。现任华安基金管 理有限公司鸠合交游部高等总监。   （3）高等治理东谈主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业素质。历任武警上海警卫局 首脑处副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副布告，上海证券有限劳动 公司党委布告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限劳动 公司董事长。现任华安基金治理有限公司党委布告、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业素质。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用繁衍品交游模子风险主管、中 国银行业监督治理委员会银行监管三部副主任、中原基金治理有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席实践官。现任华安基金治理有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业素质。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金治理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高等总监、公司总司理助理。现任 华安基金治理有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管劳动素质。历任上海市 东谈主民巡逻院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金治理有限公司督察长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业素质。历任香港 恒生银行上海分行交游员，中原基金治理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金治理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金治理有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业素质。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高等司理，华安基金治理有限 公司市集业务二部大区司理、居品部高等董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金治理有限公司副总司理。  范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业素质。历任洛阳播送电                 第 14 页 共 142 页 视局记者、垄断东谈主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法则司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东谈主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、计谋客户部副总司理。现任华安基金治理有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业素质。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息工夫部系统设备、惊奇和分析岗、国泰君安证券交 易工夫总监、总司理助理兼革命业务总监、副总司理兼革命业务主管、副总经 理兼服务体系设备主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东谈主。现任华安基金 治理有限公司首席信息官。   刘璇子女士,硕士研究生，10 年基金行业从业素质。2014 年 7 月应届毕业 加入华安基金，曾任指数与量化投资部研究员、基金司理助理。2020 年 11 月 至 2023 年 2 月，同期担任上证龙头企业交游型绽开式指数证券投资基金偏激联 接基金的基金司理。2023 年 2 月起，同期担任华安上证 50 交游型绽开式指数 证券投资基金偏激纠合基金（由上证龙头企业交游型绽开式指数证券投资基金 偏激纠合基金转型而来）的基金司理。2021 年 1 月起，同期担任华安创业板 50 指数型证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月起，同期担任华安中证内地新能 源主题交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月起，同期担任 华安 CES 半导体芯片行业指数型发起式证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 至 2022 年 7 月，同期担任华安中证光伏产业指数型发起式证券投资基金的基金 司理。2022 年 7 月至 2024 年 9 月，同期担任华安中证光伏产业交游型绽开式 指数证券投资基金发起式纠合基金（由华安中证光伏产业指数型发起式证券投 资基金转型而来）的基金司理。2021 年 12 月起，同期担任华安深证 100 交游 型绽开式指数证券投资基金、华安中证内地新动力主题交游型绽开式指数证券 投资基金发起式纠合基金的基金司理。2022 年 4 月起，同期担任华安中证光伏 产业交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 7 月起，同期担任华 安中证申万食物饮料交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 9 月 起，同期担任华安上证科创板芯片交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。                   第 15 页 共 142 页 基金的基金司理。2022 年 11 月起，同期担任华安中证基建指数型发起式证券 投资基金的基金司理。2022 年 12 月起，同期担任华安上证科创板芯片交游型 绽开式指数证券投资基金发起式纠合基金的基金司理。2024 年 3 月起，同期担 任华安国证机器东谈主产业指数型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 7 月起， 同期担任华安深证 100 交游型绽开式指数证券投资基金发起式纠合基金的基金 司理。2024 年 10 月起，同期担任华安中证信息工夫应用革命产业指数型发起 式证券投资基金的基金司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高等总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高等总监   贺涛先生，固定收益部高等总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼完全收益投资部高等总监   胡宜斌先生，联席首席权益投资官   以上东谈主员之间不存在嫡支属关系。   截止 2024 年 9 月 30 日，公司目下共有职工 539 东谈主（不含子公司），其中 具有丰富的施行操作素质。扫数上述东谈主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关治理部门的处罚。公司业务由投资研究、市集营销、IT 运营、空洞行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金治理东谈主的职责   根据《基金法》的端正，基金治理东谈主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                   第 16 页 共 142 页 配收益； 其他法律步履；  （五）基金治理东谈主的承诺 华东谈主民共和国证券法》步履的发生； 金法》及关系法律法则的步履的发生； 家筹商法律法则及行业范例，敦厚信用、勤恳尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违法经营；  （2）违抗基金合同或托管左券；  （3）特地挫伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；  （5）断绝、滋扰、诡秘或严重影响中国证监会照章监管；  （6）横暴职守、糜费权利，不按照端正履行职责；  （7）显露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的贸易奥密，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、表露他东谈主 从事关系的交游举止；  （8）其他法律法则以及中国证监会不容的步履。                第 17 页 共 142 页  基金治理东谈主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照敦厚信用、勤 勉尽责的原则，严格遵命筹商法律法则和中国证监会发布的监管端正，约束更 新投资理念，范例基金运作。  （1）依照筹商法律法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 欠妥利益；  （3）不显露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的贸易奥密，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、表露他 东谈主从事关系的交游举止。  （六）基金治理东谈主的里面抑遏轨制  （1）健全性原则  里面抑遏包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖到决策、 实践、监督、反馈等各个法子。  （2）灵验性原则  通过科学的里面抑遏妙技和方法，建立合理的里面抑遏法度，惊奇内抑遏 度的灵验实践。  （3）独处性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。  （4）互相制约原则  公司里面部门和岗亭果然立应当权责分明、互相制衡。  （5）成本效益原则  公司运用科学化的经营治理方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合理的 抑遏成本达到最好的里面抑遏成果。  公司的里面抑遏组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以达成 对公司从决策层到治理层、操作层的全面监督和抑遏。具体而言，包括以下组                 第 18 页 共 142 页 成部分：  （1）董事会：董事会对公司建立里面抑遏系统和支撑其灵验性承担最终责 任。  （2）监事会：监事会依照公司法和公司端正对公司经营治理举止、董事和 公司治理层的步履利用监督权。  （3）督察长：督察长对董事会径直负责。对公司的日常经营治理举止进行 合规性监督和查验，径直向公司董事会和中国证监会呈报。  （4）合规与风险治理委员会：合规与风险治理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险抑遏而成立的终点设机构，以召开例会样式开展劳动，向公 司总司理负责。主要职责是按期和不按期审议公司合规呈报、风险治理呈报以 偏激他风险抑遏障碍事项。  （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面抑遏轨制的实践情 况进行合规性监督查验，对督察长负责。  （6）各业务部门：里面抑遏是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险抑遏。列位 职工根据国度法律法则、公司规章轨制、谈德范例和步履准则、我方的岗亭职 责进行自律。  公司里面抑遏轨制由里面抑遏大纲、基本治理轨制、部门业务规章等部分 组成。  公司里面抑遏大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和伸开，是各项基 本治理轨制的纲目和统治，里面抑遏大纲应当明确内控宗旨、内控原则、抑遏 环境、内控措施等内容。  基本治理轨制包括风险抑遏轨制、投资治理轨制、基金管帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息工夫治理轨制、公司财务轨制、尊府档案治理制 度、事迹评估探员轨制和伏击应变轨制等。  部门业务规章是在基本治理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭劳动、操作守则等的具体说明。  里面抑遏的基本要素包括：抑遏环境、风险评估、抑遏举止、信息交流、                第 19 页 共 142 页 里面监控。  （1）抑遏环境  抑遏环境组成公司里面抑遏的基础，包括公司治理结构体系和里面抑遏体 系。公司里面抑遏体系又包括公司的经营理念和内控文化、里面抑遏的组织体 系、里面抑遏的轨制体系、职工的谈德操守和修养等内容。  公司自成立以来，通过约束加强公司治理层和职工对里面抑遏的解析和控 制解析，接力于于从公司文化、组织结构、治理轨制等方面营造直率的抑遏环境 氛围，使风险解析一语气到公司各个部门、各个岗亭和各个业务法子。逐渐完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规抑遏确立，建立了公司里面抑遏体系。  （2）风险评估  公司通过对组织结构、业务过程、经营运作举止进行分析、测试查验，发 现风险，将风险进行分类、按障碍性排序，找出风险散播点，分析其发生的可 能性及对宗旨的影响进度，评估目下的抑遏进度和风险高下，找出引致风险产 生的原因，采选定性定量的妙技分析考量风险的高下和危害进度。在风险评估 后，确定应进一步采选的对应措施，对里面抑遏轨制、司法、公司政策等进行 改进和完善，并监督各个法子的改进实施。  （3）抑遏举止  公司的一系列规章轨制、业务司法在制定、改进的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构抑遏、操作抑遏、管帐抑遏。  ① 组织结构抑遏  公司各个部门果然立体现了部门之间的职责单干，及部门间互相配合与制 衡的原则。基金投资治理、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作互相独处、互相牵制何况有独处的呈报系统，形成权责分明、严 格灵验的三谈监控防地：  以各岗亭宗旨劳动制为基础的第一谈监控防地：各部门里面劳动岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离确立，使不同的岗亭之间形成一 种互相查验、互相制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。  各关系部门、关系岗亭之间互相监督和牵制的第二谈防地：公司在关系部 门、关系岗亭之间建立圭臬化的业务操作过程、障碍业务处理表单传递及信息 交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的劳动。               第 20 页 共 142 页  以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 谈监控防地。  ② 操作抑遏  公司制定了一系列的基本治理轨制，如风险抑遏轨制、投资治理轨制、基 金管帐轨制、公司财务轨制、信息露馅轨制、监察稽核轨制、信息工夫治理制 度、尊府档案治理轨制、事迹评估探员轨制和伏击应变轨制等，抑遏日常运作 和经营中的风险。公司各业务部门在施行操作中遵命实施。  ③ 管帐抑遏  公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账治理，独处核算；公司 管帐核算与基金管帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所治理的不同基金分别诞生账户，分账治理，以确保每只基金和基金资产的 无缺独处。  基本的管帐抑遏措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、尊府治理轨制； 管帐账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确策动基金资产净 值，采选科学、明确的资产估值方法和估值法度，公允地反馈基金在估值时点 的价值。  （4）信息交流  为了实时达成信息的交流，灵验地达成从下到上的呈报和从上至下的反馈， 公司采选以下措施：  建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信拒绝 流渠谈，保证公司各级治理东谈主员和职工不错充分了解与其职责关系的信息，保 证信息实时投递恰当的东谈主员进行处理。  制定了治理和业务呈报轨制，包括按期呈报和不按期呈报轨制。按既定的 呈报阶梯和呈报频率，在恰当的时分向恰当的里面东谈主员和外部机构进行呈报。  （5）里面监控  监控是监督和评估里面抑遏体系筹划合感性和运行灵验性的过程，对抑遏 环境、抑遏举止等进行赓续的测验和完善。  监察稽核东谈主员负责日常监监劳动，促使公司职工积极参与和恪守里面抑遏 轨制，保证轨制的灵验实施。  公司合规监察稽核部对各业务部门里面抑遏轨制的实施情况进行赓续的检                 第 21 页 共 142 页 查。测验其是否合乎筹划要求，并实时地充实和完善，反馈政策法则、市集环 境、组织颐养等成分的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。  基金治理东谈主声明以上对于里面抑遏轨制的露馅信得过、准确，并承诺公司将 根据市集变化和业务发展来约束完善里面风险抑遏轨制。              第 22 页 共 142 页                   四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时分：2004 年 09 月 17 日   组织样式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：赓续经营   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东谈主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国确立银行总行设资产托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保 险业务处、得意相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户 服务与业务协同处、运营治理处、跨境与外包治理处、托管应用系统维持处、 内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员 工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气遴聘外部管帐师事务所对托管业务进行 里面抑遏审计，并如故成为老例化的内控劳动妙技。   （三）基金托管业务经营情况   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国确立银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念，约束加强风险治理和里面抑遏，严格履行 托管东谈主的各项职责，切实惊奇资产持有东谈主的正当权益，为资产托付东谈主提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展，中国确立银行托管资产范围约束扩大，托 管业务品种约束加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本 养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业 务体系，是目下国内托管业务品种最都全的贸易银行之一。截止 2024 年三季度                     第 23 页 共 142 页 末，中国确立银行已托管 1387 只证券投资基金。中国确立银行专科高效的托管 服务才气和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国确立银行屡次被《全球托 管东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银 行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限劳动公司（中债）“优秀资产托管 机构”、银行间市集算帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、 并先后荣获《亚洲银专家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管 银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。 行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报 “公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面抑遏轨制   （一）里面抑遏宗旨   动作基金托管东谈主，中国确立银行严格遵命国度筹商托管业务的法律法则、 行业监管规章和本行内筹商治理端正，遵法经营、范例运作、严格查验，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全无缺，确保筹商信息的信得过、准确、完 整、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面抑遏组织结构   中国确立银行设有风险内控治理委员会，负责全行风险治理与里面抑遏工 作，对托管业务风险治理和里面抑遏的灵验性进行率领。资产托管业务部配备 了专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规劳动，具有独处利用内控合规工 作权利和才气。   （三）里面抑遏轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制抑遏体系，建立了治理轨制、抑遏 轨制、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作顺心利进行； 业务东谈主员具备从业资历；业务治理严格实行复核、审核、查验轨制，授权劳动 实行鸠合抑遏，业务钤记按规程看护、存放、使用，账户尊府严格看护，制约 机制严格灵验；业务操作区专门确立，闭塞治理，实施音像监控；业务信息由 专职信息露馅东谈主负责，退缩泄密；业求达成自动化操作，退缩东谈主为事故的发生， 工夫系统无缺、独处。                 第 24 页 共 142 页  三、基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和法度  （一）监督方法  依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用自行设备的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法 规以及基金合同端正，对基金治理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务法子 中，对基金治理东谈主发送的投资指示、基金治理东谈主对各基金用度的索要与开支情 况进行查验监督。  （二）监督过程 抑遏等情况进行监控，如发现投资非常情况，向基金治理东谈主进行风险辅导，与 基金治理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有障碍非常事项实时呈报中国证监 会。 理东谈主进行解释或举证，如有必要将实时呈报中国证监会。              第 25 页 共 142 页                        五、关系服务机构    （一）基金份额发售机构    （1）称号：东海证券股份有限公司    注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层    筹商电话：86-0519-81595100    网址：www.longone.com.cn    （2）称号：万联证券股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    筹商电话：86-20-38286588    网址：www.wlzq.com.cn    （3）称号：财达证券股份有限公司    注册地址：石家庄市自立路 35 号    筹商电话：86-311-66006224,86-311-66006277    网址：http://www.s10000.com    （4）称号：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    筹商电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    （5）称号：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济工夫设备区第二大街 42 号写字楼 101 室    筹商电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    （6）称号：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    筹商电话：0531-68889021    网址：www.zts.com.cn    （7）称号：东兴证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新汜博厦）12、15 层                            第 26 页 共 142 页 筹商电话：86-10-66555171 网址：http://www.dxzq.net （8）称号：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 筹商电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com （9）称号：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 筹商电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn （10）称号：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 筹商电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn （11）称号：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 筹商电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com （12）称号：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 筹商电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn （13）称号：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区商城路 618 号 筹商电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com （14）称号：华福证券有限劳动公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 筹商电话：0591-87278701 网址：http://www.hfzq.com.cn                       第 27 页 共 142 页    （15）称号：东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    筹商电话：021-63325888    网址：www.dfzq.com.cn    （16）称号：正派证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    筹商电话：0731-85832367    网址：www.foundersc.com    （17）称号：财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    筹商电话：86-571-87821312    网址：www.ctsec.com    （18）称号：华金证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室    筹商电话：021-20655588    网址：www.huajinsc.cn    （19）称号：中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）    筹商电话：020-88836999    网址：www.gzs.com.cn    （20）称号：国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    筹商电话：86-755-82130188    网址：www.guosen.com.cn    （21）称号：招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一都 111 号    筹商电话：86-755-82960432    网址：www.cmschina.com                           第 28 页 共 142 页    （22）称号：东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   筹商电话：86-431-85096806   网址：www.nesc.cn    （23）称号：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室   筹商电话：86-20-87550265,86-20-87550565,86-20-66338888   网址：www.gf.com.cn    （24）称号：华鑫证券有限劳动公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A   筹商电话：86-21-54967382   网址：www.cfsc.com.cn    （25）称号：大同证券有限劳动公司   注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   筹商电话：486-4007121212,86-351-5257877   网址：www.dtsbc.com.cn    （26）称号：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   筹商电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608   网址：www.chinastock.com.cn    （27）称号：海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   筹商电话：021-23180000   网址：www.htsec.com    （28）称号：国联证券股份有限公司   注册地址：无锡市金融一街 8 号   筹商电话：086-510-82833209   网址：www.glsc.com.cn    （29）称号：中国中金钞票证券有限公司                         第 29 页 共 142 页    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    筹商电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    （30）称号：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    筹商电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    （31）称号：浙商证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号    筹商电话：86-571-87901964    网址：www.stocke.com.cn    （32）称号：吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    筹商电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    （33）称号：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    筹商电话：86-551-65161691,86-551-65161539    网址：www.hazq.com    （34）称号：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    筹商电话：86-28-86690021    网址：http://www.gjzq.com.cn    （35）称号：中信证券(山东)有限劳动公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    筹商电话：86-532-68722868,86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    （36）称号：华宝证券股份有限公司                           第 30 页 共 142 页  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层  筹商电话：86-21-20321056  网址：www.cnhbstock.com  （37）称号：联储证券股份有限公司  注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层  筹商电话：86-532-80958800  网址：www.lczq.com  （38）称号：中信建投证券股份有限公司  注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼  筹商电话：86-10-56052830  网址：www.csc108.com  （39）称号：东方钞票证券股份有限公司  注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼  筹商电话：86-891-6526117,86-21-23586688  网址：www.18.cn  （40）称号：中信证券股份有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座  筹商电话：95548  网址：www.citics.com  （41）称号：国投证券股份有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一都 119 号安信金融大厦  筹商电话：86-10-83321376  网址：www.essence.com.cn  （42）称号：爱建证券有限劳动公司  注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼  筹商电话：86-21-32229888  网址：www.ajzq.com  基金治理东谈主不错根据情况加多、减少其他一级交游商，并在基金治理东谈主网 站公示。  （二）登记机构                          第 31 页 共 142 页 称号：中国证券登记结算有限劳动公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 筹商东谈主：丁志勇 电话：0755-25941405 传真：0755-25987133 （三）出具法律认识书的讼师事务所 称号：通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 筹商东谈主：陈颖华 承办讼师：安冬、陈颖华 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 称号：安永华明管帐师事务所（特殊平凡合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实践事务合伙东谈主：毛鞍宁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东谈主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、费泽旭                     第 32 页 共 142 页                  六、基金的召募   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》偏激他筹商端正，经中国证监会 2021 年 12 月 14 日证监许可 【2021】3950 号文注册召募。   本基金自 2022 年 2 月 7 日起向全社会公开召募，截止 2022 年 2 月 23 日募 集劳动凯旋收尾。   本基金为交游型绽开式，基金存续期间为不按期。   本基金的发售对象为合乎法律法则端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投 资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资者。   经普华永谈中天管帐师事务所验资，本次召募的净认购金额为 中国确立银行股份有限公司开立的基金托管专户。   本次召募灵验认购总户数为 5,663 户。按照每份基金份额运行发售面值 金份额，利息结转的基金份额为 48,407.00 份基金份额。两项共计共 持有东谈主扫数。其中，华安基金治理有限公司（以下简称“本基金治理东谈主”）基 金从业东谈主员认购持有的基金份额总额为 0 份（含召募期利息结转的份额），占 本基金总份额的比例为 0%。按照筹商法律端正，本基金召募期间所发生的信息 露馅费、管帐师费、讼师费以偏激他用度由本基金治理东谈主承担，不从基金资产 中列支。                      第 33 页 共 142 页              七、基金合同的收效   根据《基金法》、《运作办法》等法律法则以及本基金基金合同、招募说 明书的筹商端正，本基金本次召募合乎筹商条件，本基金治理东谈主已向中国证监 会办理完了基金备案手续，并于 2022 年 4 月 8 日取得中国证监会的书面阐发， 基金合同自该日起收效。自基金合同收效之日起，本基金治理东谈主郑重脱手治理 本基金。                 第 34 页 共 142 页         八、基金份额折算与变更登记  为提高交游便利或根据需要，基金治理东谈主可向登记机构苦求办理基金份额 折算与变更登记，且无需召开基金份额持有东谈主大会。基金份额折算后，基金的 基金份额总额与基金份额持有东谈垄断有的基金份额数额将发生颐养，但颐养后的 基金份额持有东谈垄断有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除策动过 程中波及的余数保留外，基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无骨子性影响。 基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义 务。基金治理东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并提前以书面样式文书基金托 管东谈主。基金成立后，在恰当的时候，在基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致的情 况下，本基金可实施基金份额拆分或合并，且无需召开基金份额持有东谈主大会。              第 35 页 共 142 页             九、基金份额的上市交游  一、基金份额上市  基金合同收效后，具备下列条件的，基金治理东谈主可依据《深圳证券交游所 证券投资基金上市司法》，向深圳证券交游所苦求上市：  基金上市前，基金治理东谈主应与深圳证券交游所订立上市左券书。基金获准 在深圳证券交游所上市的，基金治理东谈主应按照关系端正发布基金上市交游公告 书。  二、基金份额的上市交游  本基金基金份额在深圳证券交游所的上市交游需遵命《深圳证券交游所交 易司法》、《深圳证券交游所证券投资基金上市司法》、《深圳证券交游所证 券投资基金交游和申购赎回实施笃定》等筹商端正。  三、基金在深圳证券交游所暂停上市或驱逐上市的情形和处理方式  本基金份额在深圳证券交游所上市后，如遇暂停上市或驱逐上市的情形， 按照《深圳证券交游所证券投资基金上市司法》的关系端正实践。  当本基金发生深圳证券交游所关系端正所端正的因不再具备上市条件而应 当驱逐上市的情形时，本基金可由交游型绽开式基金变更为追踪标的指数的非 上市的绽开式指数基金，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金驱逐上市 后，场内份额的处理司法，由基金治理东谈主提前制定并公告。  若届时本基金治理东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则基金治理 东谈主将本着惊奇基金份额持有东谈主正当权益的原则，履行恰当的法度后与该指数基 金合并或者收用其他合适的指数动作标的指数。  四、基金份额参考净值（IOPV）的策动与公告  基金治理东谈主或者基金治理东谈主托付的其他机构在交游时老实根据基金治理东谈主                第 36 页 共 142 页 提供的申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据策动基金份额参 考净值（IOPV），并由深圳证券交游所在交游时老实发布，供投资东谈主交游、申 购、赎回基金份额时参考。 中必须用现款替代的替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代成份证券的 数目与最新成交价相乘之和+申购、赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目 与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现款差额）/最小申购、赎回 单元对应的基金份额。   五、关系法律法则、中国证监会、登记机构及深圳证券交游所对基金上市 交游的司法等关系端正内容进行颐养的，基金合同相应赐与修改，并按照新规 定实践，且此项修改无用召开基金份额持有东谈主大会。   六、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限劳动公司加多了基金上市 交游的新功能，基金治理东谈主不错在履行恰当的法度后加多相应功能。   七、在不违抗法律法则且不挫伤基金份额持有东谈主利益的前提下，本基金可 以苦求在包括境应酬易所在内的其他证券交游所上市交游，无需召开基金份额 持有东谈主大会。                第 37 页 共 142 页          十、基金份额的申购与赎回  将来在条件允许的情况下，基金治理东谈主不错通畅本基金的场外申购、赎回 等业务，场外申购赎回的适用条件、业务办理时分、业务司法、申购赎回原则、 申购赎回用度等关系事项届时将另行约定并公告。  一、申购和赎回阵势  投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业阵势或按 申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金治理东谈主将 在脱手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变更或 增减基金申购赎回代理券商。  二、申购和赎回的绽开日实时分  投资者在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交 易所、深圳证券交游所的往常交游日的交游时分以及基金治理东谈主接受办理申购、 赎回业务的其他时分，但基金治理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券、期货交游市集、证券、期货交游所交 易时分变更、登记机构的业务司法变更或其他特殊情况，基金治理东谈主将视情况 对前述绽开日及绽开时分进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息露馅办 法》的筹商端正在端正媒介上公告。  基金治理东谈主自基金合同收效之日起不突出 3 个月脱手办理申购，具体业务 办理时分在关系公告中端正。  基金治理东谈主自基金合同收效之日起不突出 3 个月脱手办理赎回，具体业务 办理时分在关系公告中端正。  在确定申购脱手与赎回脱手时分后，基金治理东谈主应在申购、赎回绽开日前 依照《信息露馅办法》的筹商端正在端正媒介上公告申购与赎回的脱手时分。  本基金在上市交游之前可脱手办理申购、赎回。但在基金苦求上市期间， 基金可暂停办理申购、赎回。                 第 38 页 共 142 页  三、申购与赎回的原则 对价。 投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待。  基金治理东谈主可根据基金运作的施行情况并在不影响基金份额持有东谈主骨子利 益、不违抗深圳证券交游所、中国证券登记结算有限劳动公司关系司法的前提 下颐养上述原则。基金治理东谈主必须在新司法脱手实施前按照《信息露馅办法》 的筹商端正在端正媒介公告。  四、申购与赎回的法度  投资者须按申购赎回代理券商端正的手续，在绽开日的绽开时分提议申购、 赎回的苦求。  投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足相应数目的股票和现款， 不然申购不成立；登记机构阐发基金份额时，申购收效。投资者提交赎回苦求 时，必须持有充足的基金份额余额和现款，不然赎回不成立；登记机构阐发赎 回时，赎复活效。  投资东谈主的申购、赎回苦求在受理后由登记机构进行阐发。如投资东谈主未能提 供合乎要求的申购对价，则申购苦求失败；如投资东谈垄断有的合乎要求的基金份 额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的符 合要求的赎回对价，则赎回苦求失败。  基金销售机构受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定顺利。 申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。  基金治理东谈主应以交游时分收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日动作申购                 第 39 页 共 142 页 或赎回苦求日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T 日内对该交游的 灵验性进行阐发。投资东谈主应实时查询筹商苦求的阐发情况，不然如因苦求未得 到登记机构的阐发而形成的损失，由投资东谈主自行承担。    投资东谈主申购的基金份额当日起可卖出，投资东谈主赎回取得的股票当日起可卖 出。    本基金申购赎回过程中波及的股票和基金份额交收适用深圳证券交游所和 登记机构的结算司法。    投资者 T 日申购、赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理深圳 证券交游所上市的组合证券、基金份额的算帐交收以及现款替代的算帐，在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交 收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金治理东谈主和基金托管东谈主。要是登记 机构在算帐交收时发现不可往常践约的情形，则依据关系业务司法和参与各方 关系左券的筹商端正进行处理。    登记机构可在法律法则允许的范围内，对算帐交收和登记的办理时分、方 式进行颐养，并按照关系法律法则的要求在端正媒介公告。    投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应 付的现款差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未 能按时足额交收的，基金治理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。 对资金算帐交收和份额登记的办理时分、方式以及处理司法进行颐养，并在调 整收效前依照《信息露馅办法》的筹商端正在端正媒介公告。    五、申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元由基金治理东谈主确定和颐养。本基金最小申购赎回单元为 以对当日的申购总范围或赎回总范围进行抑遏，并在申购、赎回清单中公告。                 第 40 页 共 142 页 参见更新的招募说明书或关系公告。 基金治理东谈主应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金治理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采选上述措施对基金范围 赐与抑遏。具体见基金治理东谈主关系公告。 的数目限定。基金治理东谈主必须在颐养前依照《信息露馅办法》的筹商端正在规 定媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 金差额偏激他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金治理东谈主应托付 给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 额数额确定。申购、赎回清单由基金治理东谈主编制。T 日的申购、赎回清单在当 日深圳证券交游所开市前公告。如遇特殊情况，不错恰当延长策动或公告。 的圭臬收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的关系用度。 算公式为策动日基金资产净值除以策动日发售在外的基金份额总额。如遇特殊 情况，经履行恰当法度，不错恰当延长策动或公告。   七、申购、赎回清单的内容与口头   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、 组合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额、 基金份额净值偏激他关系内容。   申赎现款不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的算帐交收安排，在                  第 41 页 共 142 页 申购、赎回清单中加多的臆造证券。申赎现款的现款替代标记为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，申赎现款的申购替代金额为最小申 购单元所对应的现款替代标记为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与 现款替代标记为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金 额为最小赎回单元所对应的现款替代标记为“必须”的非深市成份证券的必须 现款替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。  组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单 将公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。  现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  接纳现款替代是为了便利投资者的申购赎回、提高基金运作的效率，基金 治理东谈主在制定具体的现款替代方法时恪守公道及公开的原则，以保护基金份额 持有东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息露馅。  （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（标记为“不容”）、不错现 金替代（标记为“允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。  对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“不容”、“允许”和 “必须”。  对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。  不容现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成 份证券不允许使用现款动作替代。  不错现款替代适用于扫数成份证券。  不错现款替代适用于深市成份证券时，是指在申购基金份额时，允许使用 现款动作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款动作替代。  不错现款替代适用于沪市成份证券时，是指在申购赎回基金份额时，该成 份证券必须使用现款动作替代，根据基金治理东谈主买卖情况，与投资者进行退款 或补款。  必须现款替代适用于扫数成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成               第 42 页 共 142 页 份证券必须使用固定现款动作替代。   （2）不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   ①适用情形：投资者申购时持仓不及的深市成份证券，登记机构先用深市 成份证券，不实时差额部分用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的策动公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权颐养的 T-1 日收盘价。要是深 圳证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文书端正的参考 价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东谈主需在 证券往常交游后买入，而施行买入价钱加上关系交游用度后与申购时的参考价 格可能有所各异。为便于操作，基金治理东谈主在申购、赎回清单中预先确定现款 替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部 分证券的施行成本，则基金治理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额 低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金治理东谈主将向投资者收取欠缺的差 额。   ③替代金额的处理法度   T 日，基金治理东谈主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有往常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内， 基金治理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 施行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2 日收盘价策动的未购入的部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起（不含 T 日），深圳证券交游所往常交游日已达到                 第 43 页 共 142 页 施行购入成本加上按照最近一次收盘价策动的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。若现款替代日（T 日） 后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期间发生除息、送 股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。   T＋2 日后第 1 个劳动日(若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日)， 基金治理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给申购赎回代理券商和基金 托管东谈主，关系款项的算帐交收将于而后 3 个劳动日内完成。   ④替代限定：为灵验抑遏基金的追踪偏离度和追踪误差，基金治理东谈主可规 定投资东谈主使用不错现款替代的比例共计不得突出申购基金份额资产净值的一定 比例。现款替代比例的策动公式为： 说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   要是深圳证券交游所现款替代比例策动公式发生变化，以深圳证券交游所 文书端正的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对确立不错 现款替代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的策动公式为： 申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比 例）。   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权颐养的 T-1 日收盘价。要是上 海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文书端正的参考 价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理 东谈主将买入该证券，施行买入价钱加上关系交游用度后与申购时的参考价钱可能 有所各异。为便于操作，基金治理东谈主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢 价比例，并据此收取申购替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分 证券的施行成本，则基金治理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低                  第 44 页 共 142 页 于基金购入该部分证券的施行成本，则基金治理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理 东谈主将卖出该证券，施行卖出价钱扣除关系交游用度后与赎回时的参考价钱可能 有所各异。为便于操作，基金治理东谈主在申购、赎回清单中预先确定现款替代折 价比例，并据此支付赎回替代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分 证券的施行收入，则基金治理东谈主将退还少支付的差额；要是预先支付的金额高 于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金治理东谈主将向投资者收取多支付的差 额。   ③替代金额的处理法度   T 日，基金治理东谈主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代 折价比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金治理东谈主将自 T 日起在收到申购交游阐发后按照“时分优先、实时申报” 的原则次序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐发后按照“时分优 先、实时申报”的原则次序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游， 基金治理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有往常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内完成上述交游。   时分优先的原则为：申购赎回标的一样的，先阐发成交者优先于后阐发成 交者。先后步履按照深圳证券交游所阐发申购赎回的时分确定。   实时申报的原则为：基金治理东谈主在上海证券交游所一语气竞价期间，根据收 到的深圳证券交游所申购赎回阐发记录，在工夫系统允许的情况下实时朝上海 证券交游所申报被替代证券的交游指示。   基金治理东谈主按照“时分优先”的原则次序与申购投资者确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项，即按照申购阐发时分步履，以替代金额与被替代 证券的次序施行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退 还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时分优先”的原则次序与赎 回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐发时分 步履，以替代金额与被替代证券的次序施行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度） 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金治理东谈主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基                 第 45 页 共 142 页 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 施行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额 与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按 照 T+2 日收盘价策动的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 施行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者 或赎回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所 卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘价策动的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投 资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所往常交游日已达到 20 日而该证券 往常交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价策动的未购入的部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项， 以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度） 加上按照最近一次收盘价策动的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基 金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。   T+2 日后第 1 个劳动日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）， 基金治理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理机构和 基金托管东谈主，关系款项的算帐交收将于而后 3 个劳动日内完成。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数颐养，行将被剔除 的成份证券，或处于停牌的成份证券，或因法律法则限定投资的成份证券，或 基金治理东谈主出于保护持有东谈主利益等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证 券。                  第 46 页 共 142 页   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金治理东谈主将在申购、赎回清单 中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策动方 法为申购、赎回清单中该证券的数目乘以其经除权颐养的 T-1 日收盘价或基金 治理东谈主觉得合适的其他价钱。   预估现款差额是指由基金治理东谈主臆度并在 T 日申购、赎回清单中公布确当 日现款差额的臆度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的策动公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购、赎 回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代 成份证券的数目与 T 日经除权颐养的前收盘价乘积之和＋申购、赎回清单中禁 止用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权颐养的前收盘价乘积之和）   若 T 日为基金分红除息日，则策动公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的 基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、 为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其策动公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证 券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中不容现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为 正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东谈主将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款 差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额 为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的口头例如如下：                   第 47 页 共 142 页   基本信息： 最新公告日历             202X-XX-XX                    华安中证光伏产业交游型绽开式指数证券 基金称号                    投资基金 基金治理公司称号           华安基金治理有限公司 基金代码               159618 宗旨指数代码             931151 基金类型               跨市集 ETF T-1 日信息内容 现款差额（单元：元） 最小申购赎回单元资产净值（单 位：元） 基金份额净值（单元：元） T 日信息内容 预估现款差额（单元：元）       XX.XX 不错现款替代比例上限         XX% 是否需要公布 IOPV        是                第 48 页 共 142 页 最小申购赎回单元（单元：份）     1000000 最小申购赎回单元现款红利（单 位：元） 全部申购赎回组合证券只数       XX 是否绽开申购             是 是否绽开赎回             是 本日净申购的基金份额上限       不设上限 本日净赎回的基金份额上限       不设上限 单个证券账户本日净申购的基金份                    不设上限 额上限 单个证券账户本日净赎回的基金份                    不设上限 额上限 本日累计可申购的基金份额上限     不设上限 本日累计可赎回的基金份额上限     XXXXXX 单个证券账户本日累计可申购的基                    不设上限 金份额上限 单个证券账户本日累计可赎回的基                    不设上限 金份额上限                第 49 页 共 142 页       成份股信息内容：                               现         现                    现                         申     赎  证      证    股            金替代      金替代                   挂                   金替代                       购替代   回替代 券代码   券简称   份数目           溢价比      折价比                  牌市集                   标记                        金额    金额                           例        例       说明：此处为示例。       申购、赎回清单的口头可根据深圳证券交游所的施行情况相应颐养，具体   内容以基金治理东谈主届时在网站上公布的施行内容为准。       八、断绝或暂停申购的情形       发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：   投资东谈主的申购苦求；   间非往常停市），基金治理东谈主无法策动当日基金资产净值或无法进行证券交游；   能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形；   净值（IOPV）策动误差；   申购；   价钱非常波动等非常情形时；   投资者单日或单笔申购份额上限的；                        第 50 页 共 142 页 价钱且接纳估值工夫仍导致公允价值存在障碍不确定性时，经与基金托管东谈主协 商阐发后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购苦求；   发生上述除第 4、10 项外暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受投 资者的申购苦求时，基金治理东谈主应当根据筹商端正在端正媒介上刊登暂停申购 公告。要是投资东谈主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况撤废时，基金治理东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎 回对价： 间非往常停市），基金治理东谈主无法策动当日基金资产净值或无法进行证券交游； 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回对价； 净值（IOPV）策动误差； 赎回； 果一笔新的份额赎回苦求被阐发顺利，会使本基金当日赎回份额突出申购、赎 回清单中端正的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被断绝； 治理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求； 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在障碍不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金治理东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求；                 第 51 页 共 142 页   发生上述除第 7 项除外情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受赎回苦求或延 缓支付赎回对价时，基金治理东谈主应按端正报中国证监会备案，已阐发的赎回申 请，基金治理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账 户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。在暂 停赎回的情况撤废时，基金治理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式 ETF，致密追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，接纳绽开式 运作方式的基金。若本基金推出纠合基金，在本基金绽开申购赎回之前，纠合 基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额。 性不利影响的情况下，颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公 告。 蚁集其持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进 行申购。 书面托付代理左券并公告。 关系业务的适用条件、业务办理时分、业务司法等关系事项届时将另行约定并 公告。   十一、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非交游过户以及登记机构招供、合乎法律法则的其它非交游过户。 不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主，或按法律法则或有权机关端正的方式处理。   袭取是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；                 第 52 页 共 142 页 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈垄断有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的关系尊府，对于合乎条件的非交游过户苦求按基金 登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   十二、基金的登记和转托管   本基金场内份额由中国证券登记结算有限劳动公司负责办理登记结算。   转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行转托管的步履。   登记机构可依据其业务司法，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结 与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   基金治理东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额持有东谈主骨子利 益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养并提前公 告。   十三、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金/A 股账户或 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参 与收益分拨与支付。法律法则或监管部门另有端正的除外。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会招供的交游阵势或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业 务。                 第 53 页 共 142 页  十五、基金算帐交收与登记模式的颐养或新增  若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限劳动公司针对交游型绽开式指 数证券投资基金修改现有的算帐交收与登记模式或推出新的算帐交收与登记模 式并引入新的申购、赎回方式，本基金治理东谈主有权颐养本基金的算帐交收与登 记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告赐与露馅并对本基金的招募说明书赐与更新， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              第 54 页 共 142 页              十一、基金的投资    一、投资宗旨    致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。在往常市集情况 下，本基金的日均追踪偏离度的完全值争取不突出 0.2%，年追踪误差争取不超 过 2%。    二、投资范围    本基金的投资范围为具有直率流动性的金融用具，包括标的指数成份股 （含存托凭证）偏激备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括创业板偏激 他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括 国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公设备行的次级债、处所政府债 券、中期单据、可颐养债券（含分离交游可转债）、可交换债、短期融资券、 超短期融资券等）、资产维持证券、债券回购、银行入款（包括左券入款、定 期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币市集用具以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会关系端正）。    本基金将根据法律法则的端正参与融资及转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适 当法度后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。股指期货偏激他金 融用具的投资比例依照法律法则或监管机构的端正实践。    要是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资比例会作念相应颐养。    三、投资策略    本基金主要接纳组合复制策略及恰当的替代性策略以更好的追踪标的指数， 达成基金投资宗旨。当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于 摆脱畅通量颐养而发生变化、成份股派发现款股息、配股及增发、股票永久停 牌、市集流动性不及等情况发生时，基金治理东谈主将对投资组合进行优化，尽量                第 55 页 共 142 页 镌汰追踪误差。   本基金主要采选完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金的 股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动对股票投资组合进行相 应地颐养。   对于出现市集流动性不及、因法律法则原因个别成份股被限定投资等情况， 导致本基金无法取得充够数目的股票时，基金治理东谈主将通过投资成份股、非成 份股、成份股个股繁衍品等进行替代。   本基金投资股指期货将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，主要选 择流动性好、交游活跃的股指期货合约，以镌汰股票仓位颐养的交游成本，提 高投资效率，从而更好地追踪标的指数，达成投资宗旨。   本基金进行债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，使基金资 产得到愈加合理灵验的利用，从而提高投资组合收益。   （1）本基金将以市集利率趋势研判为主，基于对宏不雅经济环境的潜入研究 和基金将来现款流的分析，在保证流动性和风险可控的前提下，天真运用宗旨 久期策略、收益率弧线策略、相对价值策略、骑乘策略和利差套利策略等对高 流动性、低风险的债券品种进行主动投资。   （2）可颐养债券/可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有叛逆下行风险、共享股票价钱上升收益的特色。本基金主要从公司基本面 分析、表面订价分析、债券刊行要求、投资导向的变化等方面空洞评估可颐养 债券/可交换债券投资价值，收用具有较高价值的可颐养债券/可交换债券进行 投资。本基金将小心对可颐养债券/可交换债券对应的基础股票进行分析与研究， 对那些有着较好盈利才气或成永久景的上市公司的可颐养债券/可交换债券进行 要点采纳。   本基金投资资产维持证券将空洞运用久期治理、收益率弧线、个券采纳和 把抓市集交游契机等积极策略，在严格遵命法律法则和基金合同基础上，通过                  第 56 页 共 142 页 信用研究和流动性治理，采纳经风险颐养后相对价值较高的品种进行投资，以 期取得永久雄厚收益。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险治理的原则，在法 律法则允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，镌汰因申购形成基 金仓位较低带来的追踪误差，达到灵验追踪标的指数的目的。   为了更好地达成投资宗旨，在加强风险防守并遵命审慎原则的前提下，本 基金可根据投资治理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、 投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等成分的基 础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在空洞探讨收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则参 与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最 小化。   本基金力图日均追踪偏离度的完全值不突出 0.2%，年追踪误差不突出 2%。 如因标的指数编制司法颐养等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪误差突出 上述范围，基金治理东谈主应采选合理措施，幸免追踪偏离度和追踪误差的进一步 扩大。   将来，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可相应颐养和更新相 关投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限定   基金的投资组合应恪守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；                  第 57 页 共 142 页    （3）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得突出基金资产净值的    （4）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产维持证券的比例，不得突出 该资产维持证券范围的 10%；    （5）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产维持 证券，不得突出其各样资产维持证券共计范围的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，要是其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应在 评级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基 金资产净值的 40%，插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （9）本基金投资股指期货将遵命下列要求：在职何交游日日终，持有的买 入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，持 有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 100%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，持有 的卖出期货合约价值不得突出基金持有的股票总市值的 20%；在职何交游日内 交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一交游日基金资产 净值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应 当保持不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值 共计（轧差策动）应当合乎基金合同对于股票投资比例的筹商约定；    （10）基金总资产不突出基金净资产的 140%；    （11）本基金参与融资将遵命下列要求：本基金参与融资的，每个交游日 日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得突出基金资 产净值的 95%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务将遵命下列要求：出借证券资产不                   第 58 页 共 142 页 得突出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入 《流动性风险治理端正》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得突出基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余 期限按照市值加权平均策动；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出本基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理 东谈主之外的成分致使基金不合乎该比例限定的，基金治理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票实践，与 境内上市交游的股票合并策动，法律法则或监管部门另有要求的除外；   （16）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项外，因证券或期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动 性限定等基金治理东谈主之外的成分致使基金投资比例不合乎上述端正投资比例的， 基金治理东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会端正的特殊情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金治理东谈主之外的成分致使 基金投资不合乎上述第（12）项的，基金治理东谈主不得新增出借业务。法律法则 或监管部门另有端正时，从其端正。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起脱手。法律法则或监管部门另有端正的，从其端正。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金治理东谈主 在履行恰当法度后，则本基金投资不再受关系限定或以变更后的端正为准。   为惊奇基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：                 第 59 页 共 142 页   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、把握证券交游价钱偏激他不高洁的证券交游举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他举止。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、实 际抑遏东谈主或者与其有障碍利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他障碍关联交游的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，恪守基 金份额持有东谈主利益优先原则，防守利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公道合理价钱实践。关系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与露馅。障碍关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律法则或监管部门取消或颐养上述端正，如适用于本基金，则本基金投 资不再受关系限定或以变更后的端正为准。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：中证光伏产业指数收益率。   本基金为交游型绽开式指数基金，将致密追踪标的指数中证光伏产业指数， 致力追求追踪偏离度和追踪误差最小化。因此，采纳本基金事迹比拟基准为： 中证光伏产业指数收益率。   若将来出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的成分致使标的指数不合乎要求及法律法则、监管机构另有端正的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主应当自该情形发生之日起十个劳动日内 向中国证监会呈报并提议措置决策，如更换基金标的指数、颐养运作方式、与 其他基金合并、或者驱逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会 进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金 合同驱逐。                第 60 页 共 142 页     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确按期间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额持有 东谈主利益优先原则支撑基金投资运作。     六、风险收益特征     本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金、债券型 基金和夹杂型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与 标的指数相似的风险收益特征。     七、基金治理东谈主代表基金利用激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。     八、基金投资组合呈报（未经审计）     基金治理东谈主的董事会及董事保证本呈报所载尊府不存在虚伪记录、误导性 说明或障碍遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和无缺性承担个别及连带劳动。     基金托管东谈主中国确立银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 证复核内容不存在虚伪记录、误导性说明或者障碍遗漏。     本投资组合呈报所载数据截止 2024 年 9 月 30 日。 序                                    占基金总资产的比             名堂               金额（元） 号                                      例（%）                     第 61 页 共 142 页      其中：股票                  86,360,941.76             93.95      其中：债券                              -                 -           资产维持证券                        -                 -      其中：买断式回购的买入返                                         -                 -      售金融资产     （1）呈报期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                              占基金资产净值比 代码        行业类别         公允价值（元）                                                例(%) A    农、林、牧、渔业                            -                - B    采矿业                                 -                - C    制造业                     81,604,452.76            91.83                    第 62 页 共 142 页     电力、热力、燃气及 D                          4,272,459.00   4.81     水坐蓐和供应业 E   建筑业                               -      - F   批发和零卖业                            -      -     交通运载、仓储和邮 G                                     -      -     政业 H   住宿和餐饮业                            -      -     信息传输、软件和信 I                                     -      -     息工夫服务业 J   金融业                               -      - K   房地产业                              -      - L   租出和商务服务业                          -      -     科学研究和工夫服务 M                            484,030.00   0.54     业     水利、环境和大家设 N                                     -      -     施治理业     住户服务、修理和其 O                                     -      -     他服务业 P   扶持                                -      - Q   卫生和社会劳动                           -      - R   文化、体育和文娱业                         -      - S   空洞                                -      -                 第 63 页 共 142 页       共计                            86,360,941.76            97.18      （2）呈报期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合      本基金本呈报期末未持有积极投资股票。      （3）呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本呈报期末未持有港股通股票。      （1）呈报期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票投资明细       股票代                 数目        公允价值            占基金资产净值比例 序号             股票称号         码                （股）         （元）               （%）      （2）呈报期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 股票投资明细      本基金本呈报期末未持有积极投资股票。      本基金本呈报期末未持有债券投资。                          第 64 页 共 142 页 细     本基金本呈报期末未持有债券。 券投资明细     本基金本呈报期末未持有资产维持证券。 明细     本基金本呈报期末未持有贵金属投资。 细     本基金本呈报期末未持有权证投资。     （1）呈报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本呈报期末未持有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金投资股指期货将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，主要选 择流动性好、交游活跃的股指期货合约，以镌汰股票仓位颐养的交游成本，提 高投资效率，从而更好地追踪标的指数，达成投资宗旨。     （1）本期国债期货投资政策     无。     （2）呈报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本呈报期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在呈报编制日前一年内受到公开造谣、处罚的情形     本呈报期内,本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案观望 的,也莫得在呈报编制日前一年内受到公开造谣、处罚的情况。                   第 65 页 共 142 页      （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库      本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同端正备选股票库 之外的股票。      （3）其他资产组成 序号         称号                     金额（元）      （4）呈报期末持有的处于转股期的可颐养债券明细      本基金本呈报期末未持有处于转股期的可颐养债券。      （5）呈报期末前十名股票中存在畅通受限情况的说明      本基金本呈报期末指数投资前十名股票中不存在畅通受限情况。      本基金本呈报期末前五名积极投资中不存在畅通受限情况。                  第 66 页 共 142 页                        十二、基金的事迹    基金治理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、勤恳尽责的原则治理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 将来发扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    下述基金事迹筹议不包括持有东谈主认购或交游基金的各项用度，计入用度后 施行收益水平要低于所列数字。    （一）基金净值发扬    历史各时分段基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟    （截止时分 2024 年 6 月 30 日）                                            事迹比                        净值增     事迹比拟        较基准               净值    阶段                  长率标     基准收益        收益率     ①-③     ②－④              增长率①                        准差②      率③         圭臬差                                             ④ （基金合同 收效日）至 自 2023-1-1 至 2023-12-   -35.42%   1.63%   -36.38%     1.65%   0.96%   -0.02% 自 2024-1-1 至 2024-6-    -23.58%   2.00%   -24.48%     2.01%   0.90%   -0.01%                  基金的过往事迹并不预示其将来发扬。                           第 67 页 共 142 页                十三、基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款 项偏激他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券/ 期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产 账户相独处。  四、基金财产的看护和责罚  本基金财产独处于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主看护。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律劳动，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正责罚外，基金财产 不得被责罚。  基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章肃除或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金治理东谈主治理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制实践。                 第 68 页 共 142 页              十四、基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游阵势的交游日以及国度法律法则 端正需要对外露馅基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应 收款项、资产维持证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业 管帐准则》、监管部门筹商端正。   （一）对存在活跃市集且大略获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允 价值计量的障碍事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭证 标明估值日或最近交游日的报价不可信得过反馈公允价值的，嘱托报价进行颐养， 确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值工夫中探讨不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限定等，要是该限定是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该 限定动作特征探讨。此外，基金治理东谈主不应试虑因其宽绰持有关系资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息维持的估值工夫确定公允价值。接纳估值工夫确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生障碍变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的障碍事 件，使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应                第 69 页 共 142 页 对估值进行颐养并确定公允价值。  四、估值方法  交游所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的障碍事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了障碍变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的障碍事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及障碍变 化成分，颐养最近交游市价，确定公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初次公设备行未上市的股票、债券，接纳估值工夫确定公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）畅通受限的股票，包括但不限于非公设备行股票、初次公设备行股票 时公司激动公设备售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等（不包括停 牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票），按监管机构或行 业协会筹商端正确定公允价值。 所及中国证监会招供的其他交游所上市交游或挂牌转让的国债、中央银行债、 政策性银行债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、企业债、公司债、商 业银行金融债、可颐养债券、资产维持证券、同行存单等投资品种，下同）的 估值：  （1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除 外），收用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估 值机构由基金治理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；  （2）对在交游所市集上市交游的可颐养债券，按估值日收盘价减去可颐养 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，              第 70 页 共 142 页 且最近交游日后经济环境未发生障碍变化，按最近交游日收盘价减去可颐养债 券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环 境发生了障碍变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及障碍变化成分，颐养 最近交游市价，确定公允价钱；  交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），收用第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值；  （3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫确定公允价值。 对在交游所市集挂牌转让的资产维持证券，接纳估值工夫确定公允价值，在估 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，以活跃市集上未经颐养的报价动作计量日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行颐养以阐发计量日的 公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，接纳估值工夫确定 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显豁各异， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生障碍变化的，接纳最近交游日结 算价估值。 关端正进行估值。              第 71 页 共 142 页 关端正进行估值。 基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 按国度最新端正估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 法度及关系法律法则的端正或者未能充分惊奇基金份额持有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据筹商法律法则，基金资产净值策动和基金管帐核算的义务由基金治理 东谈主承担。本基金的基金管帐劳动方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金筹商 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的认识， 按照基金治理东谈主对基金净值信息的策动结果对外赐与公布。   五、估值法度 额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主 不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有端正的，从其规 定。   基金治理东谈主每个估值日策动基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理 东谈主按端正对外公布。   六、估值误差的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值误差时，视为基金份额净值误差。                 第 72 页 共 142 页   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪状形成估值误差，导致其他当事东谈主际遇损失的， 罪状的劳动东谈主应当对由于该估值误差际遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值误差处理原则”给予抵偿，承担抵偿劳动。   上述估值误差的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、 数据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值误差已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值误差劳动方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值误差发生的用度由估值误差劳动方承 担；由于估值误差劳动方未实时更正已产生的估值误差，给当事东谈主形成损失的， 由估值误差劳动方对径直损失承担抵偿劳动；若估值误差劳动方如故积极调解， 何况有协助义务确当事东谈主有充足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿劳动。估值误差劳动方嘱托更正的情况向筹商当事东谈主进行阐发，确保估值 误差已得到更正。   （2）估值误差的劳动方对筹商当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责， 何况仅对估值误差的筹商径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值误差而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值误差劳动方仍嘱托估值误差负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误劳动方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得 利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东谈主如故将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿额加上如故 取得的欠妥得利返还的总和突出其施行损失的差额部分支付给估值误差劳动方。   （4）估值误差颐养接纳尽量规复至假定未发生估值误差的正确情形的方式。   估值误差被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值误差发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值误差发生 的原因确定估值误差的劳动方；                第 73 页 共 142 页   （2）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值误差形成的损失 进行评估；   （3）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法由估值误差的劳动方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值误差处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值误差的更正向筹商当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值策动出现误差时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）误差偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；误差偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。要是行 业另有通行作念法，基金治理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主 利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在障碍不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金治理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息露馅的基金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责策动， 基金托管东谈主负责进行复核。基金治理东谈主应于每个绽开日交游收尾后策动当日的 基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结 果复核阐发后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按端正对基金净值赐与公布。                第 74 页 共 142 页  九、特殊情况的处理 误差不动作基金资产估值误差处理。 数据误差或由于其他不可抗力等非基金治理东谈主与基金托管东谈主原因，基金治理东谈主 和基金托管东谈主固然如故采选必要、恰当、合理的措施进行查验，但未能发现错 误的，由此形成的基金资产估值误差，基金治理东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿劳动。 但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施减弱或撤废由此形成的影 响。               第 75 页 共 142 页              十五、基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 到 1%以上，基金治理东谈主不错进行收益分拨； 使收益分拨后基金累计薪金率尽可能迫临标的指数同期累计薪金率。若《基金 合同》收效起火 3 个月可不进行收益分拨； 益分拨后基金份额净值有可能低于面值；   在不违抗法律法则及基金合同的端正、且对基金份额持有东谈主利益无骨子性 不利影响的前提下，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在按照监管部门 要求履行恰当法度后颐养基金收益的分拨原则，不需召开基金份额持有东谈主大会， 但应于变更实施日前在端正媒介公告。   四、基金收益分拨数额果然定 计薪金率。                第 76 页 共 142 页   基金累计薪金率＝（收益评价日基金份额净值÷基金上市前一日基金份额 净值－1）×100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日重 新策动）   标的指数同期累计薪金率＝（收益评价日标的指数收盘值÷基金上市前一 日标的指数收盘值－1）×100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算 日为运行日再行策动）   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计薪金率－标 的指数同期累计薪金率   当逾额收益率突出 1%时，基金治理东谈主有权进行收益分拨。 配收益，并确定收益分拨比例。 留一丝点后 3 位，一丝点后第 4 位舍去。   五、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   六、收益分拨决策果然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息露馅办法》的筹商端正在端正媒介公告。   在收益分拨决策公布后，基金治理东谈主依据具体决策的端正就支付的现款红 利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金治理东谈主的指示实时进行分 红资金的划付。   七、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                  第 77 页 共 142 页            十六、基金的用度与税收  一、基金用度的种类 他用度。  上述基金用度由基金治理东谈主在法律端正的范围内参照公允的市集价钱确定， 法律法则另有端正时从其端正。  二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式  本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。治理费的计 算方法如下：  H＝E×0.50%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金治理费  E 为前一日的基金资产净值  基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个劳动日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商措置。                   第 78 页 共 142 页  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 策动方法如下：  H＝E×0.10%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个劳动日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商措置。  上述“一、基金用度的种类”中除基金治理费、基金托管费之外的其他费 用，根据筹商法则及相应左券端正，按用度施行开销金额列入当期用度，由基 金托管东谈主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的名堂  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。  四、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 实践。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金治理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的端正代扣代缴。                   第 79 页 共 142 页              十七、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度露馅； 管帐核算，按照筹商端正编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息露馅办法》的筹商端正在端正媒介公告。                  第 80 页 共 142 页            十八、基金的信息露馅  一、本基金的信息露馅应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办 法》、《流动性风险治理端正》、《基金合同》偏激他筹商端正。关系法律法 规对于信息露馅的端正发生变化时，本基金从其最新端正。  二、信息露馅义务东谈主  本基金信息露馅义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和犯警 东谈主组织。  本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法 律法则和中国证监会的端正露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确 性、无缺性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会端正时老实，将应予露馅的基金 信息通过合乎中国证监会端正条件的寰球性报刊（以下简称“端正报刊”）及 《信息露馅办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介露馅， 并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开 露馅的信息尊府。  三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开露馅的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民              第 81 页 共 142 页 币元。     五、公开露馅的基金信息     公开露馅的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品尊府概 要 基金份额持有东谈主大会召开的司法及具体法度，说明基金居品的特性等波及基金 投资者障碍利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 露馅及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的 信息发生障碍变更的，基金治理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书 并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少 每年更新一次。基金驱逐运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府概要的信息发生障碍 变更的，基金治理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金居品尊府概要，并登载在 端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变 更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金治理东谈主不再更新 基金居品尊府概要。     基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告 登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概 要、《基金合同》和基金托管左券登载在端正网站上，并将基金居品尊府概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管左券登载在端正网站上。     （二）基金份额发售公告                   第 82 页 共 142 页   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 露馅招募说明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载《基 金合同》收效公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   根据投资需要或为提高交游便利，基金治理东谈主可向登记机构苦求办理基金 份额折算与变更登记。基金治理东谈主确定基金份额折算日后应按照关系法律法则 的要求将基金份额折算日公告登载于端正媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金治理东谈主 应按照关系法律法则的要求将基金份额折算结果公告登载于端正媒介上。   （五）基金份额上市交游公告书   本基金基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金治理东谈主应当在基 金份额上市交游的三个劳动日前将基金份额上市交游公告书登载在端正网站上， 并将上市交游公告书辅导性公告登载在端正报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》收效后，在基金份额上市交游前且脱手办理基金份额申购或 者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周在端正网站露馅一次基金份额净值和基金 份额累计净值。   在基金份额上市交游后或脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主 应当在不晚于每个绽开日/交游日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或 者营业网点露馅绽开日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站露馅 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金 份额申购、赎回对价的策动方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （八）申购、赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东谈主应当在每个绽开日，                第 83 页 共 142 页 通过端正网站、申购赎回代理券商以偏激他媒介公告当日的申购、赎回清单。  （九）基金按期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报  基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将 年度呈报登载在端正网站上，并将年度呈报辅导性公告登载在端正报刊上。基 金年度呈报中的财务管帐呈报应当经合乎《中华东谈主民共和国证券法》端正的会 计师事务所审计。  基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报， 将中期呈报登载在端正网站上，并将中期呈报辅导性公告登载在端正报刊上。  基金治理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在端正网站上，并将季度呈报辅导性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度呈报、 中期呈报或者年度呈报。  如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在按期呈报“影响投资者 决策的其他障碍信息”项下露馅该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、 呈报期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。  基金治理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中露馅基金组结伙产情况偏激 流动性风险分析等。  法律法则或中国证监会另有端正的，从其端正。  （十）临时呈报  本基金发生障碍事件，筹商信息露馅义务东谈主应当依照《信息露馅办法》的 筹商端正编制临时呈报书，并登载在端正报刊和端正网站上。  前款所称障碍事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生障碍影响的下列事件： 务所；                第 84 页 共 142 页 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十； 到障碍行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务关系步履受到障碍行政处罚、刑事处罚； 施行抑遏东谈主或者与其有障碍利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他障碍关联交游事项，但中国证监会另有端正的除外； 式和费率发生变更；                  第 85 页 共 142 页 时； 价钱产生障碍影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （十一）算帐呈报   基金合同出现驱逐情形的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对 基金财产进行算帐并作出算帐呈报。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在 端正网站上，并将算帐呈报辅导性公告登载在端正报刊上。   （十二）领路公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集好意思丽传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基 金份额持有东谈主权益的，关系信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开 领路，并将筹商情况立即呈报深圳证券交游所。   （十三）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十四）投资股指期货关系公告   本基金将在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按期呈报和招募说明书（更 新）等文献中露馅股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险筹议等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既 定的投资政策和投资宗旨等。   （十五）投资资产维持证券关系公告   基金治理东谈主应在基金年度呈报及中期呈报中露馅其持有的资产维持证券总 额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和呈报期内扫数的资产维持证券明 细。   基金治理东谈主应在基金季度呈报中露馅其持有的资产维持证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产维持证券明细。   （十六）参与融资和转融通证券出借交游关系公告   基金应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按期呈报和招募说明书（更 新）等文献中露馅参与融资和转融通证券出借交游情况，包括投资策略、业务                    第 86 页 共 142 页 开展情况、损益情况、风险偏激治理情况等。并就呈报期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的障碍关联交游事项作念着重说明。    （十七）中国证监会端正的其他信息。    六、信息露馅事务治理    基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅治理轨制，指定专门部门 及高等治理东谈主员负责治理信息露馅事务。    基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当合乎中国证监会关系基金信 息露馅内容与口头准则等法则的端正。    基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的 约定，对基金治理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金按期呈报、更 新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金算帐呈报等公开露馅的关系基金信 息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐发。    基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采纳一家报刊露馅本基金信息。 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基 金信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、无缺、实时。    基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上露馅信息外，还不错根据需 要在其他大家媒介露馅信息，然而其他大家媒介不得早于端正媒介和深圳证券 交游所网站露馅信息，何况在不同媒介上露馅归并信息的内容应当一致。    基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影 响基金往常投资操作的前提下，自主擢升信息露馅服务的质地。具体要求应当 合乎中国证监会及自律司法的关系端正。前述自主露馅如产生信息露馅用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计呈报、法律认识书的 专科机构，应当制作劳动底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》驱逐后    七、信息露馅文献的存放与查阅    照章必须露馅的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律                 第 87 页 共 142 页 法则端正将信息置备于公司住所、深圳证券交游所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或延长信息露馅的情形 营业时； 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在障碍不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐发后暂停估值的；  九、法律法则或中国证监会对信息露馅另有端正的，从其端正。              第 88 页 共 142 页                十九、风险揭示  一、投资组合的风险  投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险。  证券市集价钱因受各式成分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜 在的风险，本基金的市集风险开首于标的指数成份股和备选成份股股票资产与 债券资产市集价钱的波动。影响股票与债券市集价钱波动的风险包括但不限于 以下多种风险成分：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集 价钱波动，影响基金收益而产生风险。  （2）经济周期风险  经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行情状 的影响，也呈现周期性变化，基金投资于证券刊行公司的股票与债券，其收益 水平也会随之发生变化，从而产生风险。  （3）利率风险  金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动， 同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水 平会受到利率变化的影响，从而产生风险。  （4）通货推广风险  基金份额持有东谈主的收益将主要通过现款样式来分拨，要是发生通货推广， 现款的购买力会下降，从而影响基金的施行收益。  （5）上市公司经营风险  上市公司的经营受多种成分影响。要是所投资的上市公司经营不善，其股 票价钱可能下降，或者大略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然 本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不可完全撤废该种风险。  （6）债券收益率弧线变动的风险  债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动筹商的风险，单一 的久期筹议并不可充分反馈这一风险的存在。                第 89 页 共 142 页   （7）再投资风险   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 上升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东谈主出现走嘴、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地降 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交游敌手因走嘴而产生的证 券交割风险。   二、本基金独到的风险   标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均呈报率与 通盘股票市集的平均呈报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司经营情状、 投资东谈主神气和交游轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。   由于标的指数颐养成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增 发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新 股市值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时颐养投资 组合以及与基金运作关系的用度等成分使本基金产生追踪偏离度和追踪误差。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价 抑遏在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多成分影响，存 在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券交游所发布的由基金治理东谈主或其托付的机构策动的基金份额参考净值 （IOPV），供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份 额净值可能存在各异，IOPV 策动也可能出现误差。投资东谈主若参考 IOPV 进行投 资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担后果。                    第 90 页 共 142 页  因本基金不再合乎证券交游所上市条件被驱逐上市，或被基金份额持有东谈主 大会决议提前驱逐上市，导致基金份额不可赓续进行二级市集交游的风险。  本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且 确立现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股 涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的 风险。  基金治理东谈主可能根据成份股市值范围变化等成分颐养最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无 法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分 基金份额。  本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、 部分红份股流动性差等成分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价 值有各异，存在变现风险。  金融繁衍品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受 市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品经常 具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，未必候比投资标的资产要承担 更高的风险。何况由于繁衍品订价相当复杂，不恰当的估值有可能使基金资产 濒临损失风险。  本基金参与股指期货交游。股指期货交游接纳保证金交游轨制，由于保证 金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股指期货标的指数细小的变动就可能 会使投资东谈主权益际遇较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，要是莫得 在端正的时老实补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来障碍损失。 此外，交游所对股指期货的交游限定与端正会对基金投资股指期货的策略实践 产生影响，从而对基金收益产生不利影响。                 第 91 页 共 142 页   本基金拟投资资产维持证券，除了濒临债券所需要濒临的信用风险、市集 风险和流动性风险外，还濒临资产维持证券的独到风险：提前赎回或宽限支付 风险，可能形成基金财产损失。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计薪金率尽可能迫临标的指数 同期累计薪金率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补蚀本为 前提，收益分拨后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策可能改换，投资组合需随之 颐养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或驱逐，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能颐养结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的 结算方式发生变化，轨制颐养可能给投资者带来融会偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券、期货交游所偏激他代理机构。   （3）证券、期货交游所、登记机构、基金托管东谈主偏激他代理机构可能走嘴， 导致基金或投资者利益受损。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动 性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回 对价的风险；（2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时璧还证券、无法 支付相应权益补偿及借条用度的风险；（3）市集风险，指证券出借后可能濒临 出借期间无法实时处置证券的市集风险；（4）其他风险，如宏不雅政策变化、证 券市集剧烈波动、个别证券出现障碍事件、交游敌手方走嘴、业务司法颐养、 信息工夫不可往常运行等风险。                  第 92 页 共 142 页   本基金在法律法则允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风 险和其他风险。基金份额持有东谈主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：（1） 投资风险是指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判造作等导 致基金资产损失的风险。（2）合规风险是指由于违抗关系监管法则，从而受到 监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关端正范围、风险抑遏筹议超 过监管部门端正阀值等。（3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、 业务司法颐养、信息工夫不可往常运行等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较 大蚀本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有 东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能引 发的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、利用表决权等方面的特殊安排可能引 发的风险；存托左券自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在赓续信息露馅监管方面与境内 可能存在各异的风险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境各异可能导 致的其他风险。   本基金力图将日均追踪偏离度的完全值抑遏在 0.2%以内，年化追踪误差控 制在 2%以内，但因标的指数编制司法颐养或其他成分可能导致追踪误差突出上 述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和惊奇，将来指数编制机构 可能由于各式原因罢手对指数的治理和惊奇，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个劳动日内向中国证监会呈报并提议措置决策，如更换基 金标的指数、颐养运作方式、与其他基金合并、或者驱逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同驱逐。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、                第 93 页 共 142 页 颐养运作方式，与其他基金合并、或者驱逐基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确按期间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额持有 东谈主利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数发扬与关系市集发扬有在各异，影响投资收益。   （1）标的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时 可能濒临如下风险： 响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额的 申购与赎回”之“七、申购、赎回清单的内容与口头”关系约定），由此可能 影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。 出成份股以获取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金治理东谈主可能在申购、赎 回清单中确立较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将濒临无 法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （2）指数成份股发生显豁负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作 出颐养的，基金治理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，空洞探讨成份 股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替 代策略，并对投资组合进行相应颐养。   三、流动性风险   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第十部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1） 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股，标的指数为中证                 第 94 页 共 142 页 光伏产业指数。根据基金合同约定“投资于标的指数成份股偏激备选成份股的 比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%”，从投资范 围上看，基金资产及该类股票的流动性直率；   （2）从投资限定上看，基金合同约定：“本基金主动投资于流动性受限资 产的市值共计不得突出本基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比 例确立合乎《流动性风险治理端正》。   要而论之，本基金拟投资市集及资产的流动性直率，流动性风险相对可控。   基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险治理用具，对赎 回苦求等进行抑遏颐养，动作特定情形下基金治理东谈主流动性风险治理的辅助措 施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回苦求或减速支付赎回对价   具体措施，详见招募说明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或减速支付赎回对价的情形”的关系内容。   （2）暂停基金估值   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱 且接纳估值工夫仍导致公允价值存在障碍不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停基金估值，并采选减速支付赎回对价或暂停接受基 金申购赎回苦求的措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时满足扫数投资者的申购、 赎回苦求，投资者收到赎回对价的时分也可能晚于预期或可能无法取得净值数 据。   四、治理风险   本基金可能因为基金治理东谈主的治理水平、治理妙技和治理工夫等成分，而 影响基金收益水平。这种风险可能表目下基金全体的投资组合治理上，例如资 产配置、类属配置不可合乎基金合同的要求，不可达到预期收益宗旨；也可能 表目下个券个股的采纳不可合乎本基金的投资作风和投资宗旨等。                第 95 页 共 142 页   跟着中国证券市集与国际市集的接轨，各式海外的投资用具也逐渐引入， 这些新的投资用具在为基金资产保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险。 同期，基金治理东谈主可能因为对这些新的投资居品的不熟习而发生投资误差，产 生投资风险。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不合乎关系法律、法则的端正和基金合同的要求而带 来的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面抑遏存在颓势或者东谈主为成分形成操作造作或违抗 操作规程等引致的风险，例如，越权违法交游、管帐部门诓骗、交游误差、IT 系统故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的升值税   鉴于基金治理东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律 法则、税收政策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资回 报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值 税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金治理东谈主与基金托管东谈主可能通过本基 金财产账户径直缴付，或划付至治理东谈主账户并自基金治理东谈主依据税务部门要求 完成税款申报缴纳。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券期货市集宽绰法则等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本 基金的永久风险收益特征。销售机构(包括基金治理东谈主直销机构和代销机构)根 据关系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能                  第 96 页 共 142 页 存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与 居品风险之间的匹配测验。  九、其他风险  由于绽开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回 的需求，在治理现款头寸时，有可能存在现款不及的风险和现款过多而带来的 契机成本风险。  当策动机、通信系统、交游相聚等工夫保障系统或信息相聚维持出现非常 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按往常时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按往常时限清楚产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等 风险。  本基金是一绽开式基金，基金范围将跟着投资东谈主对基金份额的申购与赎回 而约束变化，若出现投资东谈主的一语气宽绰赎回，将可能使基金资产净值受到不利 影响。  干戈、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行， 可能导致基金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商走嘴等超出基金 治理东谈主自身径直抑遏才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益 受损。  声明： 须自行承担投资风险。 然而，本基金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书， 销售机构并不可保证其收益或本金安全。                第 97 页 共 142 页     二十、基金的变更、驱逐与基金财产的算帐  一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起收效，自决议收效后依照《信息露馅办法》的筹商端正在规 定媒介公告。  二、《基金合同》的驱逐事由  有下列情形之一的，经履行关系法度后，《基金合同》应当驱逐： 基金托管东谈主贯串的；  三、基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》驱逐情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；                第 98 页 共 142 页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 呈报出具法律认识书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商障碍事项须实时公告；基金财产算帐呈报经合乎《中华 东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证 监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐呈报登载在端正网站上，并将算帐呈报辅导性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规端正的期限。                 第 99 页 共 142 页       二十一、基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录详见附件一。            第 100 页 共 142 页       二十二、托管左券的内容摘录 基金托管左券的内容摘录详见附件二。            第 101 页 共 142 页            二十三、对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金治理东谈主、发售代理机构、申购赎回 代理券商提供。基金治理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，以下是 主要的服务内容。基金治理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权 加多和修改服务名堂。   基金治理东谈主提供的服务内容如下：   客服热线自动语音系统提供 7*24 小时的自动语音服务和查询系统，投资者 可通过电话收听最新公告、基金份额净值等信息。客服热线东谈主工服务在交游日 提供东谈主工征询服务，一双一为投资者解答基金投资疑问。   华安客户服务热线：40088-50099。   投资者不错通过登录网站，查询基金关系尊府等信息。   投资者不错通过基金治理东谈主提供的客服热线投诉处理专席、在线客服、书 信、电子邮件、传真等渠谈对基金治理东谈主提供的服务进行投诉。投资者还不错 通过发售代销机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代销机构提供的服务进 行投诉。   网址：www.huaan.com.cn   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn 东谈主客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式筹商基金治理东谈主。请确保投资 前，您/贵机构如故全面融会了本招募说明书。                         第 102 页 共 142 页                二十四、其他应露馅事项 会及工商、财税等筹商机关的处罚。 序           公告事项               信息露馅媒介称号   露馅日历 号     华安中证光伏 ETF 更新的招募     中国证监会基金电子露馅网     说明书(2023 年第 1 号)        站和公司网站     华安中证光伏 ETF 基金居品资     中国证监会基金电子露馅网     料概要更新                   站和公司网站     对于基金电子交游平台延长工        《上海证券报》，中国证监     的公告                       网站     对于基金电子直销平台延长         《上海证券报》，中国证监     举止的公告                     网站     华安中证光伏产业 ETF2023 年   中国证监会基金电子露馅网     第 4 季度呈报                站和公司网站     华安基金治理有限公司对于旗        《上海证券报》，中国证监     有限公司为一级交游商的公告             网站                          《上海证券报》，中国证监     华安基金治理有限公司对于副     总司理任职的公告                               网站     华安基金治理有限公司对于旗        《上海证券报》，中国证监     有限公司为一级交游商的公告             网站     华安中证光伏产业交游型绽开                          中国证监会基金电子露馅网                             站和公司网站     年度呈报    华安基金治理有限公司旗下部         《上海证券报》，中国证监    示性公告                       网站                     第 103 页 共 142 页      光伏 ETF 华安 2024 年第 1 季   中国证监会基金电子露馅网      度呈报                        站和公司网站    华安基金治理有限公司旗下部             《上海证券报》，中国证监    的辅导性公告                         网站    华安基金治理有限公司对于旗             《上海证券报》，中国证监    有限公司为一级交游商的公告                  网站    华安基金治理有限公司对于旗             《上海证券报》，中国证监    有限公司为一级交游商的公告                  网站    华安基金治理有限公司对于旗             《上海证券报》，中国证监    有限公司为一级交游商的公告                  网站      华安中证光伏产业 ETF 基金产        中国证监会基金电子露馅网      品尊府概要更新                    站和公司网站    华安基金治理有限公司对于旗             《上海证券报》，中国证监    有限公司为一级交游商的公告                  网站    华安基金治理有限公司对于旗             《上海证券报》，中国证监    有限公司为一级交游商的公告                  网站    华安基金治理有限公司旗下部             《上海证券报》，中国证监    示性公告                           网站      华安中证光伏产业 ETF2024 年      中国证监会基金电子露馅网      中期呈报                       站和公司网站    华安基金治理有限公司对于旗             《上海证券报》，中国证监    劳动公司为一级交游商的公告                  网站                              《上海证券报》，中国证监    华安基金治理有限公司对于旗    下基金改聘管帐师事务所公告                                   网站                         第 104 页 共 142 页      二十五、招募说明书的存放及查阅方式  招募说明书（包括更新的招募说明书）存放在基金治理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构的住所，投资东谈主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时老实 取得上述文献的复印件。               第 105 页 共 142 页             二十六、备查文献  一、备查文献  二、存放地点：除第 6 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金治理东谈主的 住所。  三、查阅方式：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 华安基金治理有限公司                                二〇二四年十二月十七日              第 106 页 共 142 页             附件一：基金合同内容摘录  第一节 基金份额持有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  一、基金份额持有东谈主 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项利用表决权；  （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府；  （7）监督基金治理东谈主的投资运作；  （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）细腻阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）海涵基金信息露馅，实时利用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律法则和《基金合 同》所端正的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》驱逐的 有限劳动；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；  （7）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；                 第 107 页 共 142 页  （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金治理东谈主 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用 并治理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及筹商法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度筹商法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；  （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》端正的用度；  （10）依据《基金合同》及筹商法律端正决定基金收益的分拨决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用激动权利，为基金的 利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转 融通证券出借业务；  （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；                 第 108 页 共 142 页  （16）在合乎筹商法律、法则的前提下，制订和颐养筹商基金认购、申购、 赎回、转托管等方面的业务司法；  （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勤恳的原则治理和运 用基金财产；  （4）配备充足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式治理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产互相独处，对所治理的不同基金分 别治理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采选恰当合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的端正，按筹商端正策动并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回对价，编制申购、赎回清单；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；  （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他筹商端正，履行信息披 露及呈报义务；  （12）保守基金贸易奥密，不显露基金投资经营、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏激他筹商端正另有端正外，在基金信息公开露馅前应予 守秘，不向他东谈主显露，但向监管机构、司法机构或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务而向其提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持                 第 109 页 共 142 页 有东谈主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商端正召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产治理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他 关系尊府不低于法律法则端正的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时分发出，并 且保证投资者大略按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金有 关的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到筹商尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监 会并文书基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商 基金事务的步履承担劳动；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能收效，基金治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息（税后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认 购的，关系股票的解冻按照《业务司法》的端正处理；   （25）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主                第 110 页 共 142 页 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成障碍损失 的情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、勤恳尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业阵势，配备充足的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分别确立账户，独处核算，分账 治理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金治理东谈主代表基金订立的与基金筹商的障碍合同及筹商凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他筹商端正另 有端正外，在基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东谈主显露，但向监管机构、               第 111 页 共 142 页 司法机构或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情况除外；  （8）复核、审查基金治理东谈主策动的基金资产净值、基金份额净值；  （9）办理与基金托管业务举止筹商的信息露馅事项；  （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具认识， 说明基金治理东谈主在各障碍方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行； 要是基金治理东谈主有未实践《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是 否采选了恰当的措施；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系尊府不低于 法律法则端正的期限；  （12）保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按端正制作关系账册并与基金治理东谈主查对；  （14）依据基金治理东谈主的指示或筹商端正向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商端正，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金治理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分拨；  （18）濒临结果、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监 会和银行业监督治理机构，并文书基金治理东谈主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿劳动，其赔 偿劳动不因其退任而罢免；  （20）按端正监督基金治理东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的 义务，基金治理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；  （21）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  第二节 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法度和司法                 第 112 页 共 142 页  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈垄断有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金纠合基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的纠合基金份额出席或者 托付代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在策动参会份额和计 票时，纠合基金基金份额持有东谈垄断有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，纠合基金持有本基金份额的总额 乘以该基金份额持有东谈主所持有的纠合基金基金份额占纠合基金总份额的比例， 策动结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。  纠合基金的基金治理东谈主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的全体基金份 额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份利用表决权，但可接受纠合基金的 特定基金份额持有东谈主的托付以纠合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本 基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。  纠合基金的基金治理东谈主代表纠合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本 基金基金份额持有东谈主大会的，须先遵命纠合基金基金合同的约定召开纠合基金 的基金份额持有东谈主大会，纠合基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集 本基金份额持有东谈主大会的，由纠合基金的基金治理东谈主代表纠合基金的基金份额 持有东谈主提议召开或召集本基金基金份额持有东谈主大会。  本基金基金份额持有东谈主大会不诞寿辰常机构。  一、召开事由 法律法则、中国证监会或基金合同另有端正的除外：  （1）驱逐《基金合同》；  （2）更换基金治理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）颐养基金运作方式；  （5）颐养基金治理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；                 第 113 页 共 142 页  （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会法度；  （10）驱逐基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所终 止上市的除外；  （11）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （12）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；  （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生障碍影响的其他事项；  （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后 修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：  （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；  （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；  （3）加多、减少或颐养基金份额类别及界说；  （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生障碍变化；  （6）基金治理东谈主、登记机构、基金销售机构颐养筹商基金申购、赎回、转 托管、基金交游、非交游过户等业务司法；  （7）本基金推出新业务或新服务；  （8）颐养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；  （9）颐养基金份额参考净值、申购、赎回清单的策动和公告时分或频率；  指数改名等）；  （10）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的 其他情形。  二、会议召集东谈主及召集方式               第 114 页 共 142 页 金治理东谈主召集。 提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金治理 东谈主，基金治理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得诡秘、滋扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书方式 公告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；                 第 115 页 共 142 页  （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；  （4）授权托付说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；  （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关偏激 筹商方式和筹商东谈主、表决认识寄交的截止时分和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金治理 东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文书基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。 基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表 决认识的计票效用。  四、基金份额持有东谈主出席会议的方式  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现 场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：  （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明注解合乎法律法则、《基金 合同》和会议文书的端正，何况持有基金份额的凭证与基金治理东谈垄断有的登记 尊府相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清楚， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分              第 116 页 共 142 页 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。 再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个劳动日内连 续公布关系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金治理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书端正的方式收取基金份额持有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文书不参加收取表决认识的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决认识或授权他 东谈主代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决认识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托付东谈垄断有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证 明合乎法律法则、《基金合同》和会议文书的端正，并与基金登记机构记录相 符。 额持有东谈主大会可通过相聚、电话或其他方式召开，基金份额持有东谈主也不错接纳 相聚、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式联结的方式进行表                第 117 页 共 142 页 决，会议法度比照现场开会和通信开会的法度进行；或者接纳相聚、电话等其 他非书面方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   五、议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的障碍事项，如《基金合同》的障碍 修改、决定驱逐《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交 基金份额持有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会垄断东谈主按照下列第七条文定法度确定和 公布监票东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会垄断东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未 能垄断大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表垄断；要是基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有 东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或垄断基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。                第 118 页 共 142 页   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须 以非常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构 另有端正或《基金合同》另有约定外，颐养基金运作方式、更换基金治理东谈主或 者基金托管东谈主、驱逐《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方 为灵验。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证说明注解，不然提 交合乎会议文书中端正的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头合乎会议文书端正的表决认识视为灵验表决，表决认识朦胧不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的垄断 东谈主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会 议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会垄断东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议垄断东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进               第 119 页 共 142 页 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会垄断东谈主应当赶紧公布重 新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  八、收效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额持有东谈主大会决议依照《信息露馅办法》的筹商端正在端正媒介上 公告。要是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须 将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践收效的基金份额持有 东谈主大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 治理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。  九、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法度、表 决条件等端正，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系 内容被取消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可 径直对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  第三节 基金合同变更和驱逐的事由、法度以及基金财产算帐方式  一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则 端正和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理                 第 120 页 共 142 页 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起收效，自决议收效后依照《信息露馅办法》的筹商端正在规 定媒介公告。  二、《基金合同》的驱逐事由  有下列情形之一的，经履行关系法度后，《基金合同》应当驱逐： 基金托管东谈主贯串的；  三、基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》驱逐情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐呈报；  （5）遴聘管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 呈报出具法律认识书；  （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。                第 121 页 共 142 页 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商障碍事项须实时公告；基金财产算帐呈报经合乎《中华 东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证 监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐呈报登载在端正网站上，并将算帐呈报辅导性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规端正的期限。   第四节 争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切 争议，如经友好协商未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据 该机构届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的， 对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚恳、勤恳、尽 责地履行基金合同端正的义务，惊奇基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同目的，不包括香港非常行政区、 澳门非常行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。                 第 122 页 共 142 页  第五节 基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公阵势和营业阵势查阅。              第 123 页 共 142 页               附件二：托管左券内容摘录    第一节 托管左券当事东谈主    （一）基金治理东谈主    称号：华安基金治理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    邮政编码：200120    法定代表东谈主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199820 号    组织样式：有限劳动公司    注册成本：1.5 亿元    存续期间：赓续经营    经营范围：基金治理业务、发起诞生基金及中国证券监督治理委员会批准 的其他业务。    （二）基金托管东谈主    称号：中国确立银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东谈主：田国立    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织样式：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：赓续经营    经营范围：接纳公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；                      第 124 页 共 142 页 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服 务；经中国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他业务。   第二节 基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据筹商法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳圭臬 的，基金治理东谈主应将拟投资的标的证券库等各投资品种的具体范围提供给基金 托管东谈主，基金治理东谈主不错根据施行情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与 更新和颐养并实时文书基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投 资进行监督。   本基金的投资范围为具有直率流动性的金融用具，包括标的指数成份股 （含存托凭证）偏激备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括创业板偏激 他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括 国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公设备行的次级债、处所政府债 券、中期单据、可颐养债券（含分离交游可转债）、可交换债、短期融资券、 超短期融资券等）、资产维持证券、债券回购、银行入款（包括左券入款、定 期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币市集用具以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会关系端正）。   本基金将根据法律法则的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适 当法度后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。股指期货偏激他金 融用具的投资比例依照法律法则或监管机构的端正实践。   要是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资比例会作念相应颐养。   （二）基金托管东谈主根据筹商法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督：                第 125 页 共 142 页    基金的投资组合应恪守以下限定：    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；    （3）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得突出基金资产净值的    （4）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产维持证券的比例，不得突出 该资产维持证券范围的 10%；    （5）本基金治理东谈主治理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归并原始 权益东谈主的各样资产维持证券，不得突出其各样资产维持证券共计范围的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，要是其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应在 评级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基 金资产净值的 40%，插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （9）本基金投资股指期货将遵命下列要求：在职何交游日日终，持有的买 入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，持 有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 100%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，持有 的卖出期货合约价值不得突出基金持有的股票总市值的 20%；在职何交游日内 交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一交游日基金资产 净值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应 当保持不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值 共计（轧差策动）应当合乎基金合同对于股票投资比例的筹商约定；                   第 126 页 共 142 页   （10）基金总资产不突出基金净资产的 140%；   （11）本基金参与融资将遵命下列要求：本基金参与融资的，每个交游日 日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得突出基金资 产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务将遵命下列要求：出借证券资产不 得突出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入 《流动性风险治理端正》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得突出基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余 期限按照市值加权平均策动；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出本基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理 东谈主之外的成分致使基金不合乎该比例限定的，基金治理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （14）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票实践，与 境内上市交游的股票合并策动，法律法则或监管部门另有要求的除外；   （15）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（12）、（13）项外，因证券或期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限定等 基金治理东谈主之外的成分致使基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证 券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金治理东谈主之外的成分致使基金 投资不合乎上述第（12）项的，基金治理东谈主不得新增出借业务。法律法则或监 管部门另有端正时，从其端正。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起脱手。法律法则或监管部门另有端正的，从其端正。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金治理东谈主 在履行恰当法度后，则本基金投资不再受关系限定或以变更后的端正为准。                 第 127 页 共 142 页   （三）基金托管东谈主根据筹商法律法则的端正及基金合同的约定，对本托管 左券第十五条第（九）款基金投资不容步履通过过后监督方式进行监督。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、实 际抑遏东谈主或者与其有障碍利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他障碍关联交游的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，恪守基 金份额持有东谈主利益优先原则，防守利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公道合理价钱实践。关系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与露馅。障碍关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律法则或监管部门取消或颐养上述端正，如适用于本基金，则本基金投 资不再受关系限定或以变更后的端正为准。   （四）基金托管东谈主根据筹商法律法则的端正及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供合乎法律法则及行业圭臬的、经谨慎采纳的、本基金适用的银行间 债券市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金治理 东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集采纳交游敌手。基金托管 东谈主监督基金治理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。 基金治理东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的交游敌手进行但尚未结算的交游，仍应按照左券 进行结算。如基金治理东谈主根据市集情况需要临时颐养银行间债券市集交游敌手 名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明意义，并在与交游敌手发生交游前 3 个劳动日内与基金托管东谈主协商措置。若治理东谈主未提供交游敌手名单，则视同可 与扫数交游敌手进行交游。   基金治理东谈主负责对交游敌手的资信抑遏，按银行间债券市集的交游司法进 行交游，并负责措置因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主 不承担由此形成的任何法律劳动及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与 基金治理东谈主确定的时分前仍未承担走嘴劳动偏激他关系法律劳动的，基金治理 东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关系交游敌手追偿。基金托管东谈主则 根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现                第 128 页 共 142 页 基金治理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主 应实时提醒基金治理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨劳动。  （五）基金托管东谈主根据筹商法律法则的端正及基金合同的约定，对基金资 产净值策动、基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、关系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等 进行监督和核查。  （六）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作 违抗法律法则、基金合同和本托管左券的端正，应实时以电话提醒或书面辅导 等方式文书基金治理东谈主限期纠正。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金治理东谈主收到书面文书后应鄙人一劳动日前实时查对并以书面 样式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法 原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托 管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金 托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。  （七）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同 和本托管左券对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金治理 东谈主应在端正时老实恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基 金监督呈报的事项，基金治理东谈主应积极配合提供关总计据尊府和轨制等。  （八）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交游法度如故收效的指示违抗法 律、行政法则和其他筹商端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金 治理东谈主，由此形成的损失由基金治理东谈主承担。  （九）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有障碍违法步履，应实时呈报中国证监 会，同期文书基金治理东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金治理 东谈主无高洁意义，断绝、诡秘基金托管东谈主根据本托管左券端正利用监督权，或采 取拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主 提议警戒仍不改正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。  第三节 基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查              第 129 页 共 142 页  （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资 所需账户、复核基金治理东谈主策动的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理算帐交收、关系信息露馅和监督基金投资运作等步履。  （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账治理、未实践或无故延长实践基金治理东谈主资金划拨指示、显露基金投资信 息等违抗《基金法》、基金合同、本托管左券偏激他筹商端正时，应实时以书 面样式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面 样式给基金治理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内 实时改正。在上述规按期限内，基金治理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查步履，包括但不 限于：提交关系尊府以供基金治理东谈主核查托管财产的无缺性和信得过性，在端正 时老实恢复基金治理东谈主并改正。  （三）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有障碍违法步履，应实时呈报中国证监 会，同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管 东谈主无高洁意义，断绝、诡秘基金治理东谈主根据本托管左券端正利用监督权，或采 取拖延、诓骗等妙技妨碍基金治理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金治理东谈主 提议警戒仍不改正的，基金治理东谈主应呈报中国证监会。  第四节 基金财产的看护  （一）基金财产看护的原则 户。 理，确保基金财产的无缺与独处。 情况两边可另行协商措置。基金托管东谈主未经基金治理东谈主的指示，不得自走运用、                第 130 页 共 142 页 责罚、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限 劳动公司结算数据完成场内交游交收、开户银行或交游/登记机构扣收交游费、 结算费和账户惊奇费等用度）。 确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时文书基金治理东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金治理东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要 的协助和配合，但对此不承担任何劳动。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金、股票的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金治理东谈主开立并治理。基金召募的股票按 照交游所和登记机构的司法和过程办理股票的冻结与过户。 （含网下股票认购召募的股票市值）、基金份额持有东谈主东谈主数合乎《基金法》、 《运作办法》等筹商端正后，基金治理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基 金托管东谈主开立的基金银行账户，登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划 入以基金托管东谈主和基金联名方式开立的证券账户下，同期在端正时老实，遴聘 合乎《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报。 出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 端正办理退款等事宜。网下认购所召募股票的解冻按照《业务司法》的端正处 理。   （三）基金银行账户的开立和治理 基金治理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主看护和使用。 管东谈主和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用                第 131 页 共 142 页 基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 户办理基金资产的支付。 项资金划转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个劳动日内向基金托管东谈主发 出销户苦求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金治理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 的治理和运用由基金治理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金治理东谈主先行垫付， 待本基金启始运营后，基金治理东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户 费从本基金托管资金账户中扣还基金治理东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时 将证券账户通畅信息文书基金治理东谈主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限劳动公司 的一级法东谈主算帐劳动，基金治理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、 交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限劳动公司的端正以及基金治理东谈主 与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算左券》实践。 治理东谈主和托管东谈主协商阐发主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另一方 提供配合的，另一方应赐与配合。 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系端正，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正实践。               第 132 页 共 142 页   （五）债券托管账户的开设和治理   基金合同收效后，基金治理东谈主负责以基金的口头苦求并取得插足寰球银行 间同行拆借市集的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间市集登记结算机构的筹商端正，以本基金的口头，在银行间市集 登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进 行银行间市集债券的结算。基金治理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金订立寰球银 行间债券市集债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和治理 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及关系账户的开设和使用， 由基金治理东谈主协助托管东谈主根据筹商法律法则的端正和基金合同的约定，开立有 关账户。该账户按筹商司法使用并治理。 理。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的看护   基金财产投资的筹商什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托 管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限劳动公司、 中国证券登记结算有限劳动公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间 市集算帐所股份有限公司或单据营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈主 持有。什物证券、银行按期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金治理 东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构施行灵验 抑遏或看护的资产不承担任何劳动。   （八）与基金财产筹商的障碍合同的看护   与基金财产筹商的障碍合同的签署，由基金治理东谈主负责。由基金治理东谈主代 表基金签署的、与基金财产筹商的障碍合同的原件分别由基金治理东谈主、基金托 管东谈主看护。除本托管左券另有端正外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产 筹商的障碍合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅左券及基金投 资业务中产生的障碍合同，基金治理东谈主应保证基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各 持有一份原来的原件。基金治理东谈主应在障碍合同签署后实时以加密方式将障碍 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个劳动日内将原来投递基金托管东谈主处。障碍               第 133 页 共 142 页 合同的看护期限不低于法律法则端正的期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复 印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原 件不得滚动。   第五节 基金资产净值策动和管帐核算   （一）基金资产净值的策动、复核与完成的时分及法度 是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目策动， 精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金治理东谈主不错诞生大额赎回情 形下的净值精度济急颐养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金治理东谈主每个估值日策动基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理 东谈主按端正对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应 收款项、资产维持证券、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交游所上市的权益类证券的估值   交游所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的障碍事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了障碍变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的障碍事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及障碍变 化成分，颐养最近交游市价，确定公允价钱。   （2）处于未上市期间的权益类证券应分辩如下情况处理：                第 134 页 共 142 页 归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 公司激动公设备售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票），按监管机构或行业协 会筹商端正确定公允价值。  （3）交游所市集交游的固定收益品种（指在上海证券交游所、深圳证券交 易所及中国证监会招供的其他交游所上市交游或挂牌转让的国债、中央银行债、 政策性银行债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、企业债、公司债、商 业银行金融债、可颐养债券、资产维持证券、同行存单等投资品种，下同）的 估值： 外），收用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估 值机构由基金治理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定； 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且 最近交游日后经济环境未发生障碍变化，按最近交游日收盘价减去可颐养债券 收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境 发生了障碍变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及障碍变化成分，颐养最 近交游市价，确定公允价钱；  交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），收用第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值； 对在交游所市集挂牌转让的资产维持证券，接纳估值工夫确定公允价值，在估 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，以活跃市集上未经颐养的报价动作计量日的公允价值；对于活跃市集报                 第 135 页 共 142 页 价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行颐养以阐发计量日的公 允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，接纳估值工夫确定其 公允价值。  （4）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。 对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显豁各异， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  （5）归并证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分别 估值。  （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生障碍变化的，接纳最近交游日 结算价估值。  （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关系法律法则和行业协会的 关系端正进行估值。  （8）本基金参与融资业务的，按照关系法律法则、监管部门和行业协会的 关系端正进行估值。  （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票实践。  （10）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。  （11）关系法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事 项，按国度最新端正估值。  如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 法度及关系法律法则的端正或者未能充分惊奇基金份额持有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商措置。  根据筹商法律法则，基金资产净值策动和基金管帐核算的义务由基金治理 东谈主承担。本基金的基金管帐劳动方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金筹商                第 136 页 共 142 页 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的认识， 基金治理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光泽，按照基金治理东谈主对基金 净值信息的策动结果对外赐与公布。   基金治理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的 误差不动作基金资产估值误差处理。   （三）基金份额净值误差的处理方式 额净值误差；基金份额净值出现误差时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施退缩损失进一步扩大；误差偏差达到基金份额 净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；误差 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告并报中国证监会备案； 当发生净值策动误差时，由基金治理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基 金形成损失的，应由基金治理东谈主先行赔付，基金治理东谈主按差错情形，有权向其 他当事东谈主追偿。 偿时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的劳动，经阐发 后按以下要求进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐劳动方由基金治理东谈主担任，与本基金筹商的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金治理东谈主的 建议实践，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金治理东谈主负责 赔付。   （2）若基金治理东谈主策动的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告， 而且基金托管东谈主未对策动过程提议疑义或要求基金治理东谈主书面说明，基金份额 净值出错且由此给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法则的端正对投资 者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金治理东谈主与 基金托管东谈主按照治理费和托管费的比例各自承担相应的劳动。   （3）如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的策动结果，固然屡次重 新策动和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金治理东谈主的策动结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，                第 137 页 共 142 页 由基金治理东谈主负责赔付。  （4）由于基金治理东谈主提供的信息误差（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值策动误差而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的 损失，由基金治理东谈主负责赔付。 数据误差或由于其他不可抗力等非基金治理东谈主与基金托管东谈主原因，基金治理东谈主 和基金托管东谈主固然如故采选必要、恰当、合理的措施进行查验，但未能发现错 误的，由此形成的基金资产估值误差，基金治理东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿劳动。 但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施减弱或撤废由此形成的影 响。 以基金治理东谈主策动结果为准。 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协 商。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时； 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在障碍不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金治理东谈主应当暂停估值；  （五）基金管帐轨制  按国度筹商部门端正的管帐轨制实践。  （六）基金账册的建立  基金治理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报。基金治理东谈主、基 金托管东谈主分别独处时确立、记录和看护本基金的全套账册。若基金治理东谈主和基 金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的策动和公告的，                 第 138 页 共 142 页 以基金治理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与呈报的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。 查对不符时，应实时文书基金治理东谈主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据 完全一致。   （1）报表的编制   基金治理东谈主应当在每月收尾后 5 个劳动日内完成月度报表的编制；在季度 收尾之日起 15 个劳动日内完成基金季度呈报的编制；在上半年收尾之日起两个 月内完成基金中期呈报的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度呈报 的编制。基金年度呈报的财务管帐呈报应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》 端正的管帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金治理东谈主不错不编 制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   （2）报表的复核   基金治理东谈主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行颐养，颐养以国度筹商端正为准。   基金治理东谈主应留足充分的时分，便于基金托管东谈主复核关系报表及呈报。   （八）基金治理东谈主应在编制季度呈报、中期呈报或者年度呈报之前实时向 基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   第六节 基金份额持有东谈主名册的看护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和看护，保存期自 基金账户销户之日起不少于 20 年。基金治理东谈主和基金托管东谈主应分别看护基金份 额持有东谈主名册，保存期不低于法律法则端正的期限。如不可妥善看护，则按相                第 139 页 共 142 页 关法则承担劳动。  在基金托管东谈主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金治理东谈主应将筹商资 料送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完 整性。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外 的其他用途，并应遵命守秘义务。  第七节 争议措置方式  因本托管左券产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入措置， 协商、长入不可措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁 司法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有 端正，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续诚恳、勤恳、尽责地履行基金合同和本托管左券端正的义务，惊奇基金份额 持有东谈主的正当权益。  本托管左券受中国法律（为本左券之目的，不包括香港非常行政区、澳门 非常行政区和台湾地区法律）统领。  第八节 托管左券的变更、驱逐与基金财产的算帐  （一）托管左券的变更法度  本托管左券两边当事东谈主经协商一致，不错对托管左券进行修改。修改后的 新托管左券，其内容不得与基金合同的端正有任何糟蹋。基金托管左券的变更 报中国证监会备案。  （二）基金托管左券驱逐出现的情形 权；               第 140 页 共 142 页  （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。  (1)《基金合同》驱逐情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；  (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  (3)对基金财产进行估值和变现；  (4)制作算帐呈报；  (5)遴聘管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律认识书；  (6)将算帐呈报报中国证监会备案并公告；  (7)对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的 基金份额比例进行分拨。  算帐过程中的筹商障碍事项须实时公告；基金财产算帐呈报经合乎《中华                第 141 页 共 142 页 东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律认识 书后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中 国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小 组应当将算帐呈报登载在端正网站上，并将算帐呈报辅导性公告登载在端正报 刊上。   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规端正的期限。               第 142 页 共 142 页